• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)
• 【發(fā)布日期】2015-07-12
• 【生效日期】2015-07-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見

關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見
證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)
        現(xiàn)公布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》,，自公布之日起施行。

 
中國證監(jiān)會(huì)
2015年7月12日
 
附件：《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》.pdf 
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201507/P020150712642807188999.pdf

關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見
        一段時(shí)期以來,， 部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶,， 借用他人證券賬戶、 出借本人證券賬戶等,， 代理客戶買賣證券,， 違反了《證券法》,、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、 未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定,， 損害了投資者合法權(quán)益,， 嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場秩序。 近日隨著市場回穩(wěn),， 這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢頭,， 可能再次危及股票市場平穩(wěn)運(yùn)行，必須予以清理整頓?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見：
        一,、 各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息
系統(tǒng)外部接入管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔 2015 〕 35 號(hào)） 要求， 督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為,， 并于 2015 年 7 月底前后完成對證券公司自查情況的核實(shí)工作,。
        中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從 2015 年 8 月份開始， 依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證規(guī)范》,， 認(rèn)真開展相關(guān)評估認(rèn)證工作 ,。
        二、 中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》 第一百六十六條的規(guī)定,， 嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制,， 進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理， 強(qiáng)化對特殊機(jī)構(gòu)賬戶開立和使用情況的檢查,， 嚴(yán)禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶,、 分賬戶、 虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易,。
        三,、 各證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則， 在為客戶開立證券賬戶時(shí),，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱,、 身份的真實(shí)性進(jìn)行審查， 保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致,。 證券公司不得將客戶的資金賬戶,、證券賬戶提供給他人使用。對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形,， 證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性,、 交易賬戶及交易操作的合規(guī)性， 防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng),。
        四,、 信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方， 直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的， 應(yīng)當(dāng)清理整頓,。 中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》 發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行,， 按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶,、賬戶和資產(chǎn),。
        五、 證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,， 嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開立證券賬戶,。 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券,。
        六,、 對違法從事證券活動(dòng)的行為， 中國證監(jiān)會(huì)將依法查處,；涉嫌犯罪的,，依法移送公安機(jī)關(guān)。
        七,、本意見自公布之日起施行,。