• 【發(fā)布單位】國家食品藥品監(jiān)督管理局
• 【發(fā)布文號(hào)】國食藥監(jiān)械[2007]240號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-04-28
• 【生效日期】2007-04-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家食品藥品監(jiān)督管理局
• 【所屬類別】政策參考

體外診斷試劑臨床研究技術(shù)指導(dǎo)原則

體外診斷試劑臨床研究技術(shù)指導(dǎo)原則

(國食藥監(jiān)械[2007]240號(hào))





各省,、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理局（藥品監(jiān)督管理局）：



 《體外診斷試劑注冊管理辦法（試行）》（國食藥監(jiān)械〔2007〕229號(hào)）已于2007年4月19日發(fā)布,，2007年6月1日施行,。為指導(dǎo)體外診斷試劑的臨床研究及說明書編寫工作，國家局組織制定了《體外診斷試劑臨床研究技術(shù)指導(dǎo)原則》及《體外診斷試劑說明書編寫指導(dǎo)原則》?，F(xiàn)予印發(fā),，請參照執(zhí)行。



 國家食品藥品監(jiān)督管理局

 二○○七年四月二十八日





 體外診斷試劑臨床研究技術(shù)指導(dǎo)原則



 一,、概述

 體外診斷試劑的臨床研究（包括與已上市產(chǎn)品進(jìn)行比較研究在內(nèi)的臨床驗(yàn)證）是指在相應(yīng)的臨床環(huán)境中,，對其臨床性能進(jìn)行的系統(tǒng)性研究。

 申請人應(yīng)在符合要求的臨床單位,，在滿足臨床研究最低樣本量要求的前提下,，根據(jù)產(chǎn)品的使用目的、相關(guān)疾病的流行率和統(tǒng)計(jì)學(xué)要求,，制定能夠證明其臨床性能的臨床研究方案,，同時(shí)最大限度地控制試驗(yàn)誤差、提高研究質(zhì)量并對研究結(jié)果進(jìn)行科學(xué)合理的分析,。而臨床研究報(bào)告是對臨床研究過程、結(jié)果的總結(jié),，是評(píng)價(jià)擬上市產(chǎn)品有效性和安全性的重要依據(jù),，是產(chǎn)品注冊所需的重要文件之一。

 本指導(dǎo)原則僅對體外診斷試劑臨床研究提出了一般性的要求,。由于體外診斷試劑產(chǎn)品具有發(fā)展快,、專業(yè)跨度大、臨床使用目的各異的特點(diǎn),，不同臨床使用目的產(chǎn)品的臨床研究方法及內(nèi)容不盡相同,。注冊申請人應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)及臨床使用目的，制定合理的臨床研究方案,。國家食品藥品監(jiān)督管理局也將根據(jù)體外診斷試劑發(fā)展的需要,，適時(shí)修訂本指導(dǎo)原則。

 國家法定用于血源篩查及采用放射性核素標(biāo)記的體外診斷試劑產(chǎn)品,，亦參考本指導(dǎo)原則進(jìn)行臨床研究,。



 二,、臨床研究的基本原則

 （一）基本要求

 1．倫理考慮：研究者應(yīng)考慮臨床研究用樣本，如血液,、羊水,、胸水、腹水,、組織液,、胸積液、組織切片,、骨髓等的獲得或研究結(jié)果對受試者的風(fēng)險(xiǎn)性,，應(yīng)提交倫理委員會(huì)的審查意見及受試者的知情同意書。對于例外情況,，如客觀上不可能獲得受試者的知情同意或該臨床研究對受試者幾乎沒有風(fēng)險(xiǎn),，可不提交倫理委員會(huì)的審評(píng)意見及受試者的知情同意書，但臨床研究者應(yīng)提供有關(guān)倫理事宜的說明,。

 2．必須符合赫爾辛基宣言的倫理學(xué)準(zhǔn)則,，研究對象的權(quán)益、安全和意志高于研究的需要,。

 3．為研究對象保密,，尊重個(gè)人隱私。防止研究對象因檢測結(jié)果而受到歧視或傷害,。

 4．臨床前研究結(jié)果支持進(jìn)行臨床研究,。



 （二）臨床研究單位及人員的要求

 1．診斷試劑的臨床研究單位應(yīng)為從事人類健康或疾病預(yù)防、診斷,、治療以及流行病學(xué)調(diào)查等活動(dòng)的法人單位,。而且進(jìn)行研究的產(chǎn)品應(yīng)該在其所從事的專業(yè)范圍以內(nèi)。

 2．臨床研究單位必須具有相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)人員,，必須具有與研究試劑相適應(yīng)的儀器設(shè)備,，并能夠確保該項(xiàng)研究的實(shí)施。

 3．診斷試劑的臨床研究一般應(yīng)在至少兩家以上（含兩家）省級(jí)醫(yī)療衛(wèi)生單位完成,，對于特殊使用目的的產(chǎn)品,，可以在市級(jí)以上疾病控制中心、?？漆t(yī)院或檢驗(yàn)檢疫所,、戒毒中心等單位開展臨床研究。

 4．注冊申請人應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)及其臨床使用目的,，綜合不同地區(qū)人種,、流行病學(xué)背景、病原微生物的特性等因素選擇研究單位,。

 5．在臨床研究開始前,，注冊申請人應(yīng)與臨床研究工作人員進(jìn)行臨床研究的預(yù)試驗(yàn),，以便對臨床研究工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉并掌握該產(chǎn)品所適用的儀器,、操作方法,、技術(shù)性能等，以最大限度地控制試驗(yàn)誤差,。

 6．在臨床研究全過程中,，注冊申請人應(yīng)考慮吸收流行病學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué),、臨床醫(yī)學(xué),、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)等方面專業(yè)人員（或知識(shí)），以保證研究方法科學(xué),、合理,。



 三、臨床研究設(shè)計(jì)原則

 （一）研究方法

 1．新診斷試劑產(chǎn)品的臨床研究

 1．1對于新診斷試劑產(chǎn)品而言,，選擇適當(dāng)?shù)难芯繉ο?，用進(jìn)行臨床研究的產(chǎn)品與診斷該疾病的金標(biāo)準(zhǔn)（goldstandard）進(jìn)行盲法同步比較。

 對用于早期診斷,、療效監(jiān)測,、預(yù)后判斷等的診斷試劑產(chǎn)品，在進(jìn)行與金標(biāo)準(zhǔn)的比較研究的同時(shí),，還必須對研究對象進(jìn)行跟蹤研究,。在研究開始時(shí)，研究者應(yīng)明確研究對象的入選標(biāo)準(zhǔn),、隨訪標(biāo)準(zhǔn)和隨訪時(shí)間,。



 1．2金標(biāo)準(zhǔn)的確定

 金標(biāo)準(zhǔn)是指目前公認(rèn)的最可靠、最準(zhǔn)確,、最好的診斷方法,，也稱標(biāo)準(zhǔn)診斷方法。臨床上常用的金標(biāo)準(zhǔn)有組織病理學(xué)檢查（活檢,、尸檢）、手術(shù)發(fā)現(xiàn),、影像診斷（CT,、核磁共振、彩色B超）,、病原體的分離培養(yǎng)以及長期隨訪所得的結(jié)論,。金標(biāo)準(zhǔn)一般是特異性診斷方法,，可以正確區(qū)分“有病”和“無病”,。



 1．3研究對象的選擇

 研究對象應(yīng)包括兩組：一組是用金標(biāo)準(zhǔn)確定為有某病的病例組,，另一組是用金標(biāo)準(zhǔn)證實(shí)無該病的患者或正常人群,，作為對照組。病例組應(yīng)包括該病種的不同病例,，如癥狀典型和非典型的,，病程早、中,、晚期的,，病情輕、中,、重型的,，不同年齡層次的等，以便能反映該病的全部特征,。對照組應(yīng)包括確定無該病的患者,，且易與本病相混淆疾病的病例。



 1．4同步盲法測試

 經(jīng)金標(biāo)準(zhǔn)確定的病例與對照組中的受試者樣本同步接受“新的檢驗(yàn)項(xiàng)目”產(chǎn)品的測定,，將測定結(jié)果與金標(biāo)準(zhǔn)判定的結(jié)果進(jìn)行比較,，計(jì)算“新的檢驗(yàn)項(xiàng)目”產(chǎn)品測定結(jié)果與金標(biāo)準(zhǔn)判斷結(jié)果符合或差異程度的統(tǒng)計(jì)學(xué)指標(biāo)，再根據(jù)這些指標(biāo)對新產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià),。在試驗(yàn)操作的全過程和判定試驗(yàn)結(jié)果時(shí),，采用盲法（盡可能用雙盲法）是保證診斷試驗(yàn)結(jié)果真實(shí)可靠的關(guān)鍵。



 2．“已有同品種批準(zhǔn)上市”產(chǎn)品的臨床研究

 選擇已批準(zhǔn)上市產(chǎn)品,，采用進(jìn)行臨床研究的產(chǎn)品與已批準(zhǔn)上市產(chǎn)品針對臨床樣本進(jìn)行對比試驗(yàn)研究,，證明本品與已上市產(chǎn)品等效（equivalent）。



 2．1對比試劑的選擇

 在采用已批準(zhǔn)上市產(chǎn)品作為對比試劑的前提下,，選擇目前臨床普遍認(rèn)為質(zhì)量較好的產(chǎn)品,。同時(shí)應(yīng)充分了解所選擇產(chǎn)品的技術(shù)信息，包括方法學(xué),，臨床使用目的和范圍,，主要性能指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)品或校準(zhǔn)品的溯源情況,、推薦的參考值（參考范圍）等,，以便對試驗(yàn)結(jié)果能夠進(jìn)行科學(xué)的分析。



 2．2研究對象的選擇原則同1．3,。



 2．3關(guān)于對比試驗(yàn)研究中測定結(jié)果不符的樣本

 應(yīng)采用金標(biāo)準(zhǔn)或其他方法再次進(jìn)行確認(rèn)試驗(yàn),，以便對臨床研究結(jié)果進(jìn)行分析。



 3．關(guān)于變更申請中產(chǎn)品臨床研究方法

 根據(jù)變更情況可能對產(chǎn)品性能帶來的影響,，采用變更前產(chǎn)品與變更后產(chǎn)品進(jìn)行對比試驗(yàn)的方法,，證明變更后產(chǎn)品達(dá)到變更前產(chǎn)品的質(zhì)量水平。



 4．關(guān)于進(jìn)口注冊產(chǎn)品臨床研究方法

 對于進(jìn)口注冊產(chǎn)品，由于目標(biāo)人群種屬和地域的改變,，可能影響產(chǎn)品的某些主要技術(shù)指標(biāo)和有效性,。申請人或/臨床研究者應(yīng)考慮不同國家或地區(qū)的流行病學(xué)背景、病原微生物的特性,，不同種屬人群所適用的參考值（或參考范圍）等諸多因素,，進(jìn)行具有針對性的臨床研究。





 （二）關(guān)于臨床研究樣本量

 注冊申請人（簡稱申請人）或/臨床研究者應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品臨床使用目的,，與該產(chǎn)品相關(guān)疾病的臨床發(fā)生率確定臨床研究的樣本量,。在符合指導(dǎo)原則有關(guān)最低樣本量要求的前提下，還應(yīng)符合統(tǒng)計(jì)學(xué)要求,。

 罕見病,、特殊病種及特殊情況可酌減樣本量，但應(yīng)說明理由,，并滿足評(píng)價(jià)的需要,。



 1．一般要求

 （1）第三類產(chǎn)品：臨床研究的總樣本數(shù)至少為1000例。

 （2）第二類產(chǎn)品：臨床研究的總樣本數(shù)至少為200例,。

 （3）第一類產(chǎn)品：一般情況下不需進(jìn)行臨床研究,。



 2．特殊要求

 2．1國家法定用于血源篩查的項(xiàng)目，及預(yù)期用途為血源篩查的診斷試劑：臨床研究總樣本數(shù)至少為10000例,。

 2．2采用體外核酸擴(kuò)增（PCR）方法,、用于病原體檢測的診斷試劑：臨床研究總樣本數(shù)至少為500例。

 2．3與麻醉藥品,、精神藥品,、醫(yī)療用毒性藥品檢測相關(guān)的診斷試劑：臨床研究總樣本數(shù)至少為500例。

 2．4采用放射性核素標(biāo)記的體外診斷試劑：臨床研究總樣本數(shù)至少為500例,。

 2．5新診斷試劑產(chǎn)品（未在國內(nèi)批準(zhǔn)注冊的產(chǎn)品,、被測物相同但分析敏感度指標(biāo)不在國家已批準(zhǔn)注冊產(chǎn)品范圍內(nèi)，且具有新的臨床診斷意義的產(chǎn)品）,，其臨床研究樣本量要求同第三類產(chǎn)品,。



 四、關(guān)于臨床研究報(bào)告的撰寫

 臨床研究報(bào)告應(yīng)該對試驗(yàn)的整體設(shè)計(jì)及其關(guān)鍵點(diǎn)給予清晰,、完整的闡述,，應(yīng)該對試驗(yàn)實(shí)施過程進(jìn)行條理分明的描述，應(yīng)該包括必要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)分析方法,。

 注冊申請人（簡稱申請人）或臨床研究負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)應(yīng)該對各臨床研究單位的報(bào)告進(jìn)行匯總,，并完成臨床研究總結(jié)報(bào)告。臨床研究報(bào)告的格式及內(nèi)容如下：



 （一）首篇

 首篇是每份臨床研究報(bào)告的第一部分,，所有單個(gè)的臨床研究報(bào)告均應(yīng)包含該部分內(nèi)容,。

 1．封面標(biāo)題

 包括進(jìn)行臨床研究產(chǎn)品的通用名、研究開始日期,、研究完成日期,、主要研究者（簽名）、研究單位（蓋章）,、統(tǒng)計(jì)學(xué)負(fù)責(zé)人簽名及單位蓋章,、產(chǎn)品注冊申請人（蓋章）、注冊申請人的聯(lián)系人及聯(lián)系方式,、報(bào)告日期,、原始資料保存地點(diǎn)。



 2．目錄

 列出整個(gè)臨床試驗(yàn)報(bào)告的內(nèi)容目錄和對應(yīng)頁碼,。



 3．研究摘要

 對臨床研究情況進(jìn)行簡單的介紹,。



 4．試驗(yàn)研究人員

列出臨床試驗(yàn)主要研究人員的姓名、單位,、在研究中的職責(zé)及其簡歷（列于附件中）,，主要研究人員包括主要研究者及各單位的主要參加人員、統(tǒng)計(jì)學(xué)分析的負(fù)責(zé)人,、臨床研究報(bào)告的撰寫人,。



 5．縮略語

 臨床研究報(bào)告中所用的縮略語的全稱。





 （二）正文內(nèi)容和報(bào)告格式

 1．基本內(nèi)容

 1．1引言

 介紹與臨床研究產(chǎn)品有關(guān)的背景情況：包括（1）被測物的來源,、生物及理化性質(zhì),；（2）臨床預(yù)期使用目的，所針對的目標(biāo)適應(yīng)癥人群,，目前針對該適應(yīng)癥所采用的臨床或?qū)嶒?yàn)室診斷方法等,；（3）所采用的方法、原理,、技術(shù)要求等,；（4）國內(nèi)、外已批準(zhǔn)上市產(chǎn)品的應(yīng)用現(xiàn)狀等,。說明申請人和臨床研究單位間的合作關(guān)系,。

 1．2研究目的

 說明本臨床研究所要達(dá)到的目的。

 1．3試驗(yàn)管理

 對試驗(yàn)管理結(jié)構(gòu)的描述,。

 管理結(jié)構(gòu)包括主要研究者,、主要參加人員、實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量控制情況,、統(tǒng)計(jì)/數(shù)據(jù)管理情況以及研究中發(fā)生的問題及其處理措施等,。

 1．4試驗(yàn)設(shè)計(jì)

 1．4．1試驗(yàn)總體設(shè)計(jì)及方案的描述

試驗(yàn)的總體設(shè)計(jì)和方案的描述應(yīng)清晰、簡潔,，必要時(shí)采用圖表等直觀的方式,。試驗(yàn)進(jìn)行時(shí)方案修改的情況和任何方案以外的信息來源也應(yīng)詳細(xì)敘述,。

 1．4．2試驗(yàn)設(shè)計(jì)及研究方法選擇

 試驗(yàn)設(shè)計(jì)中應(yīng)包括以下內(nèi)容：

 （1）樣本量及樣本量確定的依據(jù)。

 （2）樣本選擇依據(jù),、入選標(biāo)準(zhǔn),、排除標(biāo)準(zhǔn)和剔除標(biāo)準(zhǔn)。

 （3）樣本采集,、保存,、運(yùn)輸方法等。

 （4）金標(biāo)準(zhǔn)（goldstandard）或?qū)Ρ仍囼?yàn)產(chǎn)品的確立,。

 （5）臨床研究用所有產(chǎn)品的名稱,、規(guī)格、來源,、批號(hào),、效期及保存條件，對比試驗(yàn)產(chǎn)品的注冊情況,。

 （6）質(zhì)量控制方法,。對質(zhì)量控制方法進(jìn)行簡要的闡述。

 （7）臨床研究數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析方法,。

 （8）研究過程中方案的修改,。

 一般情況下，臨床試驗(yàn)方案不宜更改,。對于研究中的任何修改均應(yīng)說明,，對更改的時(shí)間、理由,、更改過程及有無備案進(jìn)行詳細(xì)闡述并論證其對整個(gè)研究結(jié)果評(píng)價(jià)的影響,。

 1．5臨床研究結(jié)果及分析

 1．6討論和結(jié)論



 2．有關(guān)臨床研究中特別情況的說明



 3．附件

 3．1臨床研究中所采用的所有診斷試劑產(chǎn)品的使用說明書。

 3．2臨床研究中的所有試驗(yàn)數(shù)據(jù),。

 3．3主要參考文獻(xiàn),。