• 【發(fā)布單位】國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]123號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-07-03
• 【生效日期】2009-06-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》的通知

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》的通知

(國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]123號(hào))





 國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu),，各省、自治區(qū),、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國資委,，各中央企業(yè)，上海證券交易所,、深圳證券交易所,、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：



 為規(guī)范上市公司國有股東行為，保護(hù)各類投資者權(quán)益,，維護(hù)證券市場健康發(fā)展,，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī),，特制定《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際,，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行,，并及時(shí)反映工作中的有關(guān)情況和問題。



 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

 二○○九年六月十六日



 關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見



 為維護(hù)證券市場健康發(fā)展,，保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，促進(jìn)國有資產(chǎn)的合理配置和有序流轉(zhuǎn),，根據(jù)《
中華人民共和國公司法》,、《
中華人民共和國證券法》、《
中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》,、《
企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,，現(xiàn)就規(guī)范上市公司國有股東（以下簡稱國有股東）行為有關(guān)問題提出以下意見：



 一、做維護(hù)資本市場健康發(fā)展的表率,。國有股東要堅(jiān)持守法誠信,，規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任,，積極支持上市公司做強(qiáng)做優(yōu),，維護(hù)資本市場健康發(fā)展。



 二,、切實(shí)強(qiáng)化信息披露責(zé)任,。因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產(chǎn)品價(jià)格異動(dòng)的重要信息，國有股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知上市公司，并保證相關(guān)信息公開的及時(shí)與公平,，信息內(nèi)容的真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,，無虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。在相關(guān)信息依法披露前,，嚴(yán)禁國有股東相關(guān)人員以內(nèi)部講話,、接受訪談、發(fā)表文章等形式違規(guī)披露,。



 三,、依法行使股東權(quán)利，嚴(yán)格履行股東義務(wù),。在涉及上市公司事項(xiàng)的相關(guān)行為決策或?qū)嵤┻^程中,，國有股東要依法處理與上市公司的關(guān)系，切實(shí)維護(hù)上市公司在人員,、資產(chǎn),、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面的獨(dú)立性,。同時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司治理規(guī)則要求，嚴(yán)格履行內(nèi)部決策,、信息披露,、申請(qǐng)報(bào)告等程序，不得暗箱操作,、違規(guī)運(yùn)作,。



 四、積極推進(jìn)國有企業(yè)整體改制上市,，有序推動(dòng)現(xiàn)有上市公司資源整合,。國有股東應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，因企,、因地制宜,，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)，以適當(dāng)方式,，實(shí)現(xiàn)公司整體業(yè)務(wù)上市或按業(yè)務(wù)板塊整體上市,，做到主營業(yè)務(wù)突出；要按照加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集中度,，以及主業(yè)發(fā)展要求,，推動(dòng)現(xiàn)有上市公司資源優(yōu)化整合,，不斷提高資源配置效益。



 五,、促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量,，增強(qiáng)上市公司核心競爭力。國有股東應(yīng)當(dāng)支持上市公司通過技術(shù)創(chuàng)新,、資產(chǎn)重組,、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等多種途徑，不斷做強(qiáng)做優(yōu),；要嚴(yán)格規(guī)范與上市公司間的關(guān)聯(lián)交易,，推動(dòng)解決同業(yè)競爭問題；要支持有退市風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)績較差的上市公司研究解決經(jīng)營發(fā)展中存在的問題,。



 六,、規(guī)范國有股東所持上市公司股份變動(dòng)行為。國有股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)證券監(jiān)管法律法規(guī),，以及《國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份管理暫行辦法》（國資委證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）,、《關(guān)于印發(fā)〈國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定〉的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕109號(hào)）的有關(guān)要求，規(guī)范所持上市公司股份變動(dòng)行為,，防止內(nèi)幕交易,、操縱股價(jià)、損害其他投資者合法權(quán)益等行為的發(fā)生,。國有股東擬通過證券交易系統(tǒng)出售超過規(guī)定比例股份的,，應(yīng)當(dāng)將包括出售股份數(shù)量、價(jià)格下限,、出售時(shí)限等情況的出售股份方案報(bào)經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),。



 國有股東轉(zhuǎn)讓全部或部分股份致使國家對(duì)該上市公司不再具有控股地位的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn),。



 七,、合理確定在上市公司的持股比例。對(duì)于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域中的上市公司,，具有實(shí)際控制力的國有股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施,，切實(shí)保持在上市公司中的控制力,。必要時(shí),，可通過資本市場增持股份，增持行為須遵守證券市場法律法規(guī),，符合中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于增持行為時(shí)間“窗口期”和信息披露的相關(guān)規(guī)定,。



 八、規(guī)范股份質(zhì)押行為,。國有股東將其持有的上市公司股份用于質(zhì)押的,，要做好可行性論證,，明確資金用途，制訂還款計(jì)劃,，并嚴(yán)格按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議,。



 國有股東用于質(zhì)押的股份數(shù)量不得超過其所持上市公司股份總額的50％，且僅限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押,，質(zhì)押股份的價(jià)值應(yīng)以上市公司股票價(jià)格為基礎(chǔ)合理確定,。



 九、切實(shí)加強(qiáng)國有股東賬戶監(jiān)管,。國有股東應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于印發(fā)〈上市公司國有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定〉的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕108號(hào)）的有關(guān)要求,，加強(qiáng)對(duì)本企業(yè)及所控股企業(yè)證券賬戶的清理和監(jiān)管工作。對(duì)于因業(yè)務(wù)開展需要,，確需在證券交易機(jī)構(gòu)新開證券賬戶或多頭開設(shè)證券賬戶的,，須得到有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；要通過建立健全證券賬戶監(jiān)測系統(tǒng),，構(gòu)建對(duì)所持上市公司股份的動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系,。



 十、支持上市公司分配股利,。國有股東要按照證券監(jiān)管的有關(guān)法律法規(guī)要求,，鼓勵(lì)、支持上市公司在具備條件的前提下,，通過包括現(xiàn)金分紅在內(nèi)的多種分配方式回報(bào)投資者,。