• 【發(fā)布單位】洛陽市政府
• 【發(fā)布文號】洛政〔2009〕79號
• 【發(fā)布日期】2009-06-13
• 【生效日期】2009-06-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】洛陽市
• 【所屬類別】政策參考

洛陽市人民政府關(guān)于促進股票發(fā)行上市工作的意見

洛陽市人民政府關(guān)于促進股票發(fā)行上市工作的意見

(洛政〔2009〕79號)





 各縣（市、區(qū)）人民政府,，市人民政府有關(guān)部門,，各有關(guān)單位：



 為提高上市公司的質(zhì)量和數(shù)量，培育一批能帶動我市經(jīng)濟發(fā)展,、參與國內(nèi)國際競爭的大企業(yè),，根據(jù)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于促進我省上市后備企業(yè)發(fā)展的通知》（豫政辦〔2006〕86號）要求,，現(xiàn)就推進我市企業(yè)股票發(fā)行上市工作提出如下意見：



 一,、指導(dǎo)思想



 堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照“政府引導(dǎo),、統(tǒng)籌規(guī)劃,、企業(yè)自愿、政策扶持”的原則,，有重點地選擇一批高成長性企業(yè),，通過政策、項目和資金扶持等方式,，加快其進入資本市場的步伐,，利用資本市場籌集資金、優(yōu)化資源配置,，不斷提升我市國民經(jīng)濟綜合競爭力,。



 二、基本目標



 “十一五”期間基本目標：加大上市公司培育力度,，豐富后備上市資源,，提高上市公司的質(zhì)量和數(shù)量，實現(xiàn)上市公司的規(guī)范運作和再融資,。



 （一）培育一批上市后備企業(yè)資源,。對40家后備企業(yè)分梯次進行重點培育，完成20家企業(yè)上市前的資產(chǎn)重組和改制工作,。同時要抓住國家即將推進高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的機遇,，對洛陽市省級以上認證的350家高新技術(shù)企業(yè)進行分類指導(dǎo)和培育，爭取更多的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行上市,，提升其核心競爭力,。



 （二）不斷壯大上市公司隊伍?！笆晃濉逼陂g,，爭取8―10家企業(yè)在境內(nèi)外發(fā)行上市，募集資金總額力爭突破100億元,。



 （三）充分發(fā)揮現(xiàn)有上市公司再融資功能,?！笆晃濉逼陂g，一拖股份,、軸研科技實現(xiàn)1―2次再融資,，力爭募集資金5億元，洛陽玻璃通過重組提高盈利能力,，力爭實現(xiàn)再融資,。



 三、分梯次培育上市后備企業(yè),，擴大股票市場融資規(guī)模



 （一）按照“培訓(xùn)一批,、改制一批、輔導(dǎo)一批,、上市一批”的思路,，建立企業(yè)上市后備隊。



 1．上市后備隊的篩選與管理,。進入上市后備隊的企業(yè)不受所有制,、隸屬關(guān)系、地域的限制,，凡在洛陽市轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)法人均可申報,。除傳統(tǒng)工業(yè)類企業(yè)外，重點在符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有比較優(yōu)勢的行業(yè)中篩選上市后備企業(yè),。上市后備隊企業(yè)的確定,，由企業(yè)提出申請，市政府有關(guān)部門和專家考察審核后確定,。進入后備隊企業(yè)的數(shù)目原則上保持在40家左右,。



 上市后備隊企業(yè)實行動態(tài)管理，每年審核一次,，實行重大事件報告制度和定期報告制度,。上市后備隊企業(yè)享受市政府有關(guān)扶持政策。市金融辦負責(zé)篩選與管理企業(yè)上市后備隊,，并對上市后備隊企業(yè)進行培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo),。



 2．上市后備隊企業(yè)應(yīng)具備以下基本條件：必須是合法存續(xù)的股份有限公司或有限責(zé)任公司；生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策,，屬于國家重點支持發(fā)展的行業(yè),；主業(yè)突出，在國內(nèi)具有領(lǐng)先優(yōu)勢或核心技術(shù)在本領(lǐng)域具有領(lǐng)先與發(fā)展優(yōu)勢,，最近一年盈利,，預(yù)測未來兩年繼續(xù)保持盈利，具有較強的競爭力,，基本建立法人治理結(jié)構(gòu),，運作比較規(guī)范,；最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，財務(wù)會計報告無虛假記載,。國家,、省確定的高科技企業(yè)優(yōu)先進入上市后備隊伍。每年度的重點上市后備企業(yè)由市金融辦根據(jù)企業(yè)不同上市渠道及國家,、省有關(guān)政策規(guī)定確認,。



 （二）設(shè)立規(guī)范的股份有限公司。企業(yè)要合理設(shè)置股權(quán)結(jié)構(gòu),，注重引進境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者,，建立具有戰(zhàn)略聯(lián)盟和合作關(guān)系的開放型股權(quán)結(jié)構(gòu)。以吸引境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者參股企業(yè),。采取分拆方式設(shè)立的股份公司,，在將主要產(chǎn)品或經(jīng)營業(yè)務(wù)重組進入股份公司時,，與其對應(yīng)的土地,、房產(chǎn)、商標及其它工業(yè)產(chǎn)權(quán),、非專利技術(shù)必須同時進入股份公司,，并且通過整合主營業(yè)務(wù)形成完整的產(chǎn)、供,、銷體系,，以免出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭。



 （三）拓寬企業(yè)上市渠道,。鼓勵和支持擬上市公司根據(jù)自身條件,，擴寬融資渠道，妥善選擇境內(nèi)外主板,、創(chuàng)業(yè)板等板塊實現(xiàn)上市,。大力支持有條件的企業(yè)境內(nèi)上市或買殼上市。



 （四）借殼上市共同發(fā)展,。市內(nèi)企業(yè)要積極借助洛陽市以外上市公司在品牌,、技術(shù)、資金,、人才等方面的優(yōu)勢,，通過控股、參股等方式,，創(chuàng)造條件,，實現(xiàn)借殼上市共同發(fā)展。洛陽市以外上市公司在我市投資,、資產(chǎn)重組和企業(yè)購并時,，與本市上市公司享受同等優(yōu)惠政策,。



 （五）充分發(fā)揮中介機構(gòu)的作用。積極吸引國內(nèi)外證券中介機構(gòu)來洛陽開展業(yè)務(wù),。充分利用其在企業(yè)上市融資,、并購重組、資產(chǎn)管理,、財務(wù)顧問等方面的的專業(yè)優(yōu)勢,，加強聯(lián)合，開拓業(yè)務(wù)空間,，努力創(chuàng)造積極促進后備企業(yè)上市的良好氛圍,。鼓勵各中介機構(gòu)在我市開展各種培訓(xùn)服務(wù)，對業(yè)績和誠信表現(xiàn)突出的,，提供優(yōu)先發(fā)展業(yè)務(wù)的機會,。各級政府和有關(guān)部門要切實加強同中介機構(gòu)的溝通和聯(lián)系，為其在我市開展業(yè)務(wù)創(chuàng)造條件,，做好協(xié)調(diào)與服務(wù)工作,。



 四、充分發(fā)揮上市公司再融資功能,，促進上市公司規(guī)范發(fā)展



 （一）積極促進上市公司不斷優(yōu)化重組,。支持上市公司充分利用資本市場的籌資功能，促進與上市公司主營業(yè)務(wù)相近或相關(guān)的優(yōu)質(zhì)資源合理地向上市公司集中,，做大做強上市公司,。



 （二）積極推進上市公司再融資。各上市公司要規(guī)范運作,，加強管理,，努力提高效益，千方百計達到再融資條件,。要充分利用配股,、增發(fā)新股和發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等形式，不斷實現(xiàn)融資擴張,。



 市金融辦,、發(fā)改委、國資委,、科技局,、民營局等部門要幫助上市公司做好后備項目的篩選、儲備,，積極向上級部門推薦企業(yè)的科技項目和投資項目,，使其能夠列入國家、省相關(guān)計劃,。上市公司要積極組織引進人才,，加大科技投入和開發(fā)力度,，實現(xiàn)第二次創(chuàng)業(yè)。



 五,、鼓勵,、扶持政策



 （一）建立獎勵激勵機制。以上市后備企業(yè)進入上市程序的前一年應(yīng)繳企業(yè)盈利的地方財政貢獻部分為基數(shù),，對其進入上市程序當年及以后兩年共計三年內(nèi)上繳企業(yè)盈利的地方財政貢獻部分中,，超過當年全市財政一般預(yù)算收入增幅部分由同級財政按一定比例獎勵給企業(yè)。企業(yè)上市后第二年起,，政府財政不再給予獎勵,。



 上市后備企業(yè)近5年內(nèi)因享受國家和地方有關(guān)優(yōu)惠政策（企業(yè)所得稅減免稅、財政貼息貸款）而形成的扶持資金,，財政稅務(wù)部門在按企業(yè)上市要求進行規(guī)范的同時,，作為國家扶持資金處理。



 企業(yè)對上市過程中做出突出貢獻人員進行獎勵,，所需獎勵資金納入工資規(guī)劃,，通過財務(wù)預(yù)算予以安排。



 （二）保證項目建設(shè)用地,。上市后備企業(yè)在轄區(qū)內(nèi)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目,，市發(fā)改委、國土局等有關(guān)部門要優(yōu)先安排土地使用指標,、優(yōu)先辦理立項預(yù)審、轉(zhuǎn)報和核準手續(xù),。



 市定重點上市后備企業(yè)在股份制改造過程中,，對原以劃撥方式取得土地以出讓方式處置的，土地使用權(quán)出讓金全額收繳入庫,。按照“收支兩條線原則”,，視企業(yè)改制上市進展情況，在土地使用權(quán)出讓金支出范圍內(nèi)給予支持,。



 （三）上市后備企業(yè)在變更或新設(shè)股份有限公司過程中,，以及上市公司、上市后備企業(yè)并購市內(nèi)企業(yè)和資產(chǎn)重組中,，所需辦理的工商,、稅務(wù)變更登記及水、電,、土地,、房產(chǎn)、車輛,、設(shè)備等過戶手續(xù),，有關(guān)部門在規(guī)定范圍內(nèi)按最低收費標準征收,；未發(fā)生現(xiàn)金流量的資產(chǎn)過戶，不視為交易行為,。



 （四）列入上市計劃的上市后備企業(yè)由于凈資產(chǎn)增值補繳企業(yè)所得稅的,，由同級財政按照補繳企業(yè)盈利的地方財政貢獻部分的數(shù)額全額獎勵給企業(yè)。



 （五）上市后備企業(yè)列入上市計劃后,，利用資本公積,、未分配利潤和盈余公積轉(zhuǎn)增股本的，同級財政按照其個人地方財政貢獻部分數(shù)額的一定比例獎勵給企業(yè),。



 （六）完善金融服務(wù),。進一步完善中小企業(yè)信用擔保體系，積極向銀行推薦市定重點上市后備企業(yè)的貸款項目,。市定重點上市后備企業(yè)兼并關(guān)聯(lián)企業(yè)進行資產(chǎn)重組時,，商業(yè)銀行根據(jù)自身權(quán)限，對被重組企業(yè)的逾期貸款可給予適當展期,。鼓勵政策性銀行依托地方商業(yè)銀行等中小金融機構(gòu)和擔保機構(gòu),，開展以市定重點上市后備企業(yè)為主要服務(wù)對象的轉(zhuǎn)貸款、擔保貸款等業(yè)務(wù),。



 （七）市政府對在企業(yè)改制上市和再融資工作中做出突出貢獻的相關(guān)部門和人員按照融資額的比例進行獎勵,，在評定勞動模范、“五一”獎?wù)聲r予以優(yōu)先考慮,。



 （八）鼓勵企業(yè)上市后籌集的資金投向我市優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),。



 （九）獎勵扶持優(yōu)惠政策在企業(yè)上市成功后，由市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)研究落實,。



 六,、加強合作監(jiān)管，防范金融風(fēng)險



 （一）加強對上市公司的合作監(jiān)管,。市相關(guān)部門定期對上市公司進行巡檢,，促其按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定履行自己的權(quán)利和義務(wù),。各上市公司要及時向市金融辦抄送中期財務(wù)報告和年度財務(wù)報告,，重大事項、公司公告信息要及時向市相關(guān)部門報告,。



 （二）加強對證券,、期貨經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管。市金融辦要積極防范由證券,、期貨經(jīng)營機構(gòu)違規(guī)活動引發(fā)的地方金融風(fēng)險,，及時向市政府報告突發(fā)事件，配合中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局加強對證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管,。由市金融辦牽頭,，協(xié)調(diào)市公安、工商,、人民銀行等部門,，密切合作，及時查處證券,、期貨市場中的違法違規(guī)案件,，嚴防轄區(qū)內(nèi)發(fā)生涉及證券、期貨違規(guī)的重大案件,。



 （三）加強制度建設(shè)和信息反饋系統(tǒng)建設(shè),，構(gòu)建高效的監(jiān)管機制。要建立和完善證券,、期貨經(jīng)營機構(gòu)定期報告制度和重大事項即時報告制度,；建立各縣（市、區(qū)）重大事件隨時通報制度,；建立定期巡檢制度和部門協(xié)作監(jiān)管制度,。



 七、培育引進人才,、做好上市組織工作



 （一）大力培育和引進證券高級人才,。要將培養(yǎng)證券高級人才列入緊缺人才培養(yǎng)計劃，培養(yǎng)一支熟悉證券市場,，精通證券業(yè)務(wù),，掌握相關(guān)法律法規(guī)的高素質(zhì)人才隊伍。鼓勵和支持上市公司,、擬上市公司從資本市場發(fā)展較好地區(qū)引進相關(guān)專門人才,，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。有關(guān)部門要為引進的人才提供方便和服務(wù),。



 （二）洛陽市股票發(fā)行上市工作，在市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議領(lǐng)導(dǎo)下開展工作,。具體工作由市金融辦牽頭,，市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議各有關(guān)部門按照各自職責(zé)分工協(xié)作，通力配合,。



 （三）各縣（市,、區(qū)）要根據(jù)本意見精神，制定促進企業(yè)股票發(fā)行上市的具體實施意見,，并明確職能部門和人員具體工作職責(zé),。



 本《意見》自發(fā)布之日起實施，有效期3年。2007年4月28日市政府公布的《洛陽市人民政府關(guān)于促進股票發(fā)行上市工作的意見》（洛政〔2007〕59號）同時廢止,。



 洛陽市人民政府



 二