• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-06-07
• 【生效日期】2006-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于責令東北證券有限責任公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于責令東北證券有限責任公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務的決定





東北證券有限責任公司：



 你公司上海吳淞路證券營業(yè)部內(nèi)部管理混亂，有關(guān)人員向客戶銷售虛假國債和在賬外進行違規(guī)理財,，涉嫌犯罪,。上述行為嚴重影響你公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,。為嚴肅市場紀律,，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,，我會決定責令你公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務?，F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：



 一、暫停業(yè)務期限為1個月（自2006年6月30日至2006年7月30日）,。你公司在收到本決定后應在該營業(yè)部營業(yè)場所,、公司網(wǎng)站，公告該營業(yè)部暫停業(yè)務事宜,。



 二,、你公司上海吳淞路證券營業(yè)部在暫停業(yè)務期間，不得開展證券代理買賣,、代理登記開戶,、代銷證券產(chǎn)品、客戶指定和托管轉(zhuǎn)入等證券經(jīng)紀業(yè)務,。你公司應采取有效措施,，確保經(jīng)紀客戶的銷戶和轉(zhuǎn)出順利進行,；對于未能及時轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)場交易客戶，應利用公司的其他交易渠道,，提供臨時性交易服務保障,。



 三、你公司應對該營業(yè)部存在的問題進行專項整改,，完成賬戶清理,，強化公司內(nèi)控制度的有效性和分支機構(gòu)管理；并按照職責分工對公司高級管理人員,、相應部門負責人和直接責任人等人員進行內(nèi)部責任追究,，對涉嫌違法犯罪人員應向行政執(zhí)法機關(guān)和司法機關(guān)移送。有關(guān)情況應及時向我會機構(gòu)監(jiān)管部,、上海證監(jiān)局和吉林證監(jiān)局報告,。該營業(yè)部暫停業(yè)務期滿前，你公司應提交專項整改報告,，由上海證監(jiān)局進行現(xiàn)場驗收。驗收通過后,，該營業(yè)部方能恢復業(yè)務,。



 你公司應在上海證監(jiān)局督導下，制定該營業(yè)部暫停業(yè)務工作預案,，做好暫停業(yè)務期間的穩(wěn)定工作,。我會將視你公司的整改情況，決定是否采取進一步的監(jiān)管措施,。



 二○○六年六月七日