• 【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】保監(jiān)中介〔2010〕248號
• 【發(fā)布日期】2010-03-16
• 【生效日期】2010-03-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于依法嚴肅處理保險公司中介業(yè)務違法違規(guī)機構(gòu)和責任人員有關(guān)問題的通知

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于依法嚴肅處理保險公司中介業(yè)務違法違規(guī)機構(gòu)和責任人員有關(guān)問題的通知 

(保監(jiān)中介〔2010〕248號)





 各保監(jiān)局：



 為了把保險公司中介業(yè)務檢查工作落到實處，切實樹立監(jiān)管權(quán)威,，依法加強對違法違規(guī)機構(gòu)和相關(guān)責任人員的處罰力度,，現(xiàn)將有關(guān)問題進一步明確如下：



 一、各保監(jiān)局在保險公司中介業(yè)務檢查工作中,，應當注意發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索,，收集相關(guān)證據(jù)，對違法違規(guī)行為查深查透查實,，依法嚴肅處理,。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，應當視不同情形追究管理責任,，給予行政處罰或者向司法機關(guān)移送,。



 二、依據(jù)《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)規(guī)章,，查處保險公司中介業(yè)務違法違規(guī)行為,，應當依法同時處罰違法違規(guī)機構(gòu)和相關(guān)責任人員。責任人員包括直接負責的主管人員和其他直接責任人員等,，其認定包括但不限于違法違規(guī)機構(gòu)本級人員,。



 三、保險公司中介業(yè)務違法違規(guī),，本級或者上級機構(gòu)的部門負責人,、分管領(lǐng)導、主要負責人等有下列情形之一的,，視為“直接負責的主管人員”,，應依法給予行政處罰：



 （一）決策、指揮,、組織,、參與本級或者下級機構(gòu)中介業(yè)務違法違規(guī)活動的；



 （二）指使,、教唆,、直接或者間接授意本級或者下級機構(gòu)利用中介業(yè)務從事違法違規(guī)活動的；



 （三）有直接管理職責,，發(fā)現(xiàn)本級或者下級機構(gòu)有中介業(yè)務違法違規(guī)行為未及時制止的,。



 四,、保險公司中介業(yè)務違法違規(guī)行為較為普遍或較為嚴重，在對保險公司和責任人員依法實施行政處罰的同時,，應當根據(jù)《保險機構(gòu)案件責任追究指導意見》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號）,，追究本級或者上級機構(gòu)部門負責人、分管領(lǐng)導,、主要負責人等的責任,。



 五、查處轄內(nèi)保險公司中介業(yè)務違法違規(guī)行為,，需要處罰保險總公司相關(guān)責任人員的,，保監(jiān)局應當向保監(jiān)會提出具體處罰意見。



 六,、各保監(jiān)局應當在《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)確定的范圍內(nèi),，對照本通知精神，結(jié)合轄內(nèi)實際,，具體把握處罰尺度,。



 七、查處轄內(nèi)保險公司中介業(yè)務違法違規(guī)行為,，需要追究保險中介機構(gòu)相關(guān)人員責任的，參照本通知執(zhí)行,。



 在執(zhí)行本通知中有何新情況,、新問題，請及時反映,。



 中國保險監(jiān)督管理委員會



 二○一○年三月十六日