• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-06-07
• 【生效日期】2006-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于責(zé)令東北證券有限責(zé)任公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務(wù)的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于責(zé)令東北證券有限責(zé)任公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務(wù)的決定





東北證券有限責(zé)任公司：



 你公司上海吳淞路證券營業(yè)部內(nèi)部管理混亂,，有關(guān)人員向客戶銷售虛假國債和在賬外進行違規(guī)理財，涉嫌犯罪,。上述行為嚴重影響你公司的穩(wěn)健運行,、損害客戶合法權(quán)益。為嚴肅市場紀律,，保護投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定責(zé)令你公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務(wù)?，F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：



 一,、暫停業(yè)務(wù)期限為1個月（自2006年6月30日至2006年7月30日）。你公司在收到本決定后應(yīng)在該營業(yè)部營業(yè)場所,、公司網(wǎng)站,，公告該營業(yè)部暫停業(yè)務(wù)事宜。



 二,、你公司上海吳淞路證券營業(yè)部在暫停業(yè)務(wù)期間,，不得開展證券代理買賣、代理登記開戶,、代銷證券產(chǎn)品,、客戶指定和托管轉(zhuǎn)入等證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),。你公司應(yīng)采取有效措施，確保經(jīng)紀客戶的銷戶和轉(zhuǎn)出順利進行,；對于未能及時轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)場交易客戶,，應(yīng)利用公司的其他交易渠道，提供臨時性交易服務(wù)保障,。



 三,、你公司應(yīng)對該營業(yè)部存在的問題進行專項整改，完成賬戶清理,，強化公司內(nèi)控制度的有效性和分支機構(gòu)管理,；并按照職責(zé)分工對公司高級管理人員、相應(yīng)部門負責(zé)人和直接責(zé)任人等人員進行內(nèi)部責(zé)任追究,，對涉嫌違法犯罪人員應(yīng)向行政執(zhí)法機關(guān)和司法機關(guān)移送。有關(guān)情況應(yīng)及時向我會機構(gòu)監(jiān)管部,、上海證監(jiān)局和吉林證監(jiān)局報告,。該營業(yè)部暫停業(yè)務(wù)期滿前，你公司應(yīng)提交專項整改報告,，由上海證監(jiān)局進行現(xiàn)場驗收,。驗收通過后，該營業(yè)部方能恢復(fù)業(yè)務(wù),。



 你公司應(yīng)在上海證監(jiān)局督導(dǎo)下,，制定該營業(yè)部暫停業(yè)務(wù)工作預(yù)案，做好暫停業(yè)務(wù)期間的穩(wěn)定工作,。我會將視你公司的整改情況,，決定是否采取進一步的監(jiān)管措施。



 二○○六年六月七日