保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作暫行辦法

保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作暫行辦法

(保監(jiān)發(fā)〔2007〕127號)





各保監(jiān)局，機關各部門,，各保險公司,、保險中介機構：



 為貫徹落實黨中央、國務院處置非法集資的方針和政策，做好保險業(yè)內涉嫌非法集資活動的預警和查處工作,，建立相關工作機制,，我會制定了《保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們,，請結合自身實際,，認真貫徹落實。



中國保險監(jiān)督管理委員會

二○○七年十二月二十六日





 保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作暫行辦法




第一條 為貫徹落實黨中央,、國務院處置非法集資的方針和政策,，根據處置非法集資部際聯(lián)席會議的要求，切實做好保險業(yè)內涉嫌非法集資活動的預警和查處工作,，建立綜合治理長效機制,，制定本辦法。




第二條 保險業(yè)內涉嫌非法集資活動是指保險機構,、保險中介機構及其工作人員涉嫌從事非法集資活動,，以及其他單位、個人涉嫌以保險名義從事非法集資活動,。




第三條 中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“保監(jiān)會”）,、保監(jiān)局、保險機構和保險中介機構,，應當結合保險行業(yè)的實際情況,，按照統(tǒng)一領導、分級負責,、疏堵并舉,、防治結合的原則，建立健全保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作機制,。




第四條 保監(jiān)會負責指導保監(jiān)局,、保險機構、保險中介機構建立保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作機制,，負責監(jiān)督,、檢查保監(jiān)局、保險機構,、保險中介機構保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作,。




第五條 保監(jiān)局應當根據本辦法，結合轄區(qū)實際情況,，制定本轄區(qū)保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作辦法,，負責指導轄區(qū)內保險機構和保險中介機構建立保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作機制，負責監(jiān)督,、檢查轄區(qū)內保險機構和保險中介機構保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作,。




第六條 保監(jiān)會、保監(jiān)局應當與相關部門建立協(xié)調機制，應當協(xié)助,、配合地方政府做好保險業(yè)內非法集資的處置,、取締工作，并向地方政府做好政策解釋和業(yè)務指導工作,。




第七條 保監(jiān)會,、保監(jiān)局應當按照國家統(tǒng)一的宣傳教育規(guī)劃，結合保險業(yè)的實際情況,，制定相應的宣傳普及教育計劃,，并通過靈活多樣的方式具體實施。




第八條 保險機構和保險中介機構應當依法經營,，并應當加強對分支機構的業(yè)務管理和指導,，不得利用開展保險業(yè)務從事非法集資活動，不得為非法集資活動提供保險保障和其他便利,。




第九條 保險機構和保險中介機構要建立保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作機制,，制訂工作方案，密切關注行業(yè)內外以保險名義從事非法集資活動的行為,，防止非法集資的風險傳遞到保險行業(yè)中,。




第十條 保監(jiān)會、保監(jiān)局,、保險機構,、保險中介機構要指定專門人員和相關機構，通過建立群眾舉報,、媒體監(jiān)督和檢查監(jiān)管制度,，加強日常監(jiān)管，負責對本行業(yè)非法集資活動的監(jiān)測預警,，建立“反應靈敏,、配合密切、應對有力”的防范預警工作體系,。




第十一條 保監(jiān)會負責組織實施全國范圍內保險業(yè)內涉嫌非法集資活動的監(jiān)測預警工作,，保監(jiān)局負責組織實施轄區(qū)內保險業(yè)內涉嫌非法集資活動的監(jiān)測預警工作。



 保險機構,、保險中介機構發(fā)現(xiàn)利用保險名義從事非法集資活動,，或者為非法集資活動提供保險保障和其他便利的，應當及時向保監(jiān)會或者所在地的保監(jiān)局書面報告,。



 保監(jiān)局應當及時將收集到的本行業(yè)內涉嫌非法集資活動的情況向保監(jiān)會和所在地省級政府報告,，并協(xié)助配合案發(fā)地省級政府采取相應的前期調查取證工作。




第十二條 保監(jiān)會接到部際聯(lián)席會議辦公室轉送的省級政府提出的非法集資活動性質認定請求后,應當依據國家法律法規(guī)和行業(yè)標準,進行前期審核,并按照部際聯(lián)席會議要求的統(tǒng)一格式,向部際聯(lián)席會議辦公室反饋審核意見,。




第十三條 保監(jiān)局應當按月向保監(jiān)會報送《行業(yè)涉嫌非法集資案件統(tǒng)計表》,，按季度向保監(jiān)會報送保險業(yè)內涉嫌非法集資活動情況分析和處置工作情況,，并在年終向保監(jiān)會報送全年匯總情況。保監(jiān)局應當分別在月后,、季后、年后7個工作日內完成上述報送,。



 對于發(fā)生的保險業(yè)內涉嫌非法集資的重大或者典型案件,，保監(jiān)局應當在案發(fā)后24小時內報送保監(jiān)會，特別重要的應當立即報送,。




第十四條 保監(jiān)會在匯總保監(jiān)局和會機關掌握的保險業(yè)內涉嫌非法集資活動情況后,，應當分別在月后、季后,、年后15個工作日內向部際聯(lián)席會議辦公室進行報送,。



 對于發(fā)生的保險業(yè)內涉嫌非法集資的重大或者典型案件，保監(jiān)會應當在案發(fā)后48小時內報送部際聯(lián)席會議辦公室,，特別重要的應當立即報送,。




第十五條 對違反本規(guī)定的單位和個人，保監(jiān)會,、保監(jiān)局將依法予以責任追究,。

“好律師網”提供的法律法規(guī)及相關資料僅供您參考。您在使用相關資料時應自行判斷其正確,、可靠,、完整、有效和及時性,；您須自行承擔因使用前述資料信息服務而產生的風險及責任,。

保險業(yè)內涉嫌非法集資活動預警和查處工作暫行辦法

最新法律法規(guī)

相關法律法規(guī)