• 【發(fā)布單位】中國證券業(yè)協(xié)會
• 【發(fā)布文號】中證協(xié)發(fā)[2009]154號
• 【發(fā)布日期】2009-09-09
• 【生效日期】2009-10-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券業(yè)協(xié)會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的通知

中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的通知 

(中證協(xié)發(fā)[2009]154號)





 各證券公司會員：



 為規(guī)范證券公司營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)和安全管理,，防范技術(shù)操作風(fēng)險，保護(hù)投資者利益,，保障證券市場穩(wěn)定運行,，協(xié)會按照證券期貨業(yè)信息化領(lǐng)導(dǎo)小組和證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部的要求，制定了《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》,，現(xiàn)予發(fā)布,，請參照執(zhí)行。



 附件：證券營業(yè)部信息技術(shù)指引



 二○○九年九月七日



 證券營業(yè)部信息技術(shù)指引

 二零零九年



 目 錄




第一章 總則




第二章 基礎(chǔ)環(huán)境




第三章 網(wǎng)絡(luò)通信




第四章 應(yīng)用系統(tǒng)




第五章 管理制度




第六章 系統(tǒng)運維




第七章 安全保障




第八章 附則




第一章 總則




第一條 為加強(qiáng)證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理,，防范技術(shù)風(fēng)險,，保障證券市場平穩(wěn)運行，依據(jù)《
中華人民共和國證券法》,、中國證監(jiān)會法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定制定本指引,。




第二條 證券公司應(yīng)按照信息系統(tǒng)安全性、實用性,、可操作性原則,，統(tǒng)一規(guī)劃和建設(shè)證券營業(yè)部信息系統(tǒng),，全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部信息技術(shù)的安全管理。




第三條 證券營業(yè)部應(yīng)在所屬證券公司的集中統(tǒng)一管理下,，制定相應(yīng)的信息技術(shù)工作流程和操作規(guī)范,，確保信息系統(tǒng)對業(yè)務(wù)的有效支撐。




第四條 在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司所屬證券營業(yè)部適用于本指引,。




第五條 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行指導(dǎo)和督促,。




第二章 基礎(chǔ)環(huán)境




第六條 證券營業(yè)部機(jī)房建設(shè)應(yīng)符合GB9361-88《計算站場地安全要求》和GB2887-89《計算站場地技術(shù)條件》的有關(guān)規(guī)定。




第七條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)位于證券營業(yè)部場地內(nèi)部,，證券營業(yè)部場地選址應(yīng)滿足以下技術(shù)要求：



 (一）盡可能選擇具有市電雙路供電的場所,；



 (二）遠(yuǎn)離強(qiáng)震源、強(qiáng)磁場源和強(qiáng)噪聲源,，無無線電電磁干擾,；



 （三）遠(yuǎn)離產(chǎn)生粉塵、油煙,、有害氣體以及具有腐蝕性,、易燃、易爆物品的工廠,、倉庫等場所,；



 （四)具有機(jī)房空調(diào)室外機(jī)組安裝條件；



 （五)符合當(dāng)?shù)乜拐饛?qiáng)度要求,；



 （六）盡量避免低洼地帶。




第八條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)滿足以下技術(shù)要求：



 （一）盡量避讓建筑物頂層,、地下室,、用水設(shè)備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域,，避開易發(fā)生火災(zāi)危險的區(qū)域,；



 （二）選擇通信設(shè)施健全，相對安全,、易于管理的區(qū)域,；



 （三）避讓主干電力電纜穿越場所，避讓供水和消防管網(wǎng)經(jīng)過,；



 （四）應(yīng)當(dāng)設(shè)置設(shè)備區(qū)域,、輔助設(shè)備區(qū)域，設(shè)備區(qū)域用于安放服務(wù)器,、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備等設(shè)備,，輔助設(shè)備區(qū)域用于安放UPS電源等設(shè)備；



 （五）設(shè)備放置處應(yīng)考慮地面承重,，應(yīng)盡量選擇有主干墻,、承重墻的位置放置,，必要時應(yīng)進(jìn)行地面加固；



 （六）應(yīng)配備應(yīng)急照明裝置,。




第九條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)采用結(jié)構(gòu)化布線系統(tǒng),，綜合布線應(yīng)符合《建筑與建筑群綜合布線工程系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》（GBT/T 50311）要求。各配線機(jī)柜內(nèi)應(yīng)配備理線架,，做到跳線整齊,，跳線與配線架統(tǒng)一編號，標(biāo)記清晰,。




第十條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)采用綜合接地系統(tǒng)或獨立接地系統(tǒng),。采用綜合接地系統(tǒng)接地的證券營業(yè)部機(jī)房，直流接地,、交流工作地和防雷保護(hù)地,，直接連接大樓的綜合接地，接地電阻應(yīng)不大于4歐姆,。采用獨立接地系統(tǒng)的證券營業(yè)部機(jī)房,，直流地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米，直流地的接地電阻應(yīng)小于2歐姆,，交流工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆,，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。




第十一條 證券營業(yè)部機(jī)房須安裝獨立空調(diào),，采用一用一備,、多用一備或多用多備的方式，主用空調(diào)單獨運行時應(yīng)能保證機(jī)房溫度保持在21℃±3℃規(guī)定范圍內(nèi),。




第十二條 證券營業(yè)部機(jī)房機(jī)柜或機(jī)架宜配置雙回路供電,，相關(guān)電器設(shè)備、電線應(yīng)與機(jī)柜用電負(fù)載相適應(yīng),，并留有余量,。機(jī)柜接地與機(jī)房接地應(yīng)可靠連接。




第十三條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)具有獨立于一般照明電的專用供電線路,，設(shè)有獨立的配電柜或配電箱,。供電容量應(yīng)滿足證券營業(yè)部配電規(guī)劃需求，并留有一定余量,。




第十四條 證券營業(yè)部機(jī)房建議采用雙路供電,，應(yīng)配備UPS電源和至少一種其他持續(xù)供電方式（自備發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電機(jī),、租用發(fā)電車等）,。在供電中斷情況下，應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場交易設(shè)施在交易時間內(nèi)持續(xù)供電,，滿足證券營業(yè)部客戶證券交易需要,。



 （一）具有自備發(fā)電機(jī)的證券營業(yè)部,，UPS電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場交易設(shè)施持續(xù)供電不低于1小時。



 （二）采用租用發(fā)電機(jī),、租用發(fā)電車等其它持續(xù)供電方式的證券營業(yè)部,，UPS電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的交易設(shè)施持續(xù)供電不低于4小時。



 （三）發(fā)電機(jī)的功率應(yīng)滿足機(jī)房設(shè)備運轉(zhuǎn)和不低于25%的交易設(shè)施持續(xù)供電需要,。




第十五條 嚴(yán)禁將與業(yè)務(wù)無關(guān)的設(shè)備接入UPS電源,。市電插座和UPS插座應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分，插座面板應(yīng)有明確的顏色標(biāo)識或標(biāo)簽,。




第十六條 證券營業(yè)部配備或租用發(fā)電機(jī),，應(yīng)遠(yuǎn)離易燃易爆的物品，并安裝在具有良好通風(fēng)的場地內(nèi),。




第十七條 消防系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)通過當(dāng)?shù)叵乐鞴懿块T的消防安全驗收,。




第十八條 機(jī)房宜安裝防火防盜門和門禁系統(tǒng)，有條件的可安裝防盜報警系統(tǒng),。




第三章 網(wǎng)絡(luò)通信




第十九條 證券營業(yè)部與所屬證券公司之間,，應(yīng)使用不同運營商或不同介質(zhì)的2條以上通信線路建立可靠通信聯(lián)接，且線路帶寬能夠滿足業(yè)務(wù)需要并留有冗余,。網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備應(yīng)有冗余備份,，避免單設(shè)備故障，并能保證發(fā)生故障時實現(xiàn)及時切換,。




第二十條 證券營業(yè)部與其他外聯(lián)單位,、互聯(lián)網(wǎng)的通信線路，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要,，選擇合適的通信線路,、線路帶寬和線路備份方式。




第二十一條 證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)規(guī)范應(yīng)符合所屬證券公司有關(guān)的證券營業(yè)部局域網(wǎng),、廣域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)接入以及安全防護(hù)的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)規(guī)范,。




第二十二條 證券營業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)采用多層網(wǎng)絡(luò)架構(gòu),，用于交易業(yè)務(wù)的核心層應(yīng)部署至少兩臺交換機(jī)互為備份，網(wǎng)絡(luò)接入層設(shè)備應(yīng)避免使用HUB,。




第二十三條 證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)和IP地址段應(yīng)由所屬證券公司統(tǒng)一規(guī)劃管理,，證券營業(yè)部的IP地址、路由規(guī)則等網(wǎng)絡(luò)配置應(yīng)按所屬證券公司要求設(shè)定,。




第二十四條 證券營業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)合理劃分用于交易業(yè)務(wù)的核心網(wǎng),、客戶網(wǎng)和非交易業(yè)務(wù)的辦公網(wǎng)等安全域，且相應(yīng)確定各安全域的功能定位,。各安全域之間應(yīng)采取安全措施實現(xiàn)有效隔離,。用于交易業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)禁止直接接入互聯(lián)網(wǎng),。




第二十五條 處理交易業(yè)務(wù)的計算機(jī)終端應(yīng)實行專機(jī)專用，嚴(yán)禁接入互聯(lián)網(wǎng),。




第二十六條 證券營業(yè)部應(yīng)按照所屬證券公司的要求,，部署正版防病毒、防木馬,、防惡意代碼在內(nèi)的系統(tǒng)安全防護(hù)軟件,，以確保信息安全。




第四章 應(yīng)用系統(tǒng)




第二十七條 證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)是指提供行情,、開戶,、交易、資訊等客戶服務(wù)的信息系統(tǒng),。




第二十八條 證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備足夠的健壯性,，系統(tǒng)處理能力具有一定的冗余度，行情,、交易,、資訊系統(tǒng)等關(guān)鍵硬件設(shè)備應(yīng)通過熱備、冷備等手段,，避免單點故障,，提高系統(tǒng)可用性。




第二十九條 證券營業(yè)部服務(wù)器應(yīng)采用雙電源,、雙網(wǎng)卡等方式,，提高系統(tǒng)可靠性。




第三十條 證券營業(yè)部未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn),，不得擅自安裝使用與業(yè)務(wù)及技術(shù)維護(hù)無關(guān)的應(yīng)用軟件,。




第三十一條 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶提供2種以上行情揭示與分析系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)為客戶提供現(xiàn)場委托以及網(wǎng)上委托,、電話委托等2種以上非現(xiàn)場委托交易發(fā)式,，其中證券公司電話委托線路應(yīng)當(dāng)不低于30線/萬戶合格資金賬戶。證券公司電話委托系統(tǒng)應(yīng)提供集中服務(wù),，以保障局部地區(qū)發(fā)生突發(fā)事件時能夠為該地區(qū)證券營業(yè)部提供持續(xù)的行情和交易服務(wù),。




第三十二條 證券營業(yè)部電話委托、自助終端應(yīng)能記錄證券委托,、撤單,、銀證轉(zhuǎn)賬、密碼修改等操作的終端識別信息,，其中電話委托應(yīng)記錄主叫電話號碼,，熱自助應(yīng)記錄網(wǎng)卡物理地址，相關(guān)記錄保存二十年,。




第五章 管理制度




第三十三條 證券營業(yè)部應(yīng)執(zhí)行所屬證券公司的人員管理,、機(jī)房管理,、網(wǎng)絡(luò)管理、設(shè)備管理,、數(shù)據(jù)管理,、技術(shù)文檔管理、系統(tǒng)運維管理,、應(yīng)急處理等制度,。每年將信息系統(tǒng)運行及制度執(zhí)行情況報告所屬證券公司并同時按監(jiān)管部門的要求抄報有關(guān)單位。




第三十四條 證券公司應(yīng)在確保證券營業(yè)部信息系統(tǒng)穩(wěn)定運營的前提下,，至少配備一名專職和一名兼職技術(shù)人員,，技術(shù)人員應(yīng)具有計算機(jī)及相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，并具有1年以上技術(shù)崗位從業(yè)經(jīng)驗,。




第三十五條 機(jī)房管理包括機(jī)房出入,、設(shè)備出入等內(nèi)容。機(jī)房內(nèi)嚴(yán)禁放置易燃易爆物品及強(qiáng)磁物品,。外來人員未經(jīng)允許嚴(yán)禁進(jìn)出機(jī)房,。未經(jīng)許可不得擅自挪動機(jī)房內(nèi)設(shè)備、更改網(wǎng)絡(luò)線路,、私自安裝軟件,。




第三十六條 網(wǎng)絡(luò)管理包括配置管理、訪問控制,、安全審計等內(nèi)容,。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)按最小安全訪問原則設(shè)置訪問控制權(quán)限。路由器,、交換機(jī)和防火墻等設(shè)備應(yīng)根據(jù)子網(wǎng)安全隔離的需要限制允許登錄的IP地址,，嚴(yán)禁從公司網(wǎng)絡(luò)以外登錄。應(yīng)于每一次變更后及時更新備份網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置信息,。




第三十七條 設(shè)備管理包括選型,、購置、登記,、保養(yǎng),、維修、報廢等內(nèi)容,。關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)建立維護(hù)檔案。




第三十八條 數(shù)據(jù)管理包括數(shù)據(jù)備份,、存放,、調(diào)閱、銷毀等內(nèi)容,。未實現(xiàn)集中管理的交易數(shù)據(jù),，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理,，并至少每日備份一次，數(shù)據(jù)調(diào)閱應(yīng)經(jīng)審批,，不得隨意對外泄露,。




第三十九條 技術(shù)文檔管理包括文檔的收集、更新,、保管,、借閱等內(nèi)容。證券營業(yè)部技術(shù)文檔涵蓋機(jī)房平面圖,、供配電圖,、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、信息點對照表,、UPS電源點分布表,、系統(tǒng)維護(hù)手冊、系統(tǒng)使用手冊,、應(yīng)急預(yù)案,、運維日志、設(shè)備維護(hù)檔案,、信息技術(shù)管理制度等資料,。證券營業(yè)部應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的變更情況及時更新技術(shù)文檔。




第六章 系統(tǒng)運維




第四十條 用戶權(quán)限管理



 （一） 證券營業(yè)部用于交易業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)權(quán)限變更應(yīng)執(zhí)行相關(guān)審批流程,，并有完整的變更記錄,。



 （二） 員工應(yīng)被授予完成所承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，重



 要崗位的員工之間應(yīng)形成相互制約的關(guān)系,。



 （三） 對與客戶交易相關(guān)的系統(tǒng)應(yīng)采取必要的措施,，限



 制重要崗位用戶的登錄，如錯誤登錄次數(shù)限制,、登錄時間限制,、網(wǎng)絡(luò)地址限制等。



 （四） 證券營業(yè)部應(yīng)建立系統(tǒng)用戶及權(quán)限清單,，定期對員工權(quán)限進(jìn)行檢查核對,，發(fā)現(xiàn)越權(quán)用戶要查明原因并及時調(diào)整，同時清理過期用戶權(quán)限,，做好記錄歸檔,。




第四十一條 與交易業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼應(yīng)專人管理，采用不低于12位的復(fù)合密碼,，每季度至少更換一次,。發(fā)生人員變動時應(yīng)及時更新密碼。




第四十二條 證券營業(yè)部在生產(chǎn)環(huán)境下的測試工作應(yīng)在所屬證券公司信息技術(shù)部門的統(tǒng)一管理和指導(dǎo)下進(jìn)行，不得擅自安裝測試軟件,。




第四十三條 測試前應(yīng)制定詳細(xì)的測試計劃,，同時做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序測試前的備份工作,。測試計劃應(yīng)包括測試目的,、測試時間、參測人員,、測試用例,、測試步驟等內(nèi)容。測試過程中要做好詳細(xì)的測試記錄,。




第四十四條 測試結(jié)束后應(yīng)有明確的測試結(jié)果,，保證系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序的恢復(fù)并進(jìn)行恢復(fù)后的測試驗證,，同時總結(jié)測試經(jīng)驗,、分析測試結(jié)果、形成測試報告,。




第四十五條 證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)變更前須制定詳細(xì)的變更方案和變更應(yīng)急預(yù)案,，變更前做好系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份。




第四十六條 對于供電,、通信,、服務(wù)器、核心交換機(jī),、核心交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)等關(guān)鍵性設(shè)備或系統(tǒng)的變更,，證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的測試。




第四十七條 除故障應(yīng)急外,，開市交易期間不得進(jìn)行任何與交易業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)變更操作,。




第四十八條 證券營業(yè)部應(yīng)建立完善的監(jiān)控體系，以對信息系統(tǒng)的運行環(huán)境,、運行狀況等進(jìn)行定時監(jiān)控和事后分析,。




第四十九條 證券營業(yè)部的運行監(jiān)控應(yīng)落實到人，責(zé)任明確,，并做好運行監(jiān)控記錄,。




第五十條 證券營業(yè)部應(yīng)規(guī)范管理系統(tǒng)運維日志。日志內(nèi)容應(yīng)包括系統(tǒng)機(jī)房值班記錄,、巡視記錄,、故障處理記錄、變更記錄,、測試記錄,、監(jiān)控記錄、重要設(shè)備維護(hù)記錄等。日常操作及異常事件處理均應(yīng)在系統(tǒng)運維日志中詳細(xì)記錄,。




第五十一條 證券營業(yè)部系統(tǒng)運維日志可采用電子文檔或紙質(zhì)件記錄，并妥善保管,，日志保留期限不少于2年,。




第五十二條 證券營業(yè)部應(yīng)定期檢查電力、空調(diào),、消防等設(shè)施,，每季度選擇非交易時間進(jìn)行UPS電池的充放電測試，并詳細(xì)記錄,。




第七章 安全保障




第五十三條 證券營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全管理,，未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)不得擅自對外互聯(lián)或設(shè)立網(wǎng)站，如確有必要,，應(yīng)在公司統(tǒng)一指導(dǎo)下設(shè)立和管理,。網(wǎng)上交易客戶端應(yīng)通過所屬證券公司網(wǎng)站下載。




第五十四條 證券營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)計算機(jī)終端的管理,，記錄網(wǎng)卡地址,，防止非法使用。禁止客戶將自備計算機(jī)接入證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò),。




第五十五條 證券營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)客戶訪問互聯(lián)網(wǎng)的管理,，防止客戶利用證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)訪問非法網(wǎng)站，出現(xiàn)異常應(yīng)及時配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理,。




第五十六條 證券營業(yè)部應(yīng)按所屬證券公司要求及時更新系統(tǒng)補丁,、升級防病毒軟件。




第五十七條 證券營業(yè)部應(yīng)定期進(jìn)行病毒檢測,，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理并報告,。移動存儲、外來電子文檔,、軟件系統(tǒng)使用前應(yīng)進(jìn)行病毒或木馬查殺,。




第五十八條 證券營業(yè)部應(yīng)按照所屬證券公司的統(tǒng)一要求建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，對系統(tǒng)故障,、通信和網(wǎng)絡(luò)故障,、供電系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害及其他突發(fā)事件制訂明確的應(yīng)急處理流程,。




第五十九條 證券公司對應(yīng)用系統(tǒng)重大升級或改造時,，應(yīng)根據(jù)實際情況要求證券營業(yè)部制定專項預(yù)案或修訂應(yīng)急預(yù)案。必要時應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷顿Y者并提醒防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險,。




第六十條 證券營業(yè)部應(yīng)每年至少進(jìn)行兩次應(yīng)急演練,，并留存演練記錄。




第六十一條 證券營業(yè)部發(fā)生影響正常業(yè)務(wù)的技術(shù)故障，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案,、盡快恢復(fù)交易業(yè)務(wù),，并按有關(guān)要求及時上報所屬證券公司和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。




第六十二條 應(yīng)急事件處理完成后,，應(yīng)以書面形式上報所屬證券公司和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門,。




第八章 附則




第六十三條 證券營業(yè)部新設(shè)和遷址時，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)不提供現(xiàn)場交易服務(wù)的證券營業(yè)部,，在保障正常運營的前提下,，其基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信,、應(yīng)用系統(tǒng)和人員管理等可參照本指引執(zhí)行,。




第六十四條 本指引自2009年10月10日起施行。