• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2006-04-27
• 【生效日期】2006-04-27
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類(lèi)別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于限制巨田證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于限制巨田證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定





巨田證券有限責(zé)任公司：



 按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會(huì)的監(jiān)管要求,，你公司雖按照整改計(jì)劃歸還了部分挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金,，但未能按期完成整改，目前仍然存在較大的客戶(hù)交易結(jié)算資金缺口,，我會(huì)決定對(duì)你公司提出批評(píng),，責(zé)令你公司追究整改責(zé)任人的責(zé)任；并根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,，自2006年5月8日起,，對(duì)你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：



 一、暫停你公司的保薦,、承銷(xiāo)業(yè)務(wù),；



 二、暫停受理,、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù),，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu),，暫停批準(zhǔn)你公司營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移,、轉(zhuǎn)讓。



 你公司應(yīng)按要求做好整改工作,，并及時(shí)向我會(huì)及深圳證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展和責(zé)任人追究情況,。我會(huì)將視你公司的整改進(jìn)展，解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施,。



二○○六年四月二十七日