• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]177號
• 【發(fā)布日期】2006-07-21
• 【生效日期】2006-07-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制泰陽證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制泰陽證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定

(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]177號)





泰陽證券有限責(zé)任公司：



 按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會的監(jiān)管要求,，你公司雖按照整改計(jì)劃歸還了部分挪用的客戶資產(chǎn),，但未能按期完成整改，目前仍然存在挪用客戶資產(chǎn)問題,，你公司的行為損害了客戶的合法權(quán)益,。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定自2006年7月31日起,，對你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：



 一,、暫停你公司的承銷業(yè)務(wù)；



 二,、暫停你公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),；



 三、暫停你公司自營業(yè)務(wù)（已持有的證券只能賣出）,；



 四,、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù),，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè),、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移,。



 你公司應(yīng)在收到本決定之日起的1個(gè)月內(nèi)提出切實(shí)可行的解決挪用客戶資產(chǎn)問題的方案,，在2006年10月31日前歸還挪用的全部客戶資產(chǎn)，凈資本達(dá)到法定要求,。否則，我會將對你公司采取責(zé)令撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可的監(jiān)管措施并依法予以進(jìn)一步的處置,。請你公司及時(shí)向我會及湖南證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展情況,，我會將視你公司的整改進(jìn)展，解除以上限制措施,。



二○○六年七月二十一日