• 【發(fā)布單位】財(cái)政部
• 【發(fā)布文號(hào)】財(cái)庫(kù)[2009]136號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-10-12
• 【生效日期】2009-10-12
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】財(cái)政部
• 【所屬類別】政策參考

財(cái)政部關(guān)于2009年記賬式貼現(xiàn)（二十二期）國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知

財(cái)政部關(guān)于2009年記賬式貼現(xiàn)（二十二期）國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知 

(財(cái)庫(kù)[2009]136號(hào))





 2009年-2011年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司,、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所,、深圳證券交易所：



 為籌集財(cái)政資金,，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2009年記賬式貼現(xiàn)（二十二期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱本期國(guó)債）?，F(xiàn)就本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：



 一,、發(fā)行條件



 （一）發(fā)行場(chǎng)所,。通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱各交易場(chǎng)所）發(fā)行,。



 （二）品種和數(shù)量,。本期國(guó)債期限182天，以低于票面金額的價(jià)格貼現(xiàn)發(fā)行,，發(fā)行價(jià)格按競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格確定,。計(jì)劃發(fā)行面值總額150億元，全部進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo),。本期國(guó)債不進(jìn)行甲類成員追加投標(biāo),。



 （三）時(shí)間安排。2009年10月23日招標(biāo),，10月26日開(kāi)始發(fā)行并計(jì)息,，10月28日發(fā)行結(jié)束。



 （四）上市安排,。2009年10月30日起在各交易場(chǎng)所上市交易,，交易方式為現(xiàn)券買賣和回購(gòu)。本期國(guó)債上市后,，可以在各交易場(chǎng)所間相互轉(zhuǎn)托管,。



 （五）兌付安排。本期國(guó)債于2010年4月26日（節(jié)假日順延）按面值償還,。財(cái)政部委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司）,、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱證券登記公司）上海、深圳分公司辦理到期償還等事宜,。



 二,、招標(biāo)



 （一）招標(biāo)方式。采用多種價(jià)格美國(guó)式招標(biāo)方式,，標(biāo)的為價(jià)格,，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為本期國(guó)債的發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)價(jià)格承銷,。低于發(fā)行價(jià)格35個(gè)以上（不含35個(gè)）的標(biāo)位,，全部落標(biāo)。



 （二）投標(biāo)限定,。投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.002元,。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的50個(gè)標(biāo)位,。背離全場(chǎng)加權(quán)平均投標(biāo)價(jià)格100個(gè)以上（不含100個(gè)）的標(biāo)位視為無(wú)效投標(biāo),。



 （三）時(shí)間安排。2009年10月23日上午9:30-10:30為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間,；競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)時(shí)間,。



 三,、分銷



 （一）分銷方式。采取場(chǎng)內(nèi)掛牌和場(chǎng)外簽訂分銷合同的方式分銷,。合同分銷部分應(yīng)于10月26日至10月28日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷確認(rèn),。



 （二）分銷對(duì)象。分銷對(duì)象為在國(guó)債登記公司開(kāi)立債券賬戶及在證券登記公司開(kāi)立股票和基金賬戶的各類投資者,。承銷團(tuán)成員間不得分銷,。



 （三）分銷價(jià)格。承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷,。



 四,、發(fā)行款繳納



 各承銷機(jī)構(gòu)于2009年10月28日前（含10月28日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶,。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。



 戶 名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)



 開(kāi)戶銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)



 賬 號(hào)：277－0960



 匯入行行號(hào)：011100099992



 五,、債權(quán)確立



 財(cái)政部收到發(fā)行款后,，通知國(guó)債登記公司確立債權(quán)。



 除上述有關(guān)規(guī)定外,，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2009年記賬式國(guó)債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫(kù)[2009]12號(hào)）規(guī)定執(zhí)行,。



 二OO九年十月十二日