• 【發(fā)布單位】國家自然科學(xué)基金委員會
• 【發(fā)布文號】國科金發(fā)計〔2009〕47號
• 【發(fā)布日期】2009-12-11
• 【生效日期】2010-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家自然科學(xué)基金委員會
• 【所屬類別】政策參考

國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目管理辦法》的通知

國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目管理辦法》的通知 

(國科金發(fā)計〔2009〕47號)





 各依托單位：



 《國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目管理辦法》業(yè)經(jīng)2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過,，現(xiàn)予印發(fā),，自2010年1月1日起施行。



 二○○九年十二月十一日



 國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目管理辦法



 （2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）




第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目（以下簡稱地區(qū)基金項目）管理,，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）,，制定本辦法。




第二條 地區(qū)基金項目支持內(nèi)蒙古自治區(qū),、江西省,、廣西壯族自治區(qū)、海南省,、貴州省,、云南省、西藏自治區(qū),、甘肅省,、青海省、寧夏回族自治區(qū),、新疆維吾爾自治區(qū)和延邊朝鮮族自治州等地區(qū)部分依托單位的科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究,，培養(yǎng)和扶植該地區(qū)的科學(xué)技術(shù)人員，穩(wěn)定和凝聚優(yōu)秀人才,，為區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與經(jīng)濟,、社會發(fā)展服務(wù)。




第三條 國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在地區(qū)基金項目管理過程中履行以下職責(zé)：



 （一）制定并發(fā)布年度項目指南；



 （二）受理項目申請,；



 （三）組織專家進行評審,；



 （四）批準資助項目；



 （五）管理和監(jiān)督資助項目實施,。




第四條 地區(qū)基金項目的經(jīng)費使用與管理,，按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。




第二章 申請與評審




第五條 自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評估報告,，在廣泛聽取意見和專家評審組論證的基礎(chǔ)上制定年度項目指南。年度項目指南應(yīng)當在接收項目申請起始之日30日前公布,。




第六條 依托單位屬于地區(qū)基金項目資助范圍的,，其科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件可以申請地區(qū)基金項目：



 （一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；



 （二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位,，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同,、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。



 正在攻讀研究生學(xué)位以及《條例》第十條第二款所列的科學(xué)技術(shù)人員不得申請地區(qū)基金項目,，但在職攻讀研究生學(xué)位的人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請,。




第七條 申請地區(qū)基金項目的數(shù)量應(yīng)當符合下列要求：



 （一）作為申請人同年申請地區(qū)基金項目限為1項；



 （二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員,，當年申請或者參與申請的地區(qū)基金項目數(shù),，與作為負責(zé)人或者參與者正在承擔(dān)的地區(qū)基金項目數(shù)合計不得超過2項；



 （三）不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員,，作為項目負責(zé)人正在承擔(dān)地區(qū)基金項目的,，不得申請；



 （四）年度項目指南中對申請數(shù)量的限制,。




第八條 申請人應(yīng)當是申請地區(qū)基金項目的實際負責(zé)人,，限為1人。



 參與者與申請人不是同一單位的,，參與者所在單位視為合作研究單位,，合作研究單位的數(shù)目不得超過2個。



 地區(qū)基金項目研究期限一般為3年,。




第九條 申請人應(yīng)當按照年度項目指南要求,，通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當對所提交的申請材料的真實性負責(zé),。



 依托單位應(yīng)當對申請材料的真實性和完整性進行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。



 申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單,。




第十條 具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當在申請時注明：



 （一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的；



 （二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的,。




第十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱,、申請項目名稱,。有下列情形之一的，不予受理,，通過依托單位書面通知申請人,，并說明理由：



 （一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；



 （二）申請材料不符合年度項目指南要求的,；



 （三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的,；



 （四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的,；



 （五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的,。




第十二條 自然科學(xué)基金委負責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進行評審。項目評審程序包括通訊評審和會議評審,。




第十三條 評審專家對項目申請應(yīng)當從科學(xué)價值,、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價,，提出評審意見,。



 評審專家提出評審意見時還應(yīng)當考慮以下幾個方面：



 （一）申請人和參與者的研究經(jīng)歷；



 （二）研究隊伍構(gòu)成,、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件,；



 （三）研究內(nèi)容與該地區(qū)經(jīng)濟、社會與科技發(fā)展的關(guān)聯(lián)性,；



 （四）項目實施對該地區(qū)人才培養(yǎng)的預(yù)期效果,；



 （五）項目申請經(jīng)費使用計劃的合理性。




第十四條 對于已受理的項目申請,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進行通訊評審,。對內(nèi)容相近的項目申請應(yīng)當選擇同一組專家評審。



 對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單,，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當根據(jù)實際情況予以考慮,。



 每份項目申請的有效評審意見不得少于3份。




第十五條 通訊評審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當組織專家對項目申請進行會議評審,。會議評審專家應(yīng)當來自專家評審組，必要時可以特邀其他專家參加會議評審,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當根據(jù)通訊評審情況對項目申請排序和分類,，供會議評審專家評審時參考，同時還應(yīng)當向會議評審專家提供年度資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料,。



 會議評審專家應(yīng)當充分考慮通訊評審意見和資助計劃,，結(jié)合區(qū)域發(fā)展需求對會議評審項目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當以出席會議評審專家的過半數(shù)通過,。




第十六條 多數(shù)通訊評審專家認為不應(yīng)當予以資助的項目,，2名以上會議評審專家認為創(chuàng)新性強可以署名推薦。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上,，應(yīng)當以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項目應(yīng)當以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。




第十七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果,，決定予以資助的項目,。




第十八條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書,，書面通知依托單位和申請人,，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱,、資助額度等,；決定不予資助的，應(yīng)當及時書面通知申請人和依托單位,，并說明理由,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供,。




第十九條 申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請,。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審申請的理由。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進行審查和處理,。




第二十條 地區(qū)基金項目評審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定,。




第三章 實施與管理




第二十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日,。公告期滿視為依托單位和項目負責(zé)人收到資助通知,。



 依托單位應(yīng)當組織項目負責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核,，提交自然科學(xué)基金委,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書，并在核準后將其中1份返還依托單位,。核準后的項目計劃書作為項目實施,、經(jīng)費撥付,、檢查和結(jié)題的依據(jù)。



 項目負責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進行調(diào)整外,，不得對其他內(nèi)容進行變更。



 逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的,，視為放棄接受資助,。




第二十二條 項目負責(zé)人應(yīng)當按照項目計劃書組織開展研究工作，做好資助項目實施情況的原始記錄,，填寫項目年度進展報告,。



 依托單位應(yīng)當審核項目年度進展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。




第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當審查提交的項目年度進展報告,。對未按時提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。




第二十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當對地區(qū)基金項目的實施情況進行抽查,。




第二十五條 地區(qū)基金項目實施過程中，依托單位不得擅自變更項目負責(zé)人,。



 項目負責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當及時提出變更項目負責(zé)人或者終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準,；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：



 （一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的,；



 （二）不能繼續(xù)開展研究工作的；



 （三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,；



 （四）調(diào)入的依托單位不屬于地區(qū)科學(xué)基金項目資助范圍的,。



 項目負責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致,，由原依托單位提出變更依托單位的申請,，報自然科學(xué)基金委批準。協(xié)商不一致的,，自然科學(xué)基金委作出終止該項目負責(zé)人所負責(zé)的項目實施的決定,。




第二十六條 依托單位和項目負責(zé)人應(yīng)當保證參與者的穩(wěn)定。



 參與者不得擅自增加或者退出,。由于客觀原因確實需要增加或者退出的,，由項目負責(zé)人提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準,。新增加的參與者應(yīng)當符合本辦法第七條的要求,。




第二十七條 項目負責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)目應(yīng)當符合本辦法第八條第二款的要求,。




第二十八條 項目實施過程中,，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的,，項目負責(zé)人應(yīng)當及時提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準,。




第二十九條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的,，項目負責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年,。



 項目負責(zé)人應(yīng)當于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準。



 批準延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當按時提交項目年度進展報告,。




第三十條 發(fā)生本辦法第二十五條,、第二十六條、第二十八條,、第二十九條情形,，自然科學(xué)基金委作出批準、不予批準和終止決定的,，應(yīng)當及時通知依托單位和項目負責(zé)人,。




第三十一條 自項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負責(zé)人應(yīng)當撰寫結(jié)題報告,、編制項目資助經(jīng)費決算,；取得研究成果的，應(yīng)當同時提交研究成果報告,。項目負責(zé)人應(yīng)當對結(jié)題材料的真實性負責(zé),。



 依托單位應(yīng)當對結(jié)題材料的真實性和完整性進行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。



 對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費決算表的,，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。




第三十二條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進行審查,。對符合結(jié)題要求的，準予結(jié)題并書面通知依托單位和項目負責(zé)人,。



 有下列情況之一的,，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：



 （一）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；



 （二）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的,；



 （三）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況,。




第三十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當公布準予結(jié)題項目的結(jié)題報告、研究成果報告和項目申請摘要,。




第三十四條 發(fā)表地區(qū)基金項目取得的研究成果,，應(yīng)當按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。




第三十五條 地區(qū)基金項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)執(zhí)行。




第四章 附 則




第三十六條 本辦法自2010年1月1日起施行,。