• 【發(fā)布單位】國家外匯管理局
• 【發(fā)布文號】匯發(fā)【2009】33號
• 【發(fā)布日期】2009-07-27
• 【生效日期】2009-07-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家外匯管理局
• 【所屬類別】政策參考

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

(匯發(fā)【2009】33號)





各省,、自治區(qū)、直轄市分局,、外匯管理部,，深圳,、大連、青島,、廈門,、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：



 《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）》自2008年9月1日正式實施以來,，在激勵銀行貫徹和實施外匯管理規(guī)定,，促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營方面起到了良好效果,。為進一步推進考核工作的順利開展,，提高考核工作的科學(xué)性和公平性，國家外匯管理局對《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）》進行了修改完善,，制定了《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》（見附件,，以下簡稱《辦法》）。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、國家外匯管理局各分局,、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局,、城市商業(yè)銀行,、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行,、中外合資銀行,、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu)，盡快完成對所轄中心支局,、支局的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn),，嚴(yán)格遵照《辦法》規(guī)定，公平,、公正地開展對轄內(nèi)銀行的考核工作,。



 二、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機構(gòu),，認(rèn)真落實《辦法》的相關(guān)要求,，依法合規(guī)辦理各項業(yè)務(wù)。



 三,、本通知下發(fā)之日起,，《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)
<銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）>
的通知》（匯發(fā)[2008]40號）、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于2008年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[2009]6號）相應(yīng)廢止,。2009年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作依照《辦法》相關(guān)規(guī)定辦理,。



 執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局相關(guān)部門反饋,。聯(lián)系電話：010-68402129（綜合司）,，010-68402464（國際收支司）,，010-68402280（經(jīng)常項目司），010-68402366（資本項目司）,，010-68402361（管理檢查司）,。



 特此通知。



 二ＯＯ九年七月二十七日





銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法




第一條 為激勵銀行認(rèn)真貫徹和實施外匯管理規(guī)定,，促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營,，根據(jù)《
中華人民共和國外匯管理條例》、《
金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。




第二條 國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的情況按年度進行考核?？己酥芷跒槊磕?月1日至12月31日,。




第三條 考核內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)由國家外匯管理局統(tǒng)一制定,。外匯局設(shè)立考核工作小組,，負(fù)責(zé)實施具體考核工作。




第四條 考核內(nèi)容及分值：



 （一）業(yè)務(wù)合規(guī),，占60分,。考核銀行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況,。



 （二）數(shù)據(jù)質(zhì)量,，占30分?？己算y行按外匯管理規(guī)定及時,、準(zhǔn)確、完整報送相關(guān)數(shù)據(jù),、信息和報表情況,。



 （三）內(nèi)控制度，占6分,?？己算y行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的相關(guān)內(nèi)控制度建立情況，監(jiān)督執(zhí)行情況,。



 （四）其他,，占4分?？己算y行對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn),、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合,、落實情況,，檢查情況,。



 對于管理權(quán)在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行,、短期外債管理行等視為總行,，下同）的業(yè)務(wù)，設(shè)置總行單獨考核指標(biāo),?？傂袉为毧己酥笜?biāo)不作為對銀行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。



 對于僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務(wù),，作為附加項目由外匯局相關(guān)部門進行專項考核,。




第五條 考核評分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)（詳見附1）,，以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù),，并結(jié)合現(xiàn)場核查,，進行各項目分值扣減,。




第六條 對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，外匯檢查部門應(yīng)在銀行確認(rèn)后及時通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門,，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門判定是否計入該銀行當(dāng)年度的考核成績,。判定的標(biāo)準(zhǔn)為：考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題，計入該銀行當(dāng)年度的考核成績,；以往年度發(fā)生的違規(guī)問題,，不計入當(dāng)年的考核成績。




第七條 對于銀行沒有開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo),，不予考核,，為保持與開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性，在計算此類銀行總分值時,，該考核項目的得分按照同一地區(qū)內(nèi)其他開辦此項業(yè)務(wù)的銀行在該項目上的平均分予以調(diào)整,。




第八條 外匯局對銀行考核，按法人和屬地相結(jié)合方式進行,。



 （一）政策性銀行和全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國家外匯管理局負(fù)責(zé),。



 （二）上述銀行的分支機構(gòu)、城市商業(yè)銀行,、農(nóng)村商業(yè)銀行,、外商獨資銀行、中外合資銀行,、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu),，由所在地外匯局負(fù)責(zé)。



 （三）外匯管理權(quán)限下放的,，由所在地外匯局負(fù)責(zé)考核,。




第九條 銀行考核成績的匯總及報送程序如下：



 （一）計算轄內(nèi)各銀行的單項考核指標(biāo)得分,。外匯局各業(yè)務(wù)部門將同一家銀行在轄內(nèi)所有分支機構(gòu)的單項考核指標(biāo)得分根據(jù)其同期國際收支申報筆數(shù)加權(quán)平均，計算出該銀行單項考核指標(biāo)得分,，即：



 下級行1得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報筆數(shù)+……

銀行單項考核指標(biāo)得分=--------------------------------------------------------------------------

 下級行1國際收支申報筆數(shù)+下級行2國際收支申報筆數(shù)+……



 對于上級管轄行和下級行共有的考核指標(biāo),，將上級管轄行視為一家分支機構(gòu)，與其他分支機構(gòu)的得分一并匯總,。



 （二）向上級外匯局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門報送轄內(nèi)銀行的考核得分,。外匯局各業(yè)務(wù)部門在完成轄內(nèi)銀行的評分工作后，應(yīng)將考核得分以書面形式報送至上一級外匯局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門（報表格式詳見附2）,。其中,，國家外匯管理局各分局、外匯管理部業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每年2月15日之前,，將轄內(nèi)政策性銀行,、全國性商業(yè)銀行分支機構(gòu)的考核得分報送國家外匯管理局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門。



 （三）向本級外匯局考核工作小組報送轄內(nèi)銀行的考核得分,。外匯局各業(yè)務(wù)部門在向上級外匯局對應(yīng)業(yè)務(wù)部門報送轄內(nèi)銀行的考核得分時,，應(yīng)同時向本級外匯局考核工作小組報送轄內(nèi)銀行的考核得分。



 （四）向其他外匯局報送轄內(nèi)銀行的考核得分,。對于跨地區(qū)經(jīng)營的外商獨資銀行,、中外合資銀行和城市商業(yè)銀行，以及在境內(nèi)有多家分行的外國銀行,，所在地外匯局考核工作小組應(yīng)于每年2月15日之前,，將轄內(nèi)上述銀行分支機構(gòu)的考核得分以書面形式（參照附2格式）告知該銀行總行或主報告行所在地外匯局，同時提供該分支機構(gòu)在考核年度的國際收支申報筆數(shù),。



 （五）調(diào)整轄內(nèi)銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項下考核指標(biāo)得分,。在前幾項工作完成后，外匯局考核工作小組應(yīng)根據(jù)外匯業(yè)務(wù)量對轄內(nèi)銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項下考核指標(biāo)（不含總行單獨考核指標(biāo)）所扣分值進行調(diào)整,。調(diào)整方法為：以考核期轄內(nèi)銀行平均國際收支申報筆數(shù)同各銀行國際收支申報筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù),，最高為2，最低為0.5,。銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項下考核指標(biāo)最終所扣分?jǐn)?shù)=原始所扣分?jǐn)?shù)×調(diào)整系數(shù),。



 （六）計算轄內(nèi)銀行最終考核得分?？己斯ぷ餍〗M將轄內(nèi)銀行調(diào)整后的單項考核指標(biāo)得分之和乘以90%,，再與總行單獨考核指標(biāo)得分加總，作為銀行全行最終考核得分,，即：



 銀行全行最終考核得分= 銀行全行各單項指標(biāo)得分（總行單獨考核指標(biāo)除外）×90%+總行單獨考核指標(biāo)得分



 若銀行的總行不在轄內(nèi),，則將調(diào)整后的單項考核指標(biāo)得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分。



 附加項目得分在計算銀行最終考核成績時予以單列。




第十條 外匯局根據(jù)銀行最終考核得分,，將被考核銀行評定為A,、B、C三類,，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況形成整體評估報告,。



 國家外匯管理局各分局、外匯管理部考核工作小組應(yīng)于每年3月15日之前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評估報告,。評估報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況（報表格式詳見附3,、附4），對轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評估,，考核反映的主要問題,。




第十一條 外匯局應(yīng)于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當(dāng)方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以公布,。




第十二條 外匯局對銀行進行考核,，應(yīng)留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄。對于電子數(shù)據(jù)類的考核記錄,，應(yīng)及時打印并留存紙質(zhì)備份,。保留記錄的期限為24個月。




第十三條 外匯局應(yīng)將考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與銀行溝通,，督促銀行整改,。




第十四條 國家外匯管理局各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導(dǎo)。




第十五條 本年度新開設(shè)的銀行自下一年度參加考核,。




第十六條 本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。




第十七條 本辦法自2009年8月1日起實施,。