• 【發(fā)布單位】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】保監(jiān)中介〔2010〕248號(hào)
• 【發(fā)布日期】2010-03-16
• 【生效日期】2010-03-16
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于依法嚴(yán)肅處理保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員有關(guān)問(wèn)題的通知

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于依法嚴(yán)肅處理保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員有關(guān)問(wèn)題的通知 

(保監(jiān)中介〔2010〕248號(hào))





 各保監(jiān)局：



 為了把保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)檢查工作落到實(shí)處，切實(shí)樹立監(jiān)管權(quán)威,，依法加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員的處罰力度,，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題進(jìn)一步明確如下：



 一、各保監(jiān)局在保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)檢查工作中,，應(yīng)當(dāng)注意發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索,，收集相關(guān)證據(jù)，對(duì)違法違規(guī)行為查深查透查實(shí),，依法嚴(yán)肅處理,。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)視不同情形追究管理責(zé)任,，給予行政處罰或者向司法機(jī)關(guān)移送,。



 二、依據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律法規(guī)規(guī)章,，查處保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為,，應(yīng)當(dāng)依法同時(shí)處罰違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員。責(zé)任人員包括直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員等,，其認(rèn)定包括但不限于違法違規(guī)機(jī)構(gòu)本級(jí)人員,。



 三、保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī),，本級(jí)或者上級(jí)機(jī)構(gòu)的部門負(fù)責(zé)人,、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人等有下列情形之一的,，視為“直接負(fù)責(zé)的主管人員”,，應(yīng)依法給予行政處罰：



 （一）決策、指揮,、組織,、參與本級(jí)或者下級(jí)機(jī)構(gòu)中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)活動(dòng)的；



 （二）指使,、教唆,、直接或者間接授意本級(jí)或者下級(jí)機(jī)構(gòu)利用中介業(yè)務(wù)從事違法違規(guī)活動(dòng)的；



 （三）有直接管理職責(zé),，發(fā)現(xiàn)本級(jí)或者下級(jí)機(jī)構(gòu)有中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為未及時(shí)制止的,。



 四、保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為較為普遍或較為嚴(yán)重,，在對(duì)保險(xiǎn)公司和責(zé)任人員依法實(shí)施行政處罰的同時(shí),，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號(hào)），追究本級(jí)或者上級(jí)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人,、分管領(lǐng)導(dǎo),、主要負(fù)責(zé)人等的責(zé)任,。



 五、查處轄內(nèi)保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為,，需要處罰保險(xiǎn)總公司相關(guān)責(zé)任人員的,，保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)向保監(jiān)會(huì)提出具體處罰意見(jiàn)。



 六,、各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律法規(guī)確定的范圍內(nèi),，對(duì)照本通知精神，結(jié)合轄內(nèi)實(shí)際,，具體把握處罰尺度,。



 七、查處轄內(nèi)保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為,，需要追究保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員責(zé)任的,，參照本通知執(zhí)行。



 在執(zhí)行本通知中有何新情況,、新問(wèn)題,，請(qǐng)及時(shí)反映。



 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)



 二○一○年三月十六日