• 【發(fā)布單位】國家外匯管理局
• 【發(fā)布文號】匯發(fā)【2009】33號
• 【發(fā)布日期】2009-07-27
• 【生效日期】2009-07-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家外匯管理局
• 【所屬類別】政策參考

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

(匯發(fā)【2009】33號)





各省、自治區(qū),、直轄市分局,、外匯管理部，深圳,、大連,、青島、廈門,、寧波市分局,；各中資外匯指定銀行：



 《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）》自2008年9月1日正式實(shí)施以來，在激勵(lì)銀行貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營方面起到了良好效果,。為進(jìn)一步推進(jìn)考核工作的順利開展,，提高考核工作的科學(xué)性和公平性，國家外匯管理局對《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）》進(jìn)行了修改完善,，制定了《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》（見附件,，以下簡稱《辦法》）。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、國家外匯管理局各分局,、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局,、城市商業(yè)銀行,、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行,、中外合資銀行,、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，盡快完成對所轄中心支局,、支局的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn),，嚴(yán)格遵照《辦法》規(guī)定，公平,、公正地開展對轄內(nèi)銀行的考核工作,。



 二、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu),，認(rèn)真落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求,，依法合規(guī)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。



 三,、本通知下發(fā)之日起,，《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)
<銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）>
的通知》（匯發(fā)[2008]40號）,、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于2008年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[2009]6號）相應(yīng)廢止,。2009年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作依照《辦法》相關(guān)規(guī)定辦理。



 執(zhí)行中如遇問題,，請及時(shí)向國家外匯管理局相關(guān)部門反饋,。聯(lián)系電話：010-68402129（綜合司），010-68402464（國際收支司）,，010-68402280（經(jīng)常項(xiàng)目司）,，010-68402366（資本項(xiàng)目司），010-68402361（管理檢查司）,。



 特此通知,。



 二ＯＯ九年七月二十七日





銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法




第一條 為激勵(lì)銀行認(rèn)真貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《
中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》,、《
金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定,，制定本辦法。




第二條 國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的情況按年度進(jìn)行考核,?？己酥芷跒槊磕?月1日至12月31日。




第三條 考核內(nèi)容,、方法和標(biāo)準(zhǔn)由國家外匯管理局統(tǒng)一制定,。外匯局設(shè)立考核工作小組,，負(fù)責(zé)實(shí)施具體考核工作,。




第四條 考核內(nèi)容及分值：



 （一）業(yè)務(wù)合規(guī)，占60分,?？己算y行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況。



 （二）數(shù)據(jù)質(zhì)量,，占30分,。考核銀行按外匯管理規(guī)定及時(shí),、準(zhǔn)確,、完整報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表情況,。



 （三）內(nèi)控制度,，占6分?？己算y行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的相關(guān)內(nèi)控制度建立情況,，監(jiān)督執(zhí)行情況。



 （四）其他,，占4分,。考核銀行對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn),、宣傳情況,，對外匯管理工作要求的配合、落實(shí)情況,，檢查情況,。



 對于管理權(quán)在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報(bào)告行,、短期外債管理行等視為總行,，下同）的業(yè)務(wù),，設(shè)置總行單獨(dú)考核指標(biāo)?？傂袉为?dú)考核指標(biāo)不作為對銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容,。



 對于僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務(wù)，作為附加項(xiàng)目由外匯局相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)考核,。




第五條 考核評分采取扣分方式,。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)（詳見附1），以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù),，并結(jié)合現(xiàn)場核查,，進(jìn)行各項(xiàng)目分值扣減。




第六條 對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題,，外匯檢查部門應(yīng)在銀行確認(rèn)后及時(shí)通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門,，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門判定是否計(jì)入該銀行當(dāng)年度的考核成績。判定的標(biāo)準(zhǔn)為：考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題,，計(jì)入該銀行當(dāng)年度的考核成績,；以往年度發(fā)生的違規(guī)問題,，不計(jì)入當(dāng)年的考核成績,。




第七條 對于銀行沒有開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)，不予考核,，為保持與開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性,，在計(jì)算此類銀行總分值時(shí)，該考核項(xiàng)目的得分按照同一地區(qū)內(nèi)其他開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的銀行在該項(xiàng)目上的平均分予以調(diào)整,。




第八條 外匯局對銀行考核,，按法人和屬地相結(jié)合方式進(jìn)行。



 （一）政策性銀行和全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國家外匯管理局負(fù)責(zé),。



 （二）上述銀行的分支機(jī)構(gòu),、城市商業(yè)銀行,、農(nóng)村商業(yè)銀行,、外商獨(dú)資銀行,、中外合資銀行,、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu),，由所在地外匯局負(fù)責(zé)。



 （三）外匯管理權(quán)限下放的,，由所在地外匯局負(fù)責(zé)考核,。




第九條 銀行考核成績的匯總及報(bào)送程序如下：



 （一）計(jì)算轄內(nèi)各銀行的單項(xiàng)考核指標(biāo)得分。外匯局各業(yè)務(wù)部門將同一家銀行在轄內(nèi)所有分支機(jī)構(gòu)的單項(xiàng)考核指標(biāo)得分根據(jù)其同期國際收支申報(bào)筆數(shù)加權(quán)平均,，計(jì)算出該銀行單項(xiàng)考核指標(biāo)得分,，即：



 下級行1得分×該行國際收支申報(bào)筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報(bào)筆數(shù)+……

銀行單項(xiàng)考核指標(biāo)得分=--------------------------------------------------------------------------

 下級行1國際收支申報(bào)筆數(shù)+下級行2國際收支申報(bào)筆數(shù)+……



 對于上級管轄行和下級行共有的考核指標(biāo)，將上級管轄行視為一家分支機(jī)構(gòu),，與其他分支機(jī)構(gòu)的得分一并匯總,。



 （二）向上級外匯局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門報(bào)送轄內(nèi)銀行的考核得分。外匯局各業(yè)務(wù)部門在完成轄內(nèi)銀行的評分工作后,，應(yīng)將考核得分以書面形式報(bào)送至上一級外匯局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門（報(bào)表格式詳見附2）,。其中，國家外匯管理局各分局,、外匯管理部業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每年2月15日之前,，將轄內(nèi)政策性銀行、全國性商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的考核得分報(bào)送國家外匯管理局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門,。



 （三）向本級外匯局考核工作小組報(bào)送轄內(nèi)銀行的考核得分,。外匯局各業(yè)務(wù)部門在向上級外匯局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門報(bào)送轄內(nèi)銀行的考核得分時(shí)，應(yīng)同時(shí)向本級外匯局考核工作小組報(bào)送轄內(nèi)銀行的考核得分,。



 （四）向其他外匯局報(bào)送轄內(nèi)銀行的考核得分,。對于跨地區(qū)經(jīng)營的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行和城市商業(yè)銀行,，以及在境內(nèi)有多家分行的外國銀行,，所在地外匯局考核工作小組應(yīng)于每年2月15日之前,，將轄內(nèi)上述銀行分支機(jī)構(gòu)的考核得分以書面形式（參照附2格式）告知該銀行總行或主報(bào)告行所在地外匯局,，同時(shí)提供該分支機(jī)構(gòu)在考核年度的國際收支申報(bào)筆數(shù)。



 （五）調(diào)整轄內(nèi)銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)得分,。在前幾項(xiàng)工作完成后,，外匯局考核工作小組應(yīng)根據(jù)外匯業(yè)務(wù)量對轄內(nèi)銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)（不含總行單獨(dú)考核指標(biāo)）所扣分值進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整方法為：以考核期轄內(nèi)銀行平均國際收支申報(bào)筆數(shù)同各銀行國際收支申報(bào)筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù),，最高為2,，最低為0.5。銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)最終所扣分?jǐn)?shù)=原始所扣分?jǐn)?shù)×調(diào)整系數(shù),。



 （六）計(jì)算轄內(nèi)銀行最終考核得分,。考核工作小組將轄內(nèi)銀行調(diào)整后的單項(xiàng)考核指標(biāo)得分之和乘以90%,，再與總行單獨(dú)考核指標(biāo)得分加總,，作為銀行全行最終考核得分，即：



 銀行全行最終考核得分= 銀行全行各單項(xiàng)指標(biāo)得分（總行單獨(dú)考核指標(biāo)除外）×90%+總行單獨(dú)考核指標(biāo)得分



 若銀行的總行不在轄內(nèi),，則將調(diào)整后的單項(xiàng)考核指標(biāo)得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分,。



 附加項(xiàng)目得分在計(jì)算銀行最終考核成績時(shí)予以單列,。




第十條 外匯局根據(jù)銀行最終考核得分，將被考核銀行評定為A,、B,、C三類，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況形成整體評估報(bào)告,。



 國家外匯管理局各分局,、外匯管理部考核工作小組應(yīng)于每年3月15日之前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評估報(bào)告。評估報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況（報(bào)表格式詳見附3,、附4）,，對轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評估，考核反映的主要問題,。




第十一條 外匯局應(yīng)于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當(dāng)方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以公布,。




第十二條 外匯局對銀行進(jìn)行考核,，應(yīng)留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄。對于電子數(shù)據(jù)類的考核記錄,，應(yīng)及時(shí)打印并留存紙質(zhì)備份,。保留記錄的期限為24個(gè)月。




第十三條 外匯局應(yīng)將考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)與銀行溝通,，督促銀行整改,。




第十四條 國家外匯管理局各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導(dǎo)。




第十五條 本年度新開設(shè)的銀行自下一年度參加考核,。




第十六條 本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋,。




第十七條 本辦法自2009年8月1日起實(shí)施。