• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-03-20
• 【生效日期】2006-03-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關于限制中期證券經紀有限責任公司業(yè)務的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關于限制中期證券經紀有限責任公司業(yè)務的決定





中期證券經紀有限責任公司：



 鑒于你公司未采取切實可行的措施歸還挪用的客戶交易結算資金，并未按照要求在規(guī)定時限內上報符合要求的整改計劃,，嚴重損害客戶的合法權益,，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定自2006年4月1日起,，對你公司采取以下限制業(yè)務措施：



 一,、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務；



 二,、暫停受理,、批準你公司新業(yè)務，暫停批準你公司增設,、收購營業(yè)性分支機構,，暫停批準你公司營業(yè)性分支機構的遷移、轉讓,。



 你公司應按要求做好整改工作,，并及時向我會及江蘇證監(jiān)局報告整改進展情況。我會將視你公司的整改進展,，解除以上限制措施或采取進一步的監(jiān)管措施,。



 二○○六年三月二十日