• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2006]85號
• 【發(fā)布日期】2006-05-08
• 【生效日期】2006-05-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定

證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定
 
(證監(jiān)基金字[2006]85號)





各基金管理公司：



 為提高證券投資基金及基金管理公司的合法合規(guī)運作水平,，加強公司內(nèi)部控制，促進督察長有效履行職責(zé),，切實保障基金份額持有人的合法權(quán)益,，我會制定了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，現(xiàn)予以發(fā)布,，請遵照執(zhí)行,。



中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○六年五月八日





證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定




第一章 總則




第一條 為了提高證券投資基金（以下簡稱基金）及基金管理公司（以下簡稱公司）的合法合規(guī)運作水平，加強公司內(nèi)部風(fēng)險控制,，促進督察長有效履行職責(zé),，切實保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī),，制定本規(guī)定,。




第二條 督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。



 督察長履行職責(zé),，應(yīng)當(dāng)以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點,，公平對待全體投資人，在公司,、股東的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時,，優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。




第三條 督察長開展工作,，應(yīng)當(dāng)堅持原則,、忠于職守,、專業(yè)誠信、勤勉盡責(zé),。




第四條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度,，提供必要的條件，確保督察長獨立,、有效地履行職責(zé),。




第五條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)依法對督察長進行監(jiān)督管理。




第二章 督察長職責(zé)




第六條 督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,。督察長履行職責(zé)的范圍,，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。




第七條 督察長履行職責(zé),，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項：



 （一）基金銷售是否遵守法律法規(guī),、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo),、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為,；



 （二）基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度,，是否存在內(nèi)幕交易,、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為,；



 （三）基金及公司的信息披露是否真實,、準確、完整,、及時,，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題,；



 （四）基金運營是否安全,，信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,，是否出現(xiàn)延時交易,、數(shù)據(jù)遺失等情況；



 （五）公司資產(chǎn)是否安全完整,，是否出現(xiàn)被抽逃,、挪用、違規(guī)擔(dān)保,、凍結(jié)等情況,。



 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止,，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu),。




第八條 督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況,，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項：



 （一）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程；



 （二）公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度,；



 （三）公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度,。




第九條 督察長應(yīng)當(dāng)對公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見,。




第十條 督察長應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險意識,，促進公司內(nèi)部風(fēng)險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成。




第十一條 督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo),、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益,。




第十二條 督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告,，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。




第十三條 督察長應(yīng)當(dāng)積極配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作,。




第十四條 督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán),。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù),、投資決策,、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件,、檔案,。




第十五條 督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人,，提出處理意見和整改建議,，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會,、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。




第十六條 發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會,、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：



 （一）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為；



 （二）基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患,；



 （三）督察長依法認為需要報告的其他情形,；



 （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。



 對上述情形,，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施,，并將處理情況向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告,。




第三章 督察長執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范




第十七條 督察長應(yīng)當(dāng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件,，并有3年以上監(jiān)察稽核,、風(fēng)險管理或者證券、法律,、會計,、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷，誠實信用,，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄,。




第十八條 督察長履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，對基金及公司運作的合法合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況作出獨立,、客觀,、公正的判斷。



 督察長不得屈從于任何股東,、董事,、高級管理人員的壓力或者受其他機構(gòu)和個人的不當(dāng)影響，對于侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕,，并及時向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告,。




第十九條 督察長在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)以身作則,，遵守法律法規(guī),、公司制度和相關(guān)業(yè)務(wù)程序。




第二十條 督察長履行職責(zé)時,，對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避,。




第二十一條 督察長應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng),，及時發(fā)現(xiàn)并關(guān)注基金及公司運作中存在的問題和風(fēng)險隱患,。




第二十二條 督察長開展工作應(yīng)當(dāng)認真負責(zé)，保留工作底稿和工作記錄,，出具的報告應(yīng)當(dāng)事實清楚,、依據(jù)充分、建議合理,。




第二十三條 督察長應(yīng)當(dāng)嚴格遵守保密制度,，對在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構(gòu),、人員泄漏非公開信息,，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。




第二十四條 督察長應(yīng)當(dāng)加強學(xué)習(xí),，熟悉與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī),、監(jiān)管政策和業(yè)務(wù)知識，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能,。




第二十五條 督察長不得有下列行為：



 （一）擅離職守,，無故不履行職責(zé)；



 （二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé),；



 （三）兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動,；



 （四）對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告；



 （五）利用履行職責(zé)之便謀取私利,；



 （六）濫用職權(quán),，干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營運作；



 （七）其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為,。




第四章 監(jiān)督管理




第二十六條 督察長由總經(jīng)理提名,，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意,。



 公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定督察長的任職條件,、提名方式、任期,、聘任及解聘程序,、權(quán)利義務(wù)等,。




第二十七條 董事會選聘督察長,，應(yīng)當(dāng)對擬任人選進行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景,、遵規(guī)守法情況,、誠信記錄、從業(yè)資格,、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等,，確保其符合規(guī)定的任職條件。



 公司應(yīng)當(dāng)在董事會召開前向全體董事提供督察長擬任人選的詳細資料,，保證董事在投票時對擬任人選有足夠了解,。




第二十八條 董事會選聘督察長，應(yīng)當(dāng)將其是否勝任工作作為主要判斷標準,。董事會認為擬任人選不能勝任的,，應(yīng)當(dāng)堅持原則，不得屈從于股東和其他任何外部壓力,。




第二十九條 董事會應(yīng)當(dāng)明確向督察長了解公司相關(guān)情況,、安排工作的程序以及督察長的報告路徑。董事會或者董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽取督察長的報告,。



 公司股東,、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向督察長下達指令或者干涉督察長工作,。




第三十條 董事會應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長考核制度,。董事會對督察長的考核,，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的合規(guī)運作情況及內(nèi)部風(fēng)險控制情況為主要標準。



 督察長的薪酬由董事會決定,，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為董事會確定督察長的薪酬及其他激勵方式的依據(jù),。督察長認為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)申述,。




第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度,，配備必要的監(jiān)察稽核人員及辦公設(shè)施，為督察長履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境,，并保證督察長順利開展工作,。




第三十二條 公司應(yīng)當(dāng)保證督察長工作的獨立性，不得要求督察長從事基金銷售,、投資,、運營、行政管理等與其履行職責(zé)相沖突的工作,。




第三十三條 公司總經(jīng)理,、其他高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合督察長的工作,，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制,、阻撓督察長履行職責(zé)。




第三十四條 督察長提出辭職的,，應(yīng)當(dāng)提前1個月向公司董事會提出申請,。督察長在辭職申請獲得公司批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前,，督察長不得自行停止履行職責(zé),。



 公司擬免除督察長職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選,。董事會批準免除督察長職務(wù)時,，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序,。




第三十五條 督察長任期屆滿前,，公司不得無故免除督察長的職務(wù)。



 公司在督察長任期屆滿前擬免除其職務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)董事會召開前10日將解聘理由及督察長履行職責(zé)情況書面報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu),。




第三十六條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)支持督察長依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對公司股東,、董事和經(jīng)理層限制,、阻撓督察長正常開展工作的，將視情況進行調(diào)查和處理。




第三十七條 中國證監(jiān)會不定期組織督察長進行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和考試,，并將培訓(xùn)情況及考試成績記入公司及督察長監(jiān)管檔案,。



 督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可以建議公司董事會免除其職務(wù),。




第三十八條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)關(guān)注督察長履行職責(zé)的情況,。



 對于督察長業(yè)務(wù)素質(zhì)低、難以勝任督察長職責(zé),，或者存在聽命于某一股東或者董事,、違反公司規(guī)定程序越過董事會直接向股東報告工作等喪失獨立性情況，或者本規(guī)定第二十五條規(guī)定行為的,，中國證監(jiān)會將根據(jù)情況采取監(jiān)管談話,、記入誠信檔案、出具警示函,、暫停履行職務(wù),、認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。




第三十九條 督察長違反有關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的,，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施,。




第五章 附則




第四十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。