• 【發(fā)布單位】國(guó)務(wù)院
• 【發(fā)布文號(hào)】國(guó)辦發(fā)〔2011〕6號(hào)
• 【發(fā)布日期】2011-02-03
• 【生效日期】2011-02-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)政府網(wǎng)
• 【所屬類別】政策參考

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知
國(guó)辦發(fā)〔2011〕6號(hào)
各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：
    近年來,，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和我國(guó)對(duì)外開放的進(jìn)一步擴(kuò)大，外國(guó)投資者以并購(gòu)方式進(jìn)行的投資逐步增多,，促進(jìn)了我國(guó)利用外資方式多樣化,，在優(yōu)化資源配置、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,、提高企業(yè)管理水平等方面發(fā)揮了積極作用,。為引導(dǎo)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有序發(fā)展，維護(hù)國(guó)家安全,，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,，現(xiàn)就建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查（以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)安全審查）制度有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
    一,、并購(gòu)安全審查范圍
    （一）并購(gòu)安全審查的范圍為：外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè),，重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國(guó)防安全的其他單位,；外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)關(guān)系國(guó)家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源,、重要基礎(chǔ)設(shè)施,、重要運(yùn)輸服務(wù),、關(guān)鍵技術(shù),、重大裝備制造等企業(yè),，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國(guó)投資者取得,。
    （二）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，是指下列情形：
    1.外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)非外商投資企業(yè)的股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資,，使該境內(nèi)企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)。
    2.外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)外商投資企業(yè)中方股東的股權(quán),，或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)外商投資企業(yè)增資,。
    3.外國(guó)投資者設(shè)立外商投資企業(yè),，并通過該外商投資企業(yè)協(xié)議購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn),，或通過該外商投資企業(yè)購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)股權(quán)。
    4.外國(guó)投資者直接購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn),，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn),。
    （三）外國(guó)投資者取得實(shí)際控制權(quán)，是指外國(guó)投資者通過并購(gòu)成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或?qū)嶋H控制人,。包括下列情形：
    1.外國(guó)投資者及其控股母公司,、控股子公司在并購(gòu)后持有的股份總額在50%以上。
    2.數(shù)個(gè)外國(guó)投資者在并購(gòu)后持有的股份總額合計(jì)在50%以上,。
    3.外國(guó)投資者在并購(gòu)后所持有的股份總額不足50%,，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響,。
    4.其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策,、財(cái)務(wù)、人事,、技術(shù)等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國(guó)投資者的情形,。
    二、并購(gòu)安全審查內(nèi)容
    （一）并購(gòu)交易對(duì)國(guó)防安全,，包括對(duì)國(guó)防需要的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力,、國(guó)內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)備設(shè)施的影響,。
    （二）并購(gòu)交易對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響,。
    （三）并購(gòu)交易對(duì)社會(huì)基本生活秩序的影響,。
    （四）并購(gòu)交易對(duì)涉及國(guó)家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。
    三,、并購(gòu)安全審查工作機(jī)制
    （一）建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）制度,，具體承擔(dān)并購(gòu)安全審查工作。
    （二）聯(lián)席會(huì)議在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下,，由發(fā)展改革委,、商務(wù)部牽頭,，根據(jù)外資并購(gòu)所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域,，會(huì)同相關(guān)部門開展并購(gòu)安全審查。
    （三）聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是：分析外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)家安全的影響,；研究,、協(xié)調(diào)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查工作中的重大問題；對(duì)需要進(jìn)行安全審查的外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)交易進(jìn)行安全審查并作出決定,。
    四,、并購(gòu)安全審查程序
    （一）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)按照本通知規(guī)定,，由投資者向商務(wù)部提出申請(qǐng),。對(duì)屬于安全審查范圍內(nèi)的并購(gòu)交易，商務(wù)部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行審查,。
    （二）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè),，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì),、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的,，可以通過商務(wù)部提出進(jìn)行并購(gòu)安全審查的建議。聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為確有必要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的,，可以決定進(jìn)行審查,。
    （三）聯(lián)席會(huì)議對(duì)商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易，首先進(jìn)行一般性審查,，對(duì)未能通過一般性審查的,，進(jìn)行特別審查。并購(gòu)交易當(dāng)事人應(yīng)配合聯(lián)席會(huì)議的安全審查工作,，提供安全審查需要的材料,、信息，接受有關(guān)詢問,。
    一般性審查采取書面征求意見的方式進(jìn)行,。聯(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易申請(qǐng)后,，在5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見,。有關(guān)部門在收到書面征求意見函后,，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見。如有關(guān)部門均認(rèn)為并購(gòu)交易不影響國(guó)家安全,，則不再進(jìn)行特別審查,，由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書面意見后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見，并書面通知商務(wù)部,。
    如有部門認(rèn)為并購(gòu)交易可能對(duì)國(guó)家安全造成影響,，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書面意見后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序。啟動(dòng)特別審查程序后,，聯(lián)席會(huì)議組織對(duì)并購(gòu)交易的安全評(píng)估,，并結(jié)合評(píng)估意見對(duì)并購(gòu)交易進(jìn)行審查，意見基本一致的,，由聯(lián)席會(huì)議提出審查意見,；存在重大分歧的，由聯(lián)席會(huì)議報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定,。聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查,，或報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。審查意見由聯(lián)席會(huì)議書面通知商務(wù)部,。
    （四）在并購(gòu)安全審查過程中,，申請(qǐng)人可向商務(wù)部申請(qǐng)修改交易方案或撤銷并購(gòu)交易。
    （五）并購(gòu)安全審查意見由商務(wù)部書面通知申請(qǐng)人,。
    （六）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)行為對(duì)國(guó)家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的,，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)要求商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán),、資產(chǎn)或其他有效措施,，消除該并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家安全的影響。
    五,、其他規(guī)定
    （一）有關(guān)部門和單位要樹立全局觀念,，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，保守國(guó)家秘密和商業(yè)秘密,，提高工作效率,，在擴(kuò)大對(duì)外開放和提高利用外資水平的同時(shí)，推動(dòng)外資并購(gòu)健康發(fā)展,，切實(shí)維護(hù)國(guó)家安全,。
    （二）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國(guó)家固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定辦理項(xiàng)目核準(zhǔn),。
    （三）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更的,，按國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理,。
    （四）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的安全審查另行規(guī)定。
    （五）香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū),、臺(tái)灣地區(qū)的投資者進(jìn)行并購(gòu)，參照本通知的規(guī)定執(zhí)行,。
    （六）并購(gòu)安全審查制度自本通知發(fā)布之日起30日后實(shí)施,。
                                                          國(guó)務(wù)院辦公廳
                                                       二○一一年二月三日