關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見

關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見
證監(jiān)會公告[2015]19號
        現(xiàn)公布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》,，自公布之日起施行,。

 
中國證監(jiān)會
2015年7月12日
 
附件：《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》.pdf 
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201507/P020150712642807188999.pdf

關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見
        一段時期以來， 部分機構和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶,， 借用他人證券賬戶,、 出借本人證券賬戶等， 代理客戶買賣證券,， 違反了《證券法》,、《證券公司監(jiān)督管理條例》 關于證券賬戶實名制、 未經(jīng)許可從事證券業(yè)務的規(guī)定,， 損害了投資者合法權益,， 嚴重擾亂了股票市場秩序。 近日隨著市場回穩(wěn),， 這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢頭,， 可能再次危及股票市場平穩(wěn)運行，必須予以清理整頓?，F(xiàn)就有關事項提出如下意見：
        一,、 各證監(jiān)局應當按照中國證監(jiān)會《關于加強證券公司信息
系統(tǒng)外部接入管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔 2015 〕 35 號） 要求， 督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為,， 并于 2015 年 7 月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作,。
        中國證券業(yè)協(xié)會從 2015 年 8 月份開始， 依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》,， 認真開展相關評估認證工作 ,。
        二、 中國證券登記結算公司應當按照《證券法》 第一百六十六條的規(guī)定,， 嚴格落實證券賬戶實名制,， 進一步加強證券賬戶管理， 強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查， 嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶,、 分賬戶,、 虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易。
        三,、 各證券公司應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》 第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則， 在為客戶開立證券賬戶時,，對客戶申報的姓名或者名稱,、 身份的真實性進行審查， 保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致,。 證券公司不得將客戶的資金賬戶,、證券賬戶提供給他人使用。對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形,， 證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性,、 交易賬戶及交易操作的合規(guī)性， 防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動,。
        四,、 信息技術服務機構等相關方， 直接或者間接違法從事證券活動的,， 應當清理整頓,。 中國證監(jiān)會《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》 發(fā)布前的存量可以持續(xù)運行， 按照有關規(guī)定逐步規(guī)范,，但不得新增客戶,、賬戶和資產。
        五,、 證券投資者應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,， 嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。 任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶,，不得借用他人證券賬戶買賣證券,。
        六、 對違法從事證券活動的行為,， 中國證監(jiān)會將依法查處,；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關,。
        七,、本意見自公布之日起施行。

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