• 【發(fā)布單位】湖北省
• 【發(fā)布文號(hào)】鄂政辦發(fā)〔2007〕31號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-03-26
• 【生效日期】2007-03-26
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】湖北省
• 【所屬類別】政策參考

湖北省人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知

湖北省人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知

(鄂政辦發(fā)〔2007〕31號(hào))





各市,、州、縣人民政府,，省政府各部門(mén)：



 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)）精神,，切實(shí)維護(hù)我省證券市場(chǎng)秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，經(jīng)省人民政府同意,，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、充分認(rèn)識(shí)打擊非法證券活動(dòng)的意義



 近年來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展,，投資者信心恢復(fù),，非法證券活動(dòng)也有所抬頭，并呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是涉案地域范圍廣,、金額大,、情況復(fù)雜；二是資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移,、證據(jù)易被銷毀,、人員易潛逃,；三是花樣不斷翻新、隱蔽性強(qiáng),、欺騙性大,。一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人編造虛假信息，以高額回報(bào)為誘餌,，兜售所謂“原始股”,、“將在海外上市的股票”等，或以股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等形式,，誘騙群眾購(gòu)買(mǎi),；四是大多涉嫌多項(xiàng)違法犯罪行為，社會(huì)危害巨大,；五是投資者多為退休人員,、下崗職工等，承受損失的能力和心理承受力較脆弱,，容易引發(fā)群體性事件,。對(duì)此，各地,、各部門(mén)要高度重視,，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，切實(shí)增強(qiáng)政治責(zé)任感,，采取有效措施,，嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng),，建立健全防范和打擊非法證券活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制,，防止非法證券活動(dòng)在我省蔓延。



 二,、明確政策界限,，依法查處非法證券活動(dòng)



 （一）嚴(yán)禁擅自公開(kāi)發(fā)行股票,。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行,，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票,。



 （二）嚴(yán)禁變相公開(kāi)發(fā)行股票,。向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，為非公開(kāi)發(fā)行,。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,，不得采用廣告、公告、廣播,、電話,、傳真、信函,、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì),、網(wǎng)絡(luò),、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行,。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票,。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,，轉(zhuǎn)讓后,，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。



 （三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),。股票承銷,、經(jīng)紀(jì)（代理買(mǎi)賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng),，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。



 各地,、各有關(guān)部門(mén)要按照國(guó)家的統(tǒng)一部署,，組織開(kāi)展打擊非法證券活動(dòng)專項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)違反規(guī)定者,，堅(jiān)決予以取締,，并依法追究法律責(zé)任。要通過(guò)集中打擊一批非法證券活動(dòng),，以點(diǎn)帶面,，依法遏制該類犯罪活動(dòng)蔓延勢(shì)頭，維護(hù)全省證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,。各市,、州、縣人民政府要認(rèn)真對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)非上市股份公司,、投資咨詢公司,、產(chǎn)權(quán)交易或股權(quán)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次集中調(diào)查清理，并由各市,、州,、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府在2007年4月20日以前將調(diào)查情況書(shū)面報(bào)告省人民政府辦公廳，抄送湖北證監(jiān)局,。湖北證監(jiān)局,、省公安廳,、省工商局、湖北銀監(jiān)局要組織專門(mén)力量,，會(huì)同相關(guān)部門(mén)開(kāi)展重點(diǎn)檢查和聯(lián)合督查,。



 三、加強(qiáng)宣傳,，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范能力



 各地,、各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)打擊非法證券活動(dòng)的宣傳報(bào)道，廣泛利用報(bào)紙,、電視,、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,，多方位,、多角度地宣傳非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)及打擊非法證券活動(dòng)所取得的成果,。要通過(guò)曝光典型案例,、受害人現(xiàn)身說(shuō)法等方式，深刻揭露非法證券活動(dòng)給國(guó)家,、社會(huì)以及個(gè)人和家庭造成的嚴(yán)重危害,；要廣泛宣傳國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，使社會(huì)公眾自覺(jué)做到知法,、懂法,、守法，遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng),。湖北證監(jiān)局要在有關(guān)媒體上公布省內(nèi)合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單及其業(yè)務(wù)范圍,，提醒投資者到依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行證券投資。要通過(guò)宣傳教育和積極引導(dǎo),，提高廣大投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力,，防患于未然。



 四,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，形成打擊非法證券活動(dòng)的執(zhí)法合力



 為加強(qiáng)對(duì)全省打擊非法證券活動(dòng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，由湖北證監(jiān)局牽頭,，省公安廳,、省工商局、省國(guó)資委,、湖北銀監(jiān)局并邀請(qǐng)省法院,、省檢察院等有關(guān)單位參加，成立省打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)全省打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào),、政策解釋,、性質(zhì)認(rèn)定等工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在湖北證監(jiān)局,。湖北證監(jiān)局要抓緊擬定工作方案,，加強(qiáng)信息收集，認(rèn)真分析研究工作中出現(xiàn)的新情況,、新問(wèn)題,，為打擊非法證券活動(dòng)及時(shí)出具專業(yè)認(rèn)定意見(jiàn)，并承擔(dān)協(xié)調(diào)小組辦公室的日常工作,。各成員單位要根據(jù)各自職責(zé)范圍積極開(kāi)展工作，研究制定切實(shí)可行的工作方案,，落實(shí)專門(mén)機(jī)構(gòu)和聯(lián)系人,，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。各市,、州,、縣人民政府要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)打擊非法證券活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo),，成立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu),，建立起群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督,、日常監(jiān)管和及時(shí)查處相結(jié)合的非法證券活動(dòng)防范和預(yù)警機(jī)制,，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，負(fù)責(zé)做好本地案件查處和善后處理工作,。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,，應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處，并依法追究刑事責(zé)任,；未構(gòu)成犯罪的,，由證券監(jiān)管、工商行政管理等部門(mén)根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰,。



湖北省人民政府辦公廳

二○○七年三月二十六日