• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第68號(hào)
• 【發(fā)布日期】2010-09-01
• 【生效日期】2010-10-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法

證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法 

(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第68號(hào))





 《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》已經(jīng)2010年2月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第269次主席辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布,，自2010年10月1日起施行,。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林



 二○一○年九月一日



 附件：《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》.doc



 證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法




第一章 總則




第一條 為進(jìn)一步配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門加強(qiáng)證券期貨業(yè)反洗錢工作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn),，規(guī)范行業(yè)反洗錢監(jiān)管行為,，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》（以下簡(jiǎn)稱《反洗錢法》）,、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),，制定本辦法,。




第二條 本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的證券期貨業(yè)反洗錢工作。



 從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在基金銷售業(yè)務(wù)中履行反洗錢責(zé)任適用本辦法,。




第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）依法配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門履行證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責(zé)，制定證券期貨業(yè)反洗錢工作的規(guī)章制度,，組織,、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)證券公司,、期貨公司和基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）的反洗錢工作,。



 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照本辦法的規(guī)定，履行轄區(qū)內(nèi)證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責(zé),。




第四條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依照本辦法的規(guī)定,，履行證券期貨業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。




第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢工作制度,，按照本辦法規(guī)定向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息,。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券期貨業(yè)內(nèi)涉嫌洗錢活動(dòng)線索，應(yīng)當(dāng)依法向反洗錢行政主管部門,、偵查機(jī)關(guān)舉報(bào),。




第二章 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)




第六條 證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào),、指導(dǎo)證券期貨業(yè)的反洗錢工作,，履行以下反洗錢工作職責(zé)：



 （一）配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門研究制定證券期貨業(yè)反洗錢工作的政策,、規(guī)劃，研究解決證券期貨業(yè)反洗錢工作重大和疑難問題,，及時(shí)向國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門通報(bào)反洗錢工作信息,；



 （二）參與制定證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢有關(guān)規(guī)章,，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出建立健全反洗錢內(nèi)控制度的要求,，在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入和人員任職方面貫徹反洗錢要求,；



 （三）配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管,；



 （四）會(huì)同國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定反洗錢工作指引,，開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)；



 （五）研究證券期貨業(yè)反洗錢的重大問題并提出政策建議,；



 （六）及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng),，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件,；



 （七）對(duì)派出機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢監(jiān)管工作情況進(jìn)行考評(píng)，對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)落實(shí)反洗錢工作進(jìn)行指導(dǎo),；



 （八）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。




第七條 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行以下反洗錢工作職責(zé)：



 （一）配合當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管,，并建立信息交流機(jī)制,；



 （二）定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送轄區(qū)內(nèi)半年度和年度反洗錢工作情況,，及時(shí)報(bào)告轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受反洗錢行政主管部門檢查或處罰等信息及相關(guān)重大事件,；



 （三）組織、指導(dǎo)轄區(qū)證券期貨業(yè)的反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作,；



 （四）研究轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢工作問題,，并提出改進(jìn)措施；



 （五）法律,、行政法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé),。




第八條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行以下反洗錢工作職責(zé)：



 （一）在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下,，制定和修改行業(yè)反洗錢相關(guān)工作指引,；



 （二）組織會(huì)員單位開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作,；



 （三）定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送協(xié)會(huì)年度反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)報(bào)告相關(guān)重大事件,；



 （四）組織會(huì)員單位研究行業(yè)反洗錢工作的相關(guān)問題,；



 （五）法律,、行政法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。




第三章 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)




第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢義務(wù),，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度,。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理,，根據(jù)要求向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告反洗錢工作開展情況,。




第十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息,。如有變更,，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送更新后的相關(guān)信息。




第十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)以下事項(xiàng)發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi),，以書面方式向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：



 （一）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受到反洗錢行政主管部門檢查或處罰的；



 （二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其客戶從事或涉嫌從事洗錢活動(dòng),，被反洗錢行政主管部門,、偵查機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的；



 （三）其他涉及反洗錢工作的重大事項(xiàng),。




第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢法律法規(guī)的要求及時(shí)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度,，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,，應(yīng)適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。




第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中,，發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理,；發(fā)現(xiàn)存在可疑之處的,，應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充提供個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)原件等足以證實(shí)其身份的相關(guān)證明材料，無法證實(shí)的,，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理,。




第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過銷售機(jī)構(gòu)向客戶銷售基金等金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過合同、協(xié)議或其他書面文件,明確雙方在客戶身份識(shí)別,、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換,、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序,。




第十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢工作保密制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。



 反洗錢工作保密事項(xiàng)包括以下內(nèi)容：



 （一）客戶身份資料及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料,；



 （二）交易記錄,；



 （三）大額交易報(bào)告,；



 （四）可疑交易報(bào)告,；



 （五）履行反洗錢義務(wù)所知悉的國(guó)家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動(dòng)的信息,；



 （六）其他涉及反洗錢工作的保密事項(xiàng)。



 查閱,、復(fù)制涉密檔案應(yīng)當(dāng)實(shí)施書面登記制度,。




第十六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢培訓(xùn),、宣傳制度,，每年開展對(duì)單位員工的反洗錢培訓(xùn)工作和對(duì)客戶的反洗錢宣傳工作,，持續(xù)完善反洗錢的預(yù)防和監(jiān)控措施。每年年初,，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)反洗錢培訓(xùn)和宣傳的落實(shí)情況,。




第十七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報(bào)告,、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正,、監(jiān)管談話或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施,。




第四章 附則




第十八條 本辦法自2010年10月1日起施行,。