• 【發(fā)布單位】中國(guó)人民銀行
• 【發(fā)布文號(hào)】銀發(fā)〔2011〕321號(hào)
• 【發(fā)布日期】2012-01-04
• 【生效日期】2012-01-04
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)人民銀行
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)人民銀行關(guān)于實(shí)施《基金管理公司,、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知

中國(guó)人民銀行關(guān)于實(shí)施《基金管理公司,、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知
銀發(fā)〔2011〕321號(hào)

中國(guó)人民銀行上海總部,各分行,、營(yíng)業(yè)管理部,各省會(huì)（首府）城市中心支行,各副省級(jí)城市中心支行,；國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行,，各政策性銀行,各國(guó)有商業(yè)銀行,各股份制商業(yè)銀行,中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行：
    為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）境內(nèi)證券投資試點(diǎn)工作,，現(xiàn)就實(shí)施《基金管理公司,、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局第76號(hào)令發(fā)布）的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
    一、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（銀發(fā)〔2010〕249號(hào)文印發(fā)）等規(guī)定,，選擇一家同時(shí)具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格和銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱托管及結(jié)算代理銀行）開(kāi)立境外機(jī)構(gòu)人民幣基本存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱基本存款賬戶）和境外機(jī)構(gòu)人民幣專用存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱專用存款賬戶）,。
    試點(diǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立開(kāi)放式基金的，每只開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)設(shè)立專用存款賬戶,。
    試點(diǎn)機(jī)構(gòu)不得開(kāi)立一般存款賬戶,、非臨時(shí)機(jī)構(gòu)臨時(shí)存款賬戶，中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外,。
    二,、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可以在托管及結(jié)算代理銀行開(kāi)立三類專用存款賬戶，分別用于銀行間債券市場(chǎng)交易,、交易所債券市場(chǎng)交易和股票市場(chǎng)交易的資金結(jié)算,。依據(jù)本通知開(kāi)立的三類專用存款賬戶之間可以劃轉(zhuǎn)資金，專用存款賬戶與基本存款賬戶之間不得劃轉(zhuǎn)資金,，專用存款賬戶不得支取現(xiàn)金,。
    試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)立銀行間債券市場(chǎng)交易專用存款賬戶應(yīng)當(dāng)提供以下材料:中國(guó)人民銀行批復(fù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的文件、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于試點(diǎn)機(jī)構(gòu)境內(nèi)證券投資的書面批復(fù),、證券投資業(yè)務(wù)許可證以及國(guó)家外匯管理局關(guān)于投資額度的書面批復(fù),、托管及結(jié)算代理銀行的托管資格和結(jié)算代理資格許可書面文件、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與托管及結(jié)算代理銀行的托管協(xié)議,。
    試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)立交易所債券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)交易專用存款賬戶應(yīng)當(dāng)提供以下材料：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于試點(diǎn)機(jī)構(gòu)境內(nèi)證券投資的書面批復(fù),、證券投資業(yè)務(wù)許可證以及國(guó)家外匯管理局關(guān)于投資額度的書面批復(fù)、托管及結(jié)算代理銀行的托管資格和結(jié)算代理資格許可書面文件,、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與托管及結(jié)算代理銀行的托管協(xié)議,。
    三、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)專用存款賬戶的收入范圍是：試點(diǎn)機(jī)構(gòu)從境外匯入的投資本金,、出售證券所得,、現(xiàn)金股利、利息收入及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他收入,。
    試點(diǎn)機(jī)構(gòu)專用存款賬戶的支出范圍是：買入證券支付的價(jià)款,、匯出本金和投資收益及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他支出。除開(kāi)放式基金外,，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)如需匯出投資收益的,，應(yīng)當(dāng)提供境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告和相關(guān)稅務(wù)證明。
    四、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)依據(jù)本通知所開(kāi)立人民幣銀行結(jié)算賬戶的存款利率,，按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
    五、托管及結(jié)算代理銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（中國(guó)人民銀行〔2003〕第5號(hào)令發(fā)布）,、《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等銀行結(jié)算賬戶管理制度及本通知,，做好試點(diǎn)機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開(kāi)立、使用,、變更,、撤銷及管理等業(yè)務(wù)。
    六,、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行遞交書面申請(qǐng),，并提交下列材料：
    （一）本機(jī)構(gòu)基本情況說(shuō)明；
    （二）人民幣資金來(lái)源及規(guī)模說(shuō)明,；
    （三）投資計(jì)劃書,；
    （四）債券投資相關(guān)負(fù)責(zé)人員基本情況表；
    （五）登記注冊(cè)文件或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的證明,；
    （六）法定代表人或指定簽字人的有效身份證件（復(fù)印件）,；
    （七）香港證券監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證；
    （八）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)書面批復(fù)及其頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證,；
    （九）國(guó)家外匯管理局關(guān)于投資額度的書面批復(fù),；
    （十）最近3年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的說(shuō)明；
    （十一）最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表,；
    （十二）中國(guó)人民銀行要求的其他材料,。
    試點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)委托具備國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，并遵守《中國(guó)人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2010〕217號(hào)文印發(fā)）中的相關(guān)規(guī)定,。
    七,、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在香港募集人民幣進(jìn)行境內(nèi)證券投資的資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)符合以下要求：在獲批的投資額度內(nèi)，不超過(guò)募集規(guī)模20%的資金投資于股票及股票類基金,，不少于募集規(guī)模80%的資金投資于固定收益證券，包括各類債券及固定收益類基金,。
    中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,，對(duì)投資比例做出調(diào)整。
    托管及結(jié)算代理銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督試點(diǎn)機(jī)構(gòu)境內(nèi)證券投資符合中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的投資品種和比例,。
    八,、托管及結(jié)算代理銀行應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后1個(gè)工作日內(nèi)向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送試點(diǎn)機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶的開(kāi)銷戶信息、獲批準(zhǔn)的投資額度,、所募集資金金額,、資金跨境劃轉(zhuǎn)信息、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)境內(nèi)證券投資的資產(chǎn)配置總體情況,。
    托管及結(jié)算代理銀行應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)送上述信息的匯總報(bào)表,。
    九,、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)，對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)和托管及結(jié)算代理銀行的賬戶管理,、資金匯出入,、投資比例和信息報(bào)送等進(jìn)行監(jiān)督管理。
    十,、托管及結(jié)算代理銀行在辦理試點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行反洗錢和反恐融資義務(wù),，防范利用試點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資進(jìn)行洗錢,、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)。