• 【發(fā)布單位】內(nèi)蒙古自治區(qū)
• 【發(fā)布文號】內(nèi)政辦發(fā)〔2007〕62號
• 【發(fā)布日期】2007-05-22
• 【生效日期】2007-05-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】內(nèi)蒙古自治區(qū)
• 【所屬類別】政策參考

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

(內(nèi)政辦發(fā)〔2007〕62號)





 一、高度重視,，充分認(rèn)識非法證券活動的危害性



 近年來，隨著我國證券市場的不斷繁榮,，非法證券活動在我區(qū)部分地區(qū)時有發(fā)生,，個別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢頭，嚴(yán)重危害了金融安全和社會穩(wěn)定,。目前,，非法證券活動的主要形式為：編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”,；非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”,、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；不法分子以證券投資為名,，以高額回報為誘餌,，詐騙群眾錢財。這些非法證券活動具有手段隱蔽,、欺騙性強(qiáng),、蔓延速度快且易反復(fù)等特點(diǎn),，尤其是投資者多為離退休人員、下崗職工等困難群眾,，極易引發(fā)群體事件,。為此，各地區(qū),、各有關(guān)部門必須要高度重視,，充分認(rèn)識非法證券活動的社會危害性，采取綜合措施嚴(yán)厲打擊,，切實(shí)維護(hù)好證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益,，確保金融安全和社會穩(wěn)定。



 二,、迅速行動,，堅決遏制非法證券活動的蔓延勢頭



 大多數(shù)非法證券活動同時涉嫌多項違法犯罪行為，如不盡快實(shí)施有效打擊,，勢必對自治區(qū)經(jīng)濟(jì)秩序,、金融市場和社會穩(wěn)定構(gòu)成極大危害。因此,，各地區(qū),、各有關(guān)部門要迅速采取行動，依法打擊非法證券活動,。對于活動比較猖獗的地區(qū)和城市要查處一批大案要案,、取締一批非法機(jī)構(gòu)、追究一批涉案人員的責(zé)任,。對未構(gòu)成犯罪的,，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰,；涉嫌犯罪的及時移送公安機(jī)關(guān)立案查處,，依法追究刑事責(zé)任。通過集中查處和曝光一批大案要案,，震懾犯罪分子,，教育人民群眾，在盡可能短的時間內(nèi)遏制非法證券活動蔓延的勢頭,。



 三,、嚴(yán)格政策，依法進(jìn)行有效監(jiān)管



 （一）嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票,。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,，為公開發(fā)行股票，應(yīng)依法報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn),。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的,，屬于非法發(fā)行股票,。



 （二）嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,，為非公開發(fā)行股票,。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告,、公告,、廣播、電話,、傳真,、信函、推介會,、說明會,、網(wǎng)絡(luò)、短信,、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行,。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,，未依法報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的,，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不得超過200人。



 （三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。股票承銷,、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營,，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn),，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。



 凡違反以上三項規(guī)定的,，要堅決予以取締，并依法追究其法律責(zé)任,。



 四,、加強(qiáng)教育，不斷提高投資者的風(fēng)險防范意識



 各地區(qū),、各有關(guān)部門要加強(qiáng)對打擊非法證券活動的宣傳報道,，廣泛利用報紙、電視,、廣播,、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，多方位,、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式,、特點(diǎn),、典型案例及其嚴(yán)重危害。積極鼓勵群眾監(jiān)督舉報,，營造濃厚社會輿論氛圍,。同時，要加強(qiáng)對投資者的教育引導(dǎo)工作,，提高廣大投資者對非法證券活動的風(fēng)險防范意識和辨別能力,，有效預(yù)防非法證券活動的發(fā)生。



 五,、協(xié)調(diào)聯(lián)動,，建立打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券活動長效機(jī)制



 為切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，自治區(qū)人民政府決定成立自治區(qū)打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)全區(qū)打擊非法證券活動組織領(lǐng)導(dǎo)工作,。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位包括：自治區(qū)人民政府辦公廳、金融辦,、公安廳,、工商行政管理局，內(nèi)蒙古證監(jiān)局,、內(nèi)蒙古銀監(jiān)局,、中國人民銀行呼和浩特中心支行以及自治區(qū)高級人民法院、自治區(qū)人民檢察院等有關(guān)單位,。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局,，具體負(fù)責(zé)全區(qū)非法證券活動的案件查處和善后處置工作。各相關(guān)部門要明確分工,，加強(qiáng)溝通,，形成反應(yīng)靈敏、配合密切,、應(yīng)對有力的工作機(jī)制,。



 自治區(qū)打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)小組要統(tǒng)籌安排，周密部署,，建立群眾舉報,、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時查處相結(jié)合的非法證券活動防范和預(yù)警機(jī)制,，實(shí)行打擊非法證券活動緊急報告制度,，制定風(fēng)險處置預(yù)案，防患于未然,，確保打擊非法證券活動取得扎實(shí)成效,。



2007年5月22日