• 【發(fā)布單位】國家自然科學(xué)基金委員會
• 【發(fā)布文號】國科金發(fā)計〔2009〕45號
• 【發(fā)布日期】2009-12-11
• 【生效日期】2010-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家自然科學(xué)基金委員會
• 【所屬類別】政策參考

國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》的通知

國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》的通知 

(國科金發(fā)計〔2009〕45號)





 各依托單位：



 《國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》業(yè)經(jīng)2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過,，現(xiàn)予印發(fā),，自2010年1月1日起施行。



 二○○九年十二月十一日



 國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法



 （2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）




第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（以下簡稱面上項(xiàng)目）管理,，根據(jù)《
國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）,，制定本辦法,。




第二條 面上項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究,，促進(jìn)各學(xué)科均衡,、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。




第三條 國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在面上項(xiàng)目管理過程中履行以下職責(zé)：



 （一）制定并發(fā)布年度項(xiàng)目指南,；



 （二）受理項(xiàng)目申請,；



 （三）組織專家進(jìn)行評審；



 （四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目,；



 （五）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施,。




第四條 面上項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。




第二章 申請與評審




第五條 自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評估報告，在廣泛聽取意見和專家評審組論證的基礎(chǔ)上制定年度項(xiàng)目指南,。年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請起始之日30日前公布,。




第六條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請面上項(xiàng)目：



 （一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷,；



 （二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位,，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦,。



 從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件,、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與依托單位協(xié)商,，并取得該依托單位的同意可以申請,。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實(shí)施有效管理。



 正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請面上項(xiàng)目,，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請,。




第七條 申請面上項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：



 （一）作為申請人同年申請面上項(xiàng)目限為1項(xiàng)；



 （二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員,，當(dāng)年申請或者參與申請的面上項(xiàng)目數(shù),，與作為負(fù)責(zé)人或者參與者正在承擔(dān)的面上項(xiàng)目數(shù)合計不得超過2項(xiàng)；



 （三）不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員,，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項(xiàng)目的,，不得申請；



 （四）年度項(xiàng)目指南中對申請數(shù)量的限制,。




第八條 申請人應(yīng)當(dāng)是申請面上項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人,，限為1人。



 參與者與申請人不是同一單位的,，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。



 面上項(xiàng)目研究期限一般為3年,。




第九條 申請人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求,，通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。



 依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。



 申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項(xiàng)目申請的通訊評審專家名單,。




第十條 具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：



 （一）同年申請或者參與申請各類項(xiàng)目的單位不一致的；



 （二）與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的,。




第十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱,、申請項(xiàng)目名稱,。有下列情形之一的，不予受理,，通過依托單位書面通知申請人,，并說明理由：



 （一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；



 （二）申請材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的,；



 （三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的,；



 （四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的,；



 （五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的,。




第十二條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對受理的項(xiàng)目申請進(jìn)行評審。項(xiàng)目評審程序包括通訊評審和會議評審,。




第十三條 評審專家對項(xiàng)目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值,、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評價,，提出評審意見,。



 評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個方面：



 （一）申請人和參與者的研究經(jīng)歷；



 （二）研究隊(duì)伍構(gòu)成,、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件,；



 （三）項(xiàng)目申請經(jīng)費(fèi)使用計劃的合理性。




第十四條 對于已受理的項(xiàng)目申請,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審,。對內(nèi)容相近的項(xiàng)目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。



 對于申請人提供的不適宜評審其項(xiàng)目申請的評審專家名單,，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮,。



 每份項(xiàng)目申請的有效評審意見不得少于3份,。




第十五條 通訊評審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項(xiàng)目申請進(jìn)行會議評審,。會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組,，必要時可以特邀其他專家參加會議評審。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項(xiàng)目申請排序和分類,，供會議評審專家評審時參考,，同時還應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃、項(xiàng)目申請書和通訊評審意見等評審材料,。



 會議評審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評審意見和資助計劃,，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對會議評審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過,。




第十六條 多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項(xiàng)目,，2名以上會議評審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上,，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。




第十七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果,，決定予以資助的項(xiàng)目,。




第十八條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書,，書面通知依托單位和申請人,，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項(xiàng)目名稱,、資助額度等,；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位,，并說明理由,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供,。




第十九條 申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請,。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審申請的理由。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理,。




第二十條 面上項(xiàng)目評審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項(xiàng)目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定,。




第三章 實(shí)施與管理




第二十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日,。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知,。



 依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計劃書（一式兩份）,，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計劃書,，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計劃書作為項(xiàng)目實(shí)施,、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù),。



 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外,，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。



 逾期未提交項(xiàng)目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的,，視為放棄接受資助,。




第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報告,。



 依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。




第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報告,。對未按時提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。




第二十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對面上項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查,。




第二十五條 面上項(xiàng)目實(shí)施過程中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。



 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：



 （一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的,；



 （二）不能繼續(xù)開展研究工作的；



 （三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,。



 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的,，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請,，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定,。




第二十六條 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定,。



 參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的,，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。




第二十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的,，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求,。




第二十八條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。




第二十九條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次,，申請延長的期限不得超過2年。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。



 批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報告。




第三十條 發(fā)生本辦法第二十五條,、第二十六條,、第二十八條、第二十九條情形,，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn),、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。




第三十一條 自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi),，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算,；取得研究成果的,，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。



 依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。



 對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費(fèi)決算表的,，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。




第三十二條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查,。對符合結(jié)題要求的,，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。



 有下列情況之一的,，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：



 （一）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；



 （二）提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的；



 （三）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。




第三十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報告,、研究成果報告和項(xiàng)目申請摘要,。




第三十四條 發(fā)表面上項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助,。




第三十五條 面上項(xiàng)目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)執(zhí)行,。




第四章 附 則




第三十六條 本辦法自2010年1月1日起施行。2002年12月13日公布的《國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》同時廢止,。