• 【發(fā)布單位】國家發(fā)展和改革委員會
• 【發(fā)布文號】發(fā)改外資[2015]2044號
• 【發(fā)布日期】2015-09-14
• 【生效日期】2015-09-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家發(fā)展和改革委員會
• 【所屬類別】政策參考

國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知

國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知
發(fā)改外資[2015]2044號
各省,、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委,，各中央管理企業(yè)和金融機構(gòu)：
        為統(tǒng)籌用好國內(nèi)外兩個市場,、兩種資源，進一步發(fā)揮國際資本市場低成本資金在促投資,、穩(wěn)增長方面的積極作用,，有序推進企業(yè)發(fā)行外債管理改革，創(chuàng)新外債管理方式,，促進跨境融資便利化,，支持實體經(jīng)濟發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
        一,、穩(wěn)步推進企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革
        （一）本通知所稱外債,，是指境內(nèi)企業(yè)及其控制的境外企業(yè)或分支機構(gòu)向境外舉借的、以本幣或外幣計價,、按約定還本付息的1年期以上債務(wù)工具,，包括境外發(fā)行債券,、中長期國際商業(yè)貸款等。
        （二）取消企業(yè)發(fā)行外債的額度審批,，改革創(chuàng)新外債管理方式,，實行備案登記制管理。通過企業(yè)發(fā)行外債的備案登記和信息報送,，在宏觀上實現(xiàn)對借用外債規(guī)模的監(jiān)督管理,。
        （三）企業(yè)發(fā)行外債，須事前向國家發(fā)展改革委（以下簡稱國家發(fā)改委）申請辦理備案登記手續(xù),，并在每期發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi),，向國家發(fā)改委報送發(fā)行信息（企業(yè)發(fā)行外債信息報送表，附件1）,。
        （四）在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,，選擇若干綜合經(jīng)濟實力較強、風險防控機制完善的省份和大型銀行,，擴大外債規(guī)模切塊管理改革試點。根據(jù)地方和企業(yè)實際需要,，國家發(fā)改委按年度一次性核定外債規(guī)模,，企業(yè)可視國內(nèi)外資本市場狀況和項目建設(shè)需要分期分批完成發(fā)行。
        二,、擴大企業(yè)外債規(guī)模,，支持重點領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級
        （五）根據(jù)國際資本市場動態(tài)和我國經(jīng)濟社會發(fā)展需要及外債承受能力，按照“控制總量,、優(yōu)化結(jié)構(gòu),、服務(wù)實體”的原則，國家發(fā)改委對企業(yè)發(fā)行外債實行規(guī)?？刂?，合理確定總量和結(jié)構(gòu)調(diào)控目標，引導資金投向國家鼓勵的重點行業(yè),、重點領(lǐng)域,、重大項目，有效支持實體經(jīng)濟發(fā)展,。
        （六）為應(yīng)對經(jīng)濟下行壓力,，有效利用境外低成本資金，鼓勵資信狀況好,、償債能力強的企業(yè)發(fā)行外債,，募集資金根據(jù)實際需要自主在境內(nèi)外使用，優(yōu)先用于支持“一帶一路”,、京津冀協(xié)同發(fā)展,、長江經(jīng)濟帶與國際產(chǎn)能和裝備制造合作等重大工程建設(shè)和重點領(lǐng)域投資,。
        三、簡化企業(yè)發(fā)行外債備案登記
        （七）企業(yè)發(fā)行外債應(yīng)符合以下基本條件：信用記錄良好,，已發(fā)行債券或其他債務(wù)未處于違約狀態(tài),。具有良好的公司治理和外債風險防控機制。資信情況良好,，具有較強的償債能力,。
        （八）企業(yè)發(fā)行外債提交的備案登記材料包括：發(fā)行外債的申請報告與發(fā)行方案，包括外債幣種,、規(guī)模,、利率、期限,、募集資金用途及資金回流情況等,。申請人應(yīng)對申請材料及信息的真實性、合法性和完整性負責,。
        （九）對于實施外債規(guī)模切塊管理改革試點的省市,，企業(yè)和金融機構(gòu)向試點省市發(fā)展改革委提出備案登記申請。中央管理企業(yè)和金融機構(gòu),，以及試點省市以外的地方企業(yè)和金融機構(gòu)直接向國家發(fā)改委提出備案登記申請,。
        （十）國家發(fā)改委在收到備案登記申請后5個工作日決定是否予以受理，自受理之日起7個工作日內(nèi),，在外債總規(guī)模限額內(nèi)出具《企業(yè)發(fā)行外債備案登記證明》（附件2）,。外債發(fā)行人憑備案登記證明按規(guī)定辦理外債資金流出流入等有關(guān)手續(xù)。當外債總規(guī)模超出限額時,，國家發(fā)改委將向社會公告,，同時不再受理備案登記申請。
        （十一）企業(yè)發(fā)行外債實際情況與備案登記情況差異較大時,，應(yīng)在信息報送時予以說明,。對于惡意虛報外債備案登記規(guī)模的企業(yè)，國家發(fā)改委將其不良信用記錄納入國家信用信息平臺,。
        四,、加強事中事后監(jiān)管，切實防范風險
        （十二）為做好相關(guān)服務(wù),，國家發(fā)改委將盡快開發(fā)網(wǎng)上備案登記系統(tǒng),，方便企業(yè)辦理備案登記手續(xù)。同時,，會同有關(guān)部門加強對全口徑外債的宏觀監(jiān)測和管理,，及時匯總分析企業(yè)發(fā)行外債備案登記和信息報送情況，關(guān)注跨境資本流動中出現(xiàn)的苗頭性,、傾向性,、潛在性問題,，加強事中事后監(jiān)管，確保負債率,、債務(wù)率,、償債率等主要外債指標控制在安全線以內(nèi)，切實有效防范外債風險,。
        （十三）外債規(guī)模切塊管理改革試點的地方發(fā)展改革部門要簡化程序,、推進改革，防止以備案登記名義進行變相審批,。同時,，要密切關(guān)注本地區(qū)企業(yè)發(fā)行外債情況，及時了解有關(guān)動態(tài),，會同有關(guān)部門建立本地區(qū)外債風險監(jiān)測指標體系,，并于每年年底前向國家發(fā)改委報送外債使用基本情況（包括企業(yè)發(fā)行外債規(guī)模、結(jié)構(gòu),、投向及外債償還和余額等）,。
        （十四）本通知自發(fā)布之日起施行。
        附件：
        1,、企業(yè)發(fā)行外債信息報送表
        2,、企業(yè)發(fā)行外債備案登記證明（格式）

國家發(fā)展改革委
2015年9月14日
 
附件1
企業(yè)發(fā)行外債信息報送表
發(fā)行主體
企業(yè)注冊所在地
組織機構(gòu)代碼

主營業(yè)務(wù)

行業(yè)類別
 
企業(yè)主要經(jīng)濟指標

注冊資本

上年末總資產(chǎn)

上年末凈資產(chǎn)

上年末資產(chǎn)負債率

上年度凈利潤

上年末外債余額

企業(yè)發(fā)行外債基本情況

發(fā)行時間

外債類型

幣種規(guī)模 

期限

發(fā)行地區(qū)

利率

資金回流
及
使用情況


備注
 
附件2
企業(yè)發(fā)行外債備案登記證明
外債登[20XX]第 號
（備案登記申請單位） ：
報來《關(guān)于***申請備案登記的請示》（文號）收悉。經(jīng)審核,，同意 （外債申請）予以備案登記。發(fā)行人憑本備案登記證明按規(guī)定辦理外債外匯,、回流結(jié)匯等相關(guān)手續(xù),。本備案登記證明有效期1年。
國家發(fā)展改革委辦公廳
20 年 月 日