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  • 【發(fā)布單位】內(nèi)蒙古自治區(qū)
  • 【發(fā)布文號】內(nèi)政辦發(fā)〔2007〕62號
  • 【發(fā)布日期】2007-05-22
  • 【生效日期】2007-05-22
  • 【失效日期】--
  • 【文件來源】內(nèi)蒙古自治區(qū)
  • 【所屬類別】政策參考

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

(內(nèi)政辦發(fā)〔2007〕62號)




一,、高度重視,,充分認識非法證券活動的危害性

近年來,隨著我國證券市場的不斷繁榮,,非法證券活動在我區(qū)部分地區(qū)時有發(fā)生,,個別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢頭,嚴重危害了金融安全和社會穩(wěn)定,。目前,,非法證券活動的主要形式為:編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息,誘騙社會公眾購買所謂“原始股”,;非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”,、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,,未經(jīng)法定機關(guān)批準,,向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票;不法分子以證券投資為名,,以高額回報為誘餌,,詐騙群眾錢財。這些非法證券活動具有手段隱蔽,、欺騙性強,、蔓延速度快且易反復(fù)等特點,尤其是投資者多為離退休人員,、下崗職工等困難群眾,,極易引發(fā)群體事件。為此,,各地區(qū),、各有關(guān)部門必須要高度重視,充分認識非法證券活動的社會危害性,,采取綜合措施嚴厲打擊,,切實維護好證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益,確保金融安全和社會穩(wěn)定,。

二,、迅速行動,堅決遏制非法證券活動的蔓延勢頭

大多數(shù)非法證券活動同時涉嫌多項違法犯罪行為,,如不盡快實施有效打擊,,勢必對自治區(qū)經(jīng)濟秩序,、金融市場和社會穩(wěn)定構(gòu)成極大危害。因此,,各地區(qū),、各有關(guān)部門要迅速采取行動,依法打擊非法證券活動,。對于活動比較猖獗的地區(qū)和城市要查處一批大案要案,、取締一批非法機構(gòu)、追究一批涉案人員的責任,。對未構(gòu)成犯罪的,,由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責依法作出行政處罰,;涉嫌犯罪的及時移送公安機關(guān)立案查處,,依法追究刑事責任。通過集中查處和曝光一批大案要案,,震懾犯罪分子,教育人民群眾,,在盡可能短的時間內(nèi)遏制非法證券活動蔓延的勢頭,。

三、嚴格政策,,依法進行有效監(jiān)管

(一)嚴禁擅自公開發(fā)行股票,。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,為公開發(fā)行股票,,應(yīng)依法報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準,。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票,。

(二)嚴禁變相公開發(fā)行股票,。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,為非公開發(fā)行股票,。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,,不得采用廣告、公告,、廣播,、電話、傳真,、信函,、推介會、說明會,、網(wǎng)絡(luò),、短信,、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票,。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,,未依法報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準的,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不得超過200人,。

(三)嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。股票承銷、經(jīng)紀(代理買賣),、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)依法經(jīng)營,,未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準,其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。

凡違反以上三項規(guī)定的,,要堅決予以取締,并依法追究其法律責任,。

四,、加強教育,不斷提高投資者的風險防范意識

各地區(qū),、各有關(guān)部門要加強對打擊非法證券活動的宣傳報道,,廣泛利用報紙、電視,、廣播,、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,多方位,、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式,、特點、典型案例及其嚴重危害,。積極鼓勵群眾監(jiān)督舉報,,營造濃厚社會輿論氛圍。同時,,要加強對投資者的教育引導(dǎo)工作,,提高廣大投資者對非法證券活動的風險防范意識和辨別能力,有效預(yù)防非法證券活動的發(fā)生,。

五,、協(xié)調(diào)聯(lián)動,建立打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券活動長效機制

為切實加強組織領(lǐng)導(dǎo),,自治區(qū)人民政府決定成立自治區(qū)打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)小組,,負責全區(qū)打擊非法證券活動組織領(lǐng)導(dǎo)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位包括:自治區(qū)人民政府辦公廳,、金融辦,、公安廳,、工商行政管理局,內(nèi)蒙古證監(jiān)局,、內(nèi)蒙古銀監(jiān)局,、中國人民銀行呼和浩特中心支行以及自治區(qū)高級人民法院、自治區(qū)人民檢察院等有關(guān)單位,。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局,,具體負責全區(qū)非法證券活動的案件查處和善后處置工作。各相關(guān)部門要明確分工,,加強溝通,,形成反應(yīng)靈敏、配合密切,、應(yīng)對有力的工作機制,。

自治區(qū)打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)小組要統(tǒng)籌安排,周密部署,,建立群眾舉報,、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時查處相結(jié)合的非法證券活動防范和預(yù)警機制,,實行打擊非法證券活動緊急報告制度,,制定風險處置預(yù)案,防患于未然,,確保打擊非法證券活動取得扎實成效。

2007年5月22日

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