• 【發(fā)布單位】福建省
• 【發(fā)布文號】閩政辦[2007]147號
• 【發(fā)布日期】2007-07-25
• 【生效日期】2007-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】福建省
• 【所屬類別】政策參考

福建省打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議工作制度

福建省打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議工作制度

(閩政辦[2007]147號)





各市、縣（區(qū)）人民政府, 省人民政府各部門,、各直屬機(jī)構(gòu),、各大企業(yè)，各高等院校：



 根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）和《國務(wù)院關(guān)于同意建立整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組工作制度的批復(fù)》(國辦函〔2007〕14號)等文件精神,，為加強(qiáng)有關(guān)方面的協(xié)調(diào)配合,，健全我省打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動(dòng)（以下簡稱：打擊非法證券活動(dòng)）協(xié)調(diào)機(jī)制，提高打擊非法證券活動(dòng)的效率,，維護(hù)證券市場正常秩序,，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《福建省打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議工作制度》和《福建省打擊非法證券活動(dòng)工作流程》印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行,。各設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)比照建立相關(guān)工作制度和工作流程。



福建省人民政府辦公廳

二○○七年七月二十五日





福建省打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議工作制度



 根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）,、《國務(wù)院關(guān)于同意建立整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組工作制度的批復(fù)》(國辦函〔2007〕14號)和《福建省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（閩政辦〔2007〕47號）等文件精神,，為健全我省打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，提高打擊非法證券活動(dòng)的效率,，制定福建省打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱省聯(lián)席會(huì)議）工作制度,。



 一、省聯(lián)席會(huì)議組成部門和人員



 省聯(lián)席會(huì)議由省公安廳,、省工商局,、人民銀行福州中心支行,、福建銀監(jiān)局、福建證監(jiān)局等部門組成,，邀請省委宣傳部,、省法院、省檢察院參加,。省聯(lián)席會(huì)議可根據(jù)工作的需要,，邀請其他相關(guān)部門參加。省人民政府分管副秘書長和福建證監(jiān)局局長為聯(lián)席會(huì)議召集人,，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為省聯(lián)席會(huì)議成員,。省聯(lián)席會(huì)議成員因工作變動(dòng)需調(diào)整的，由所在單位提出,，省聯(lián)席會(huì)議按程序進(jìn)行調(diào)整,。



 省聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在福建證監(jiān)局，承擔(dān)日常工作,，落實(shí)省聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定,。福建證監(jiān)局分管副局長兼任聯(lián)席會(huì)議辦公室主任。各成員單位指定一名相關(guān)職能處室負(fù)責(zé)人作為省聯(lián)席會(huì)議辦公室聯(lián)絡(luò)員,。



 二,、省聯(lián)席會(huì)議工作職責(zé)



 （一）省聯(lián)席會(huì)議在省人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，組織協(xié)調(diào)全省打擊非法證券活動(dòng)的相關(guān)工作,。主要職責(zé)如下：



 1.貫徹落實(shí)國務(wù)院和國家有關(guān)部門及省委,、省人民政府關(guān)于打擊非法證券活動(dòng)的決定和部署，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)組織制定打擊非法證券活動(dòng)的有關(guān)文件,，提供政策解釋,，保證及時(shí)有效查處案件。



 2.根據(jù)相關(guān)單位要求,，組織對涉嫌非法證券活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定,，并由相關(guān)部門作出認(rèn)定結(jié)論。



 3.指導(dǎo),、配合各設(shè)區(qū)市人民政府建立打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制,，指導(dǎo)、督促地方人民政府和相關(guān)部門按照打擊非法證券活動(dòng)工作要求,，做好相關(guān)工作,。



 4.組織指導(dǎo)打擊非法證券活動(dòng)宣傳和投資者教育。



 5.協(xié)調(diào)解決打擊非法證券活動(dòng)中出現(xiàn)的問題,，并加強(qiáng)有關(guān)部門,、各地區(qū)信息溝通與交流。



 6.完成省人民政府交辦的其他有關(guān)事項(xiàng),。



 （二）省聯(lián)席會(huì)議辦公室承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議日常工作,，負(fù)責(zé)組織召開聯(lián)絡(luò)員會(huì)議，推動(dòng)打擊非法證券活動(dòng)工作的具體落實(shí),。主要職責(zé)如下：



 1.牽頭組織起草轄內(nèi)打擊非法證券活動(dòng)工作計(jì)劃,、工作規(guī)程、工作制度和其他有關(guān)文件,。



 2.對我省非法證券經(jīng)營活動(dòng)情況進(jìn)行匯總分析,，定期編寫工作簡報(bào)，分送國家有關(guān)部門,、省人民政府,、各成員單位及各設(shè)區(qū)市人民政府。



 3.接收涉嫌非法證券活動(dòng)的報(bào)告,，協(xié)調(diào)相關(guān)部門打擊非法證券活動(dòng),。



 4.對非法證券活動(dòng)的行為性質(zhì)提出初步認(rèn)定建議及查處、善后處理建議,。



 5.負(fù)責(zé)督促,、協(xié)調(diào)省聯(lián)席會(huì)議各成員單位開展打擊非法證券經(jīng)營活動(dòng)的具體日常工作。



 6.應(yīng)成員單位要求,，提請省聯(lián)席會(huì)議召開臨時(shí)會(huì)議,。



 7.辦理省聯(lián)席會(huì)議交辦的其他事項(xiàng)。



 三,、省聯(lián)席會(huì)議成員單位及各市,、縣（區(qū)）人民政府具體職責(zé)



 （一）福建證監(jiān)局：承擔(dān)省聯(lián)席會(huì)議日常工作；負(fù)責(zé)牽頭研究落實(shí)打擊非法證券活動(dòng)的工作制度和程序,；對打擊非法證券活動(dòng)提供政策解釋,，配合相關(guān)部門對案件做出定性結(jié)論；參與聯(lián)合執(zhí)法,。



 （二）省委宣傳部：負(fù)責(zé)在打擊非法證券活動(dòng)中的新聞宣傳管理工作,；協(xié)調(diào)省內(nèi)新聞媒體配合有關(guān)部門開展必要的新聞宣傳工作，正確引導(dǎo)輿論導(dǎo)向,，提高公眾的識別能力,，教育和提示公眾防范各種形式的非法證券經(jīng)營活動(dòng)。



 （三）省公安廳：組織和指導(dǎo)全省公安機(jī)關(guān)依法對涉嫌犯罪的非法證券活動(dòng)進(jìn)行查處,。依照《行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院第310號令）有關(guān)規(guī)定做好與相關(guān)行政部門的工作銜接,。



 （四）省工商局：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各級工商行政管理部門做好打擊非法證券活動(dòng),，依法對超范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)和非法證券廣告的監(jiān)管與查處工作,；協(xié)調(diào)提供涉嫌公司的工商登記資料；參與聯(lián)合執(zhí)法,。



 （五）人民銀行福州中心支行：負(fù)責(zé)對非法證券經(jīng)營活動(dòng)給我省金融穩(wěn)定工作造成的影響進(jìn)行監(jiān)測,、分析,、預(yù)警；配合有關(guān)部門做好非法證券經(jīng)營處置工作地區(qū)的金融穩(wěn)定工作,；在職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)調(diào)各金融機(jī)構(gòu)配合監(jiān)控涉案公司資金流向,。



 （六）福建銀監(jiān)局：參與非法證券活動(dòng)的打擊和查處工作，協(xié)調(diào)各商業(yè)銀行配合打擊非法證券活動(dòng),。



 （七）省法院：依法審判涉及非法證券活動(dòng)的各類案件,；對下級法院的這項(xiàng)審判工作給予監(jiān)督指導(dǎo)；加強(qiáng)與省聯(lián)席會(huì)議成員單位聯(lián)系,，對打擊非法證券活動(dòng)提出法律意見,，及時(shí)處理需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)。



 （八）省檢察院：辦理和指導(dǎo)非法證券活動(dòng)涉嫌犯罪案件的批捕,、起訴,、訴訟監(jiān)督工作，依法查辦和預(yù)防與非法證券活動(dòng)相關(guān)的職務(wù)犯罪案件,；提出對打擊非法證券活動(dòng)的法律意見,，加強(qiáng)與省聯(lián)席會(huì)議成員單位的聯(lián)系，及時(shí)處理需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng),。



 （九）各市,、縣（區(qū)）人民政府：按照“屬地管理”原則，負(fù)責(zé)本地非法證券活動(dòng)的查處和善后工作,，妥善處置與非法證券活動(dòng)有關(guān)的群體性事件,；負(fù)責(zé)本地區(qū)的打擊非法證券活動(dòng)宣傳和投資者教育。



 四,、工作形式



 （一）省聯(lián)席會(huì)議



 省聯(lián)席會(huì)議根據(jù)需要不定期召開全體或部分成員工作會(huì)議,。主要內(nèi)容包括：審議通過打擊非法證券活動(dòng)工作制度和工作計(jì)劃；聽取省聯(lián)席會(huì)議辦公室對涉嫌非法證券經(jīng)營活動(dòng)的初步認(rèn)定,，并研究做出決定,；決定需要提交國家有關(guān)部門決定的重大事項(xiàng)；部署打擊非法證券活動(dòng)工作并對處置工作中出現(xiàn)的重大突發(fā)事件進(jìn)行處理,；根據(jù)國家有關(guān)部門要求安排落實(shí)跨地區(qū)處置工作,；打擊非法證券活動(dòng)中其他需要研究的工作。



 （二）聯(lián)絡(luò)員會(huì)議



 聯(lián)絡(luò)員會(huì)議可根據(jù)需要不定期召開全體或部分聯(lián)絡(luò)員會(huì)議,，討論起草打擊非法證券活動(dòng)的相關(guān)制度和文件,，研究提出對疑難復(fù)雜非法證券經(jīng)營活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定的建議和對大案要案的查處和善后處理工作的建議，研究落實(shí)非法證券活動(dòng)的現(xiàn)場查處方案,。



 五,、打擊非法證券活動(dòng)的工作措施



 根據(jù)職責(zé)分工和福建省打擊非法證券活動(dòng)工作流程，按照“地方為主,、部門配合,、明確職責(zé),、打防并舉、綜合治理,、重在治本”的原則,，打擊非法證券活動(dòng)采取如下工作措施：



 （一）宣傳教育。各級各部門要充分利用各類媒體持續(xù)深入地開展社會(huì)公眾的宣傳教育,，提高廣大投資者的法律意識和對非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識和辨別能力，自覺做到知法,、守法,，維護(hù)自身合法權(quán)益。



 （二）監(jiān)測預(yù)警,。通過群眾舉報(bào),、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管,、定期排查等手段,，加強(qiáng)對非法證券活動(dòng)的監(jiān)測預(yù)警，加強(qiáng)各成員單位及各市,、縣（區(qū)）人民政府之間的情報(bào)交流和信息共享,。對接收到的投訴、舉報(bào),，各級各相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況書面報(bào)送省聯(lián)席會(huì)議辦公室,，并根據(jù)職責(zé)分工開展調(diào)查。



 （三）性質(zhì)認(rèn)定,。對監(jiān)測預(yù)警中發(fā)現(xiàn)的非法證券經(jīng)營活動(dòng),，對事實(shí)清楚、主要證據(jù)確鑿,、政策界限比較清晰的,，由省聯(lián)席會(huì)議辦公室進(jìn)行性質(zhì)初步認(rèn)定，并報(bào)召集人審核批準(zhǔn),。對重大,、復(fù)雜、疑難的案件,，應(yīng)由省聯(lián)席會(huì)議集體討論研究確定,，必要時(shí)可報(bào)國家整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組認(rèn)定。



 （四）依法處置和善后處理,。對已認(rèn)定的非法證券活動(dòng)案件,，未構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門和工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰,。涉嫌犯罪的,，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān),。各成員單位和各市、縣（區(qū)）人民政府要在省委,、省政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，妥善做好非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作，防止群體性事件發(fā)生,，確保社會(huì)穩(wěn)定,。



 （五）協(xié)調(diào)溝通。省聯(lián)席會(huì)議辦公室對非法證券活動(dòng)案件的查處工作應(yīng)加強(qiáng)指導(dǎo),、協(xié)調(diào),，要通過總結(jié)報(bào)告、工作簡報(bào)和溝通交流等形式,，及時(shí)向國家整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組,、省人民政府、各市,、縣（區(qū)）人民政府以及各成員單位通報(bào)打擊非法證券活動(dòng)有關(guān)信息,。各成員單位應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)將相關(guān)信息及時(shí)報(bào)送省聯(lián)席會(huì)議辦公室，配合做好工作簡報(bào)的編制工作,。





福建省打擊非法證券活動(dòng)工作流程





 為規(guī)范我省打擊非法證券活動(dòng),，建立快速反應(yīng)機(jī)制，依據(jù)《福建省打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議工作制度》,，制定本工作流程,。



 一、非法證券活動(dòng)線索處理



 （一）對非法證券活動(dòng)的舉報(bào)和信息,，實(shí)行首問負(fù)責(zé)制,。凡接收舉報(bào)和信息的有關(guān)市、縣（區(qū)）政府或者有關(guān)部門,，應(yīng)在第一時(shí)間將舉報(bào)和信息報(bào)告省聯(lián)席會(huì)議辦公室（以下簡稱“省聯(lián)席辦”）,，并根據(jù)職責(zé)分工迅速組織開展調(diào)查工作。



 （二）凡屬工商,、證監(jiān),、公安等部門職責(zé)范圍內(nèi)的，各部門要根據(jù)自身職責(zé)立即依法進(jìn)行查處,，并及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告省聯(lián)席辦,。



 （三）省聯(lián)席辦對有關(guān)非法證券活動(dòng)的舉報(bào)或者信息進(jìn)行研究，提出查處和善后處置建議,，及時(shí)報(bào)告省聯(lián)席會(huì)議召集人,，必要時(shí)可召開省聯(lián)席會(huì)議集體討論研究。



 二、非法證券活動(dòng)的現(xiàn)場調(diào)查



 對非法證券活動(dòng)的現(xiàn)場調(diào)查,，由相關(guān)市,、縣（區(qū)）政府以及福建證監(jiān)局和工商、公安部門派員組成聯(lián)合調(diào)查組共同進(jìn)行,，各成員單位應(yīng)按照《福建省打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議工作制度》的職責(zé)分工積極主動(dòng)開展調(diào)查工作,。



 調(diào)查中如發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的行為人可能逃逸或者銷毀證據(jù)，可商請省公安機(jī)關(guān)協(xié)助配合調(diào)查,。對需要協(xié)助查證和發(fā)現(xiàn)行為人可能轉(zhuǎn)移或者隱匿資金的,，可以商請福建銀監(jiān)局協(xié)助配合調(diào)查。對協(xié)助調(diào)查請求的事項(xiàng),，福建銀監(jiān)局依法及時(shí)予以協(xié)助,。



 調(diào)查中，如發(fā)現(xiàn)涉及其他?。▍^(qū),、市）的非法證券活動(dòng),，聯(lián)合調(diào)查組應(yīng)及時(shí)向省聯(lián)席會(huì)議報(bào)告,，由省聯(lián)席辦向其他省（區(qū),、市）相關(guān)部門通報(bào),。如需要省政府或國家整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組協(xié)調(diào)的，省聯(lián)席辦應(yīng)及時(shí)提請省聯(lián)席會(huì)議研究,，報(bào)省政府或國家整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組進(jìn)行協(xié)調(diào),。



 三、非法證券活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定和處理



 聯(lián)合調(diào)查組在全面調(diào)查的基礎(chǔ)上,，依據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)和政策規(guī)定及時(shí)對非法證券活動(dòng)進(jìn)行認(rèn)定，需提請省聯(lián)席會(huì)議作出性質(zhì)認(rèn)定的,，應(yīng)向省聯(lián)席辦提出性質(zhì)認(rèn)定申請,，連同有關(guān)調(diào)查取證材料，報(bào)送聯(lián)席辦,。省聯(lián)席辦提請召開省聯(lián)席會(huì)議或上報(bào)國家整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組辦公室對案件性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定并依法作出認(rèn)定結(jié)論,。



 性質(zhì)認(rèn)定后，福建證監(jiān)局及工商部門根據(jù)各自職責(zé)依法及時(shí)作出行政處罰,。涉嫌犯罪的,，移送省公安廳依法處理，追究其法律責(zé)任,。



 各地各有關(guān)部門查處非法證券活動(dòng)的結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)送省聯(lián)席辦,，由省聯(lián)席辦上報(bào)國家整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組、省政府，并通報(bào)各地市及各成員單位,。



 四,、非法證券活動(dòng)案件的善后處置



 各市、縣（區(qū)）政府及其有關(guān)部門要做好因非法證券活動(dòng)引起的賠償請求或者因此引發(fā)的群體性上訪的接待,、解釋,、化解工作，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,，并及時(shí)向省聯(lián)席會(huì)議報(bào)告,，必要時(shí)，向省政府報(bào)告,。省聯(lián)席會(huì)議應(yīng)加強(qiáng)對各地處置非法證券活動(dòng)善后工作的指導(dǎo),，省公安廳、省工商局和福建證監(jiān)局要密切配合相關(guān)市,、縣（區(qū)）政府及其有關(guān)部門做好相關(guān)工作,。