• 【發(fā)布單位】北京市
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2005-12-23
• 【生效日期】2006-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】北京市
• 【所屬類別】地方法規(guī)

北京市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施方法

北京市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施方法






第一章 總則




第一條 為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要,，改革項(xiàng)目審批制度,，簡(jiǎn)化審批程序，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理,，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)行政許可法》,、《
國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā)[2004]20號(hào))、《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)海外投資項(xiàng)目管理意見的通知》(國(guó)發(fā)[1991]13號(hào))和《
境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第21號(hào)),，結(jié)合本市實(shí)際,，特制定本辦法,。




第二條 本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的各類法人(以下稱“投資主體”)，及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu),，在境外的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行投資(含新建,、購(gòu)并、參股,、增資,、再投資)項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

 投資主體在香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法,。

 中央管理企業(yè)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第21號(hào))有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。




第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過投入貨幣,、有價(jià)證券,、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù),、股權(quán),、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán),、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng),。




第四條 市發(fā)展改革委是本市境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”)，負(fù)責(zé)按照國(guó)家和本市規(guī)定權(quán)限進(jìn)行境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)工作,。




第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限




第五條 中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類項(xiàng)目,，由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油,、礦山等資源的項(xiàng)目,。

 中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn),。

 前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國(guó)家投資的項(xiàng)目,，不分限額，全部由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn),。




第六條 除上述需要報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并抄報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。




第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告




第七條 投資主體應(yīng)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一式3份,。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)按照國(guó)家頒布的示范文本和對(duì)境外投資項(xiàng)目的有關(guān)要求進(jìn)行編制,。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

 (一)項(xiàng)目名稱、投資各方基本情況,；

 (二)項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況,；

 (三)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模,、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品,、目標(biāo)市場(chǎng),，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況,；

 (四)項(xiàng)目總投資及用途,、各方出資額、出資方式,、融資方案及用匯金額說明,；

 (五)購(gòu)并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬并購(gòu)或參股公司的具體情況,；

 (六)其他需說明的事項(xiàng),。




第八條 報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

 (一)公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；有上級(jí)主管部門的需有主管部門同意函,；

 (二)證明中方及合作外方資產(chǎn),、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；

 (三)銀行出具的融資意向書,；

 (四)以有價(jià)證券,、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù),、股權(quán),、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額,。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件,；

 (五)投標(biāo),、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件,；

 (六)涉及國(guó)有資產(chǎn)的,，應(yīng)附國(guó)有資產(chǎn)主管部門出具的確認(rèn)文件；

 (七)境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目,，應(yīng)附國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目投資主體事先報(bào)送的書面信息報(bào)告出具的有關(guān)確認(rèn)函件,；

 (八)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。




第四章 核準(zhǔn)程序




第九條 投資主體將項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)材料,，可以經(jīng)注冊(cè)地的區(qū)(縣)發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)市發(fā)展改革委,；也可以直接向市發(fā)展改革委提交。




第十條 市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí),，需征求行業(yè)主管部門意見的,，應(yīng)向有關(guān)行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料,。有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革委提出書面意見,。




第十一條 市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi),，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向市發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告,，并對(duì)評(píng)估報(bào)告承擔(dān)責(zé)任,。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可要求項(xiàng)目申請(qǐng)人就有關(guān)問題進(jìn)行說明,。




第十二條 市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi),，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送審核意見,。如20個(gè)工作日不能作出核準(zhǔn)決定或報(bào)送審核意見的,，由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人,。

 前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間,。




第十三條 市發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請(qǐng)人出具書面核準(zhǔn)文件,，同時(shí)抄送相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人,，說明理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。




第十四條 境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目,，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前,，提出書面信息報(bào)告，經(jīng)市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委并獲得國(guó)家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件,。信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

 (一)投資主體基本情況,；

 (二)項(xiàng)目投資背景情況；

 (三)投資地點(diǎn),、方向,、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

 (四)工作時(shí)間計(jì)劃表,。




第十五條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金,、保函等)，應(yīng)向市發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn),。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額,。




第十六條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向市發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

 (一)建設(shè)規(guī)模,、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化,；

 (二)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化,；

 (三)投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

 (四)中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上,；

 (五)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況,。

 變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。




第五章 核準(zhǔn)條件及效力




第十七條 市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

 (一)符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策,，不危害國(guó)家主權(quán),、安全和公共利益，不違反國(guó)際法準(zhǔn)則,；

 (二)符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求,，有利于開發(fā)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源;符合國(guó)家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國(guó)內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù),、產(chǎn)品,、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；有利于吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才,；

 (三)符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定,；

 (四)投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力；

 (五)符合北京市其他相關(guān)法規(guī)規(guī)定,。




第十八條 投資主體憑國(guó)家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件,，依法辦理外匯、海關(guān),、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù),。




第十九條 項(xiàng)目投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得國(guó)家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件,。




第二十條 市發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期,。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十八條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù),。

 有效期滿后,，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)出示原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件,。




第二十一條 對(duì)未經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目,，外匯管理、海關(guān),、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù),。




第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的,，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件,。




第二十三條 市發(fā)展改革委可以對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)的問題依法進(jìn)行處理,。




第六章 附則




第二十四條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn),，參照本辦法執(zhí)行,。




第二十五條 本辦法由北京市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。




第二十六條 本辦法自2006年1月1日起施行,。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定,，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行,。