• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2006]85號(hào)
• 【發(fā)布日期】2006-05-08
• 【生效日期】2006-05-08
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類(lèi)別】政策參考

證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定

證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定
 
(證監(jiān)基金字[2006]85號(hào))





各基金管理公司：



 為提高證券投資基金及基金管理公司的合法合規(guī)運(yùn)作水平,，加強(qiáng)公司內(nèi)部控制,，促進(jìn)督察長(zhǎng)有效履行職責(zé)，切實(shí)保障基金份額持有人的合法權(quán)益,，我會(huì)制定了《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》，現(xiàn)予以發(fā)布,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。



中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○六年五月八日





證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定




第一章 總則




第一條 為了提高證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）及基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的合法合規(guī)運(yùn)作水平，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，促進(jìn)督察長(zhǎng)有效履行職責(zé),，切實(shí)保障基金份額持有人的合法權(quán)益,，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本規(guī)定,。




第二條 督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員,。



 督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn),，公平對(duì)待全體投資人,，在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí),，優(yōu)先保障基金份額持有人的利益,。




第三條 督察長(zhǎng)開(kāi)展工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則,、忠于職守,、專(zhuān)業(yè)誠(chéng)信、勤勉盡責(zé),。




第四條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度,，提供必要的條件，確保督察長(zhǎng)獨(dú)立,、有效地履行職責(zé),。




第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)督察長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。




第二章 督察長(zhǎng)職責(zé)




第六條 督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍,，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。




第七條 督察長(zhǎng)履行職責(zé),，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：



 （一）基金銷(xiāo)售是否遵守法律法規(guī),、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo),、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為,；



 （二）基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度,，是否存在內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為,；



 （三）基金及公司的信息披露是否真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,、及時(shí),，是否存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題；



 （四）基金運(yùn)營(yíng)是否安全,，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定,，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易,、數(shù)據(jù)遺失等情況,；



 （五）公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃,、挪用,、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,。



 督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu),。




第八條 督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況,，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：



 （一）公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程；



 （二）公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；



 （三）公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度,。




第九條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司推出新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問(wèn)題提出意見(jiàn),。




第十條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成。




第十一條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo),、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。




第十二條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告,，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況,。




第十三條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。




第十四條 督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán),。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要,，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策,、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議,，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案,。




第十五條 督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí),，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議,，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí),；公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。




第十六條 發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：



 （一）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為,；



 （二）基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患；



 （三）督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形,；



 （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形,。



 對(duì)上述情形，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施,，并將處理情況向公司董事會(huì),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。




第三章 督察長(zhǎng)執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范




第十七條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件,，并有3年以上監(jiān)察稽核,、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律,、會(huì)計(jì),、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷，誠(chéng)實(shí)信用,，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄,。




第十八條 督察長(zhǎng)履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，對(duì)基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況作出獨(dú)立,、客觀,、公正的判斷。



 督察長(zhǎng)不得屈從于任何股東,、董事,、高級(jí)管理人員的壓力或者受其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人的不當(dāng)影響，對(duì)于侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕,，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。




第十九條 督察長(zhǎng)在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以身作則,，遵守法律法規(guī),、公司制度和相關(guān)業(yè)務(wù)程序。




第二十條 督察長(zhǎng)履行職責(zé)時(shí),，對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避,。




第二十一條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng),，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并關(guān)注基金及公司運(yùn)作中存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患,。




第二十二條 督察長(zhǎng)開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé),，保留工作底稿和工作記錄，出具的報(bào)告應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚,、依據(jù)充分,、建議合理。




第二十三條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度,，對(duì)在履行職責(zé)中掌握的非公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù),，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄漏非公開(kāi)信息,，或者利用非公開(kāi)信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動(dòng),。




第二十四條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī),、監(jiān)管政策和業(yè)務(wù)知識(shí),，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)技能,。




第二十五條 督察長(zhǎng)不得有下列行為：



 （一）擅離職守,，無(wú)故不履行職責(zé)；



 （二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé),；



 （三）兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng),；



 （四）對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告；



 （五）利用履行職責(zé)之便謀取私利,；



 （六）濫用職權(quán),，干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作；



 （七）其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為,。




第四章 監(jiān)督管理




第二十六條 督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名,，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意,。



 公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定督察長(zhǎng)的任職條件,、提名方式、任期,、聘任及解聘程序,、權(quán)利義務(wù)等。




第二十七條 董事會(huì)選聘督察長(zhǎng),，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬任人選進(jìn)行盡職調(diào)查,，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況,、誠(chéng)信記錄,、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等,，確保其符合規(guī)定的任職條件,。



 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)召開(kāi)前向全體董事提供督察長(zhǎng)擬任人選的詳細(xì)資料,，保證董事在投票時(shí)對(duì)擬任人選有足夠了解。




第二十八條 董事會(huì)選聘督察長(zhǎng),，應(yīng)當(dāng)將其是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn),。董事會(huì)認(rèn)為擬任人選不能勝任的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則,，不得屈從于股東和其他任何外部壓力,。




第二十九條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)明確向督察長(zhǎng)了解公司相關(guān)情況、安排工作的程序以及督察長(zhǎng)的報(bào)告路徑,。董事會(huì)或者董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽(tīng)取督察長(zhǎng)的報(bào)告。



 公司股東,、董事不得違反公司規(guī)定的程序,，越過(guò)董事會(huì)直接向督察長(zhǎng)下達(dá)指令或者干涉督察長(zhǎng)工作。




第三十條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長(zhǎng)考核制度,。董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的考核,，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的合規(guī)運(yùn)作情況及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況為主要標(biāo)準(zhǔn)。



 督察長(zhǎng)的薪酬由董事會(huì)決定,，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為董事會(huì)確定督察長(zhǎng)的薪酬及其他激勵(lì)方式的依據(jù),。督察長(zhǎng)認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)申述,。




第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度,，配備必要的監(jiān)察稽核人員及辦公設(shè)施，為督察長(zhǎng)履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境,，并保證督察長(zhǎng)順利開(kāi)展工作,。




第三十二條 公司應(yīng)當(dāng)保證督察長(zhǎng)工作的獨(dú)立性，不得要求督察長(zhǎng)從事基金銷(xiāo)售,、投資,、運(yùn)營(yíng)、行政管理等與其履行職責(zé)相沖突的工作,。




第三十三條 公司總經(jīng)理,、其他高級(jí)管理人員、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持和配合督察長(zhǎng)的工作,，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制,、阻撓督察長(zhǎng)履行職責(zé)。




第三十四條 督察長(zhǎng)提出辭職的,，應(yīng)當(dāng)提前1個(gè)月向公司董事會(huì)提出申請(qǐng),。督察長(zhǎng)在辭職申請(qǐng)獲得公司批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前,，督察長(zhǎng)不得自行停止履行職責(zé),。



 公司擬免除督察長(zhǎng)職務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。董事會(huì)批準(zhǔn)免除督察長(zhǎng)職務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選,，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。




第三十五條 督察長(zhǎng)任期屆滿前,，公司不得無(wú)故免除督察長(zhǎng)的職務(wù),。



 公司在督察長(zhǎng)任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)董事會(huì)召開(kāi)前10日將解聘理由及督察長(zhǎng)履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu),。




第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)支持督察長(zhǎng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé),，對(duì)公司股東、董事和經(jīng)理層限制,、阻撓督察長(zhǎng)正常開(kāi)展工作的,，將視情況進(jìn)行調(diào)查和處理。




第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)不定期組織督察長(zhǎng)進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)和考試,，并將培訓(xùn)情況及考試成績(jī)記入公司及督察長(zhǎng)監(jiān)管檔案,。



 督察長(zhǎng)連續(xù)兩次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議公司董事會(huì)免除其職務(wù),。




第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)關(guān)注督察長(zhǎng)履行職責(zé)的情況,。



 對(duì)于督察長(zhǎng)業(yè)務(wù)素質(zhì)低、難以勝任督察長(zhǎng)職責(zé),，或者存在聽(tīng)命于某一股東或者董事,、違反公司規(guī)定程序越過(guò)董事會(huì)直接向股東報(bào)告工作等喪失獨(dú)立性情況，或者本規(guī)定第二十五條規(guī)定行為的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)情況采取監(jiān)管談話,、記入誠(chéng)信檔案、出具警示函,、暫停履行職務(wù),、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。




第三十九條 督察長(zhǎng)違反有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施,。




第五章 附則




第四十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。