關(guān)于修改《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》的決定

關(guān)于修改《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》的決定 

(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2010〕17 號(hào))





 現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定〉的決定》,，自公布之日起施行,。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)



 二○一○年五月十四日



 附件1：關(guān)于修改《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》的決定.doc



 附件2：證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（2010年修訂）.doc



 關(guān)于修改《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》的決定



 現(xiàn)決定對(duì)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕12號(hào)）作如下修改：



 一、第四條增加一款為第二款：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)在分類(lèi)復(fù)核中建立專(zhuān)家評(píng)審機(jī)制,，組成專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì),，研究處理證券公司分類(lèi)工作中遇到的重大問(wèn)題。專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)的成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),、證券行業(yè)自律組織,、證券公司有關(guān)人員組成?！?


 二,、第九條第一款第六項(xiàng)修改為：“公司被采取警告行政處罰措施，或者董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取警告行政處罰措施的，每次扣4分”,。



 三,、第九條第一款第七項(xiàng)修改為：“公司被采取罰款行政處罰措施，或者董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取罰款行政處罰措施的，每次扣5分”,。



 四,、第九條第一款增加三項(xiàng)為第八項(xiàng)、第九項(xiàng),、第十項(xiàng)：“（八）公司被采取沒(méi)收違法所得行政處罰措施,，或者董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取沒(méi)收違法所得行政處罰措施的,，每次扣6分；（九）董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場(chǎng)禁入，每次扣7分,；（十）公司被采取暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰措施,，或者董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場(chǎng)禁入的,，每次扣8分”,。同時(shí)，將第九條第一款第八項(xiàng)改為第十一項(xiàng),。



 五,、第九條第二款修改為:“ 證券公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取上述措施的,，按以上原則減半扣分,，累計(jì)最高扣5分；證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等管理人員,、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被直接采取上述措施的,，按以上原則減半扣分，累計(jì)最高扣5分,；證券公司控股子公司納入母公司合并評(píng)價(jià)的,，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分,?！?


 六、第十一條增加一款為第二款：“證券公司因同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)期被分別采取行政處罰措施,、監(jiān)管措施,、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分,；同一事項(xiàng)在以前評(píng)價(jià)期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的,，按最高分值與已扣分值的差額扣分?！?


 七,、第十三條、第十四條中的“本規(guī)定第九條第（六）至第（八）項(xiàng)措施”修改為“本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項(xiàng)措施”,。



 八,、第三十二條修改為：“證券公司分類(lèi)結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告,、宣傳,、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的?！?


 九,、本決定自公布之日起施行。



 《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改,，重新公布,。

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