• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2006-05-26
• 【生效日期】2006-05-26
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類(lèi)別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)資金申購(gòu)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)資金申購(gòu)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知





中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：



 我會(huì)于5月18日頒布實(shí)施了《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》,，擬于近期開(kāi)始核準(zhǔn)新股發(fā)行；上海,、深圳證券交易所分別頒布了資金申購(gòu)實(shí)施辦法,，對(duì)新股發(fā)行恢復(fù)資金申購(gòu)。5月25日,，我會(huì)召集有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)舉行了新股發(fā)行有關(guān)工作動(dòng)員會(huì),，要求各證券公司高度重視新股發(fā)行資金申購(gòu)工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),，保護(hù)投資者權(quán)益。同時(shí),，我部和風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室聯(lián)合向各證券公司下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)資金申購(gòu)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（機(jī)構(gòu)部部函[2006]184號(hào)）,。為保證資金申購(gòu)和新股發(fā)行承銷(xiāo)工作的順利進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、各證監(jiān)局應(yīng)高度重視“新老劃斷”后的證券發(fā)行工作,，督促轄區(qū)內(nèi)證券公司和營(yíng)業(yè)部按照我會(huì)和交易所的有關(guān)規(guī)定作好新股發(fā)行和資金申購(gòu)工作，嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于加強(qiáng)資金申購(gòu)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》,，確保轄區(qū)內(nèi)證券公司和所有證券營(yíng)業(yè)部均能按要求做好資金申購(gòu)業(yè)務(wù)的服務(wù)工作,。



 二、各證監(jiān)局應(yīng)密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司及證券營(yíng)業(yè)部客戶交易結(jié)算資金的變動(dòng)情況,，防止證券公司及證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)賬外運(yùn)作等方式挪用客戶交易結(jié)算資金,，從而影響投資者的正常申購(gòu)。



 三,、各證監(jiān)局在日常監(jiān)管中應(yīng)密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)情況,，并將其作為非現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。對(duì)證券公司報(bào)備的承銷(xiāo)協(xié)議,、承銷(xiāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行必要的分析和核查,，防范承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。



 四、在新股申購(gòu)期間,，要安排有關(guān)監(jiān)管人員加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司及證券營(yíng)業(yè)部巡查和指導(dǎo),，密切關(guān)注新股發(fā)行資金申購(gòu)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)方面的異常情況，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題要及時(shí)采取相應(yīng)措施并向我會(huì)報(bào)告,。



 特此通知,。



二○○六年五月二十六日