湖北省人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知

湖北省人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知

(鄂政辦發(fā)〔2007〕31號)





各市,、州、縣人民政府,，省政府各部門：



 為貫徹落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）精神,，切實維護我省證券市場秩序和廣大投資者的合法權益，經(jīng)省人民政府同意,，現(xiàn)就有關問題通知如下：



 一,、充分認識打擊非法證券活動的意義



 近年來，隨著國內(nèi)證券市場發(fā)展，投資者信心恢復,，非法證券活動也有所抬頭,，并呈現(xiàn)如下特點：一是涉案地域范圍廣、金額大,、情況復雜,；二是資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移、證據(jù)易被銷毀,、人員易潛逃,；三是花樣不斷翻新、隱蔽性強,、欺騙性大,。一些不法機構和個人編造虛假信息，以高額回報為誘餌,，兜售所謂“原始股”,、“將在海外上市的股票”等，或以股東轉(zhuǎn)讓股權等形式,，誘騙群眾購買,；四是大多涉嫌多項違法犯罪行為，社會危害巨大,；五是投資者多為退休人員,、下崗職工等，承受損失的能力和心理承受力較脆弱,，容易引發(fā)群體性事件,。對此，各地,、各部門要高度重視,，充分認識非法證券活動的危害性，切實增強政治責任感,，采取有效措施,，嚴厲打擊非法證券活動，建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機制,，防止非法證券活動在我省蔓延,。



 二、明確政策界限,，依法查處非法證券活動



 （一）嚴禁擅自公開發(fā)行股票,。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行,，應依法報經(jīng)證監(jiān)會核準,。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的,，屬于非法發(fā)行股票。



 （二）嚴禁變相公開發(fā)行股票,。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓,，不得采用廣告,、公告、廣播,、電話,、傳真、信函,、推介會,、說明會、網(wǎng)絡,、短信,、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票,。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準的，轉(zhuǎn)讓后,，公司股東累計不得超過200人,。



 （三）嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務。股票承銷,、經(jīng)紀（代理買賣）,、證券投資咨詢等證券業(yè)務由證監(jiān)會依法批準設立的證券機構經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準,，其他任何機構和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務,。



 各地、各有關部門要按照國家的統(tǒng)一部署,，組織開展打擊非法證券活動專項行動,，對違反規(guī)定者,，堅決予以取締,，并依法追究法律責任。要通過集中打擊一批非法證券活動,，以點帶面,，依法遏制該類犯罪活動蔓延勢頭，維護全省證券市場的健康發(fā)展,。各市,、州,、縣人民政府要認真對本行政區(qū)域內(nèi)非上市股份公司、投資咨詢公司,、產(chǎn)權交易或股權托管機構進行一次集中調(diào)查清理,，并由各市、州,、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府在2007年4月20日以前將調(diào)查情況書面報告省人民政府辦公廳,，抄送湖北證監(jiān)局。湖北證監(jiān)局,、省公安廳,、省工商局、湖北銀監(jiān)局要組織專門力量,，會同相關部門開展重點檢查和聯(lián)合督查,。



 三、加強宣傳,，提高投資者風險防范能力



 各地,、各有關部門要加強對打擊非法證券活動的宣傳報道，廣泛利用報紙,、電視,、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,，多方位,、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式、特點及打擊非法證券活動所取得的成果,。要通過曝光典型案例,、受害人現(xiàn)身說法等方式，深刻揭露非法證券活動給國家,、社會以及個人和家庭造成的嚴重危害,；要廣泛宣傳國家相關法律法規(guī)和政策規(guī)定，使社會公眾自覺做到知法,、懂法,、守法，遠離非法證券活動,。湖北證監(jiān)局要在有關媒體上公布省內(nèi)合法證券經(jīng)營機構名單及其業(yè)務范圍,，提醒投資者到依法設立的證券交易場所進行證券投資。要通過宣傳教育和積極引導,，提高廣大投資者對非法證券活動的風險意識和辨別能力,，防患于未然。



 四,、加強組織領導,，形成打擊非法證券活動的執(zhí)法合力



 為加強對全省打擊非法證券活動工作的組織領導,，由湖北證監(jiān)局牽頭，省公安廳,、省工商局,、省國資委、湖北銀監(jiān)局并邀請省法院,、省檢察院等有關單位參加,，成立省打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組。協(xié)調(diào)小組負責全省打擊非法證券活動的組織協(xié)調(diào),、政策解釋,、性質(zhì)認定等工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設在湖北證監(jiān)局,。湖北證監(jiān)局要抓緊擬定工作方案,，加強信息收集，認真分析研究工作中出現(xiàn)的新情況,、新問題,，為打擊非法證券活動及時出具專業(yè)認定意見，并承擔協(xié)調(diào)小組辦公室的日常工作,。各成員單位要根據(jù)各自職責范圍積極開展工作,，研究制定切實可行的工作方案，落實專門機構和聯(lián)系人,，加強協(xié)調(diào)配合,。各市、州,、縣人民政府要高度重視,，切實加強對本地區(qū)打擊非法證券活動的組織領導，成立相應的組織機構,，建立起群眾舉報,、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時查處相結合的非法證券活動防范和預警機制,，制定風險處置預案,，負責做好本地案件查處和善后處理工作。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,，應及時移送公安機關立案查處,，并依法追究刑事責任；未構成犯罪的,，由證券監(jiān)管,、工商行政管理等部門根據(jù)各自職責依法作出行政處罰,。



湖北省人民政府辦公廳

二○○七年三月二十六日

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