• 【發(fā)布單位】中國科學(xué)院 科學(xué)技術(shù)部
• 【發(fā)布文號】科發(fā)促字〔2016〕97號
• 【發(fā)布日期】2016-08-22
• 【生效日期】2016-08-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】科學(xué)技術(shù)部
• 【所屬類別】政策參考

中國科學(xué)院,、科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)《中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》的通知

中國科學(xué)院,、科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)《中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》的通知 
 科發(fā)促字〔2016〕97號
 
院屬各單位、院機關(guān)各部門：
        為進一步提升中國科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力,，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用,，現(xiàn)將《中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》印發(fā)給你們，請結(jié)合本單位,、本部門的實際情況遵照執(zhí)行,。
        附件：中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見
 
 中國科學(xué)院 科學(xué)技術(shù)部
2016年8月22日
 
中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見
        黨的“十八大”明確提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。為加快技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,，切實提高中國科學(xué)院（以下簡稱院）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力,，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，特制定本《指導(dǎo)意見》,。
        一,、指導(dǎo)思想
        （一）院鼓勵院屬單位根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、國務(wù)院《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和國務(wù)院辦公廳《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》,，按照新時期辦院方針和科研機構(gòu)改革方向,，解放思想，實事求是,，積極探索契合國立科研機構(gòu)的有效舉措,，加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
        二,、基本原則
        （二）落實政策,，充分調(diào)動科研人員積極性。院屬單位要依據(jù)國家,、地方和院的相關(guān)政策,，結(jié)合本單位目標定位，確定成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式,，制定實施細則,，在確保科研中心工作與核心科研團隊穩(wěn)定的同時,，積極推動科技成果有效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。
        （三）簡政放權(quán)，營造良好環(huán)境,。簡化院機關(guān)層面工作流程,，將科技成果使用,、處置和收益管理權(quán)利下放給院屬單位。院屬單位自主決策,，院不再審批與備案,。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗案例,，要實事求是認真總結(jié),，對于符合規(guī)定的，不追究相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)決策責(zé)任,。
        （四）分類管理，強化績效評價,。結(jié)合院“四類機構(gòu)”分類改革工作推進,，以面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場和國家重大需求工作為主的院屬單位，應(yīng)制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指標,；以從事基礎(chǔ)性研究或公益性研究為主的院屬單位,，也應(yīng)結(jié)合自身特點積極開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。
        （五）加強制度建設(shè),，規(guī)范行使權(quán)利,。院屬單位要根據(jù)本單位特點，制定相應(yīng)規(guī)章制度,，充分發(fā)揮經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會,、學(xué)術(shù)委員會、職工代表大會的作用,，充分聽取本單位科技人員的意見,，建立健全高效協(xié)商、公開透明與規(guī)范監(jiān)督相結(jié)合的管理機制,，依法依規(guī)行使職權(quán),。
        三、資產(chǎn)管理
        （六）院屬單位應(yīng)結(jié)合工作實際,，制定科技成果市場定價的相關(guān)政策,。根據(jù)科技成果的類型和屬性，確定協(xié)議定價,、在技術(shù)交易市場掛牌交易,、拍賣等市場化定價方式適用范圍和實施流程；需要對成果名稱和擬交易價格等信息進行公示的,，應(yīng)當就公示方式,、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定。
        （七）對橫向課題經(jīng)費和縱向課題經(jīng)費施行分類管理,，橫向課題經(jīng)費管理實行合同約定優(yōu)先,。科技人員為企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù),、技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式,；院屬單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與合作單位依法簽訂合同或協(xié)議,，約定任務(wù)分工、資金投入和使用,、知識產(chǎn)權(quán)歸屬,、權(quán)益分配等事項，經(jīng)費支出按約定執(zhí)行,。
        （八）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收入全部留歸單位,，院屬單位應(yīng)依法納入單位預(yù)算，合理支配轉(zhuǎn)化收益,?？鄢龑ν瓿珊娃D(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應(yīng)當主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作,。
        （九）院屬單位應(yīng)完善無形資產(chǎn)管理制度,，切實維護單位利益。要加強對投資股權(quán)的監(jiān)管,，保障單位合法權(quán)益,；加強對單位名稱、商譽等特殊無形資產(chǎn)的保護,，避免對院的形象造成不良影響,。
        四、人員管理
        （十）結(jié)合院分類改革工作,，鼓勵院屬單位根據(jù)實際情況自主設(shè)置轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗位,培養(yǎng)一支了解知識產(chǎn)權(quán)運營和成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律的,，精通科研、管理和法律的高端復(fù)合型專業(yè)化人才隊伍,。健全轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才評價體系,，突出市場評價和績效獎勵，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才價值與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績效相匹配,。
        （十一）院研究制定科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法,，鼓勵科技人員帶著科技成果離崗創(chuàng)業(yè)?？萍既藛T離崗創(chuàng)業(yè)的,，由所在單位合理確定其離崗創(chuàng)業(yè)時限，原則上在不超過3年時間內(nèi)保留其人事關(guān)系,。離崗創(chuàng)業(yè)期滿確需延期的,，經(jīng)所在單位同意可適當延長,，最多不超過2年。離崗創(chuàng)業(yè)期間,，離崗創(chuàng)業(yè)人員與人事關(guān)系所在單位其他在崗人員同等享有參加崗位等級晉升,、社會保險、住房,、醫(yī)療等方面的權(quán)利,，所在單位與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng)業(yè)時限,、工資待遇,、社會保險、知識產(chǎn)權(quán),、技術(shù)秘密保護,、研究生培養(yǎng)、返回所在單位工作相關(guān)事宜,、違約責(zé)任處理、發(fā)生爭議處理方式等,。
        （十二）為促進科技要素合理流動,，院屬單位應(yīng)按照相關(guān)政策制定本單位的規(guī)章制度，允許科技人員在適當條件下兼職從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，并在兼職中取得合理報酬,。各單位應(yīng)書面約定兼職人員的權(quán)利義務(wù)，兼職人員須如實將兼職收入報單位備案,，按規(guī)定繳納個人所得稅,。
        （十三）院屬單位應(yīng)對擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵實行公示制度，各單位應(yīng)當就公示內(nèi)容,、方式,、范圍和異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定。
        （十四）院屬單位應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本單位的實際情況,，制定個性化的促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵政策與實施細則,，并報院條財局備案。在確定“科技成果轉(zhuǎn)化凈收入”時,，院屬單位可以根據(jù)成果特點做出規(guī)定,，也可以采用合同收入扣除維護該項科技成果、完成轉(zhuǎn)化交易所產(chǎn)生的費用而不計算前期研發(fā)投入的方式進行核算,。
        （十五）院屬各單位正職領(lǐng)導(dǎo),，是科技成果主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵,，原則上不得獲取股權(quán)激勵,。擔任院屬單位正職領(lǐng)導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)班子成員中屬中央管理的干部,，所屬單位中擔任法人代表的正職領(lǐng)導(dǎo)，在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán),，可在任職后及時予以轉(zhuǎn)讓,，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過3個月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的,，應(yīng)在任現(xiàn)職期間限制交易,；限制股權(quán)交易的，也不得利用職權(quán)為所持有股權(quán)的企業(yè)謀取利益,，在本人不擔任上述職務(wù)一年后解除限制,。
        五、考核機制
        （十六）院按照國家規(guī)定建立科技成果轉(zhuǎn)化情況分級報告制度,。院屬單位應(yīng)按照規(guī)定格式,，于每年3月底之前向所聯(lián)系分院報告科技成果數(shù)量、實施轉(zhuǎn)化情況,、相關(guān)收入及分配情況,、以及其它必要內(nèi)容。各分院匯總所聯(lián)系單位報告后,，形成分院的科技成果庫和相應(yīng)專家?guī)?，提交年度進展報告，納入院年度統(tǒng)計體系,。每年4月30日前,，院形成科技成果轉(zhuǎn)化年度報告，按要求報送至國務(wù)院科技,、財政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng),。
        （十七）根據(jù)《“率先行動”計劃》的總體部署，院按照“四類機構(gòu)”定位實施分類評價與考核,，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)院屬單位評價與考核的重要內(nèi)容,。中國科學(xué)院鼓勵院屬單位在科技人員崗位晉升、績效考核中,，將其開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效作為重要依據(jù),；應(yīng)用型科研機構(gòu)應(yīng)該針對技術(shù)轉(zhuǎn)移人員制定差異化的評價標準。
        六,、條件保障
        （十八）院設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重點專項資金”和“科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金”,，統(tǒng)籌院內(nèi)相關(guān)資源，采取多種方式,，支持和引導(dǎo)院屬單位探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新方式,。有條件的院屬單位，可參照院轉(zhuǎn)化基金的管理模式在單位內(nèi)部設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金,。
        （十九）院設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)運營管理中心,，鼓勵院屬單位充分利用已有的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心,、育成中心、科技園等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺,，組織科研團隊,，聯(lián)合相關(guān)企業(yè)，共同開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)和推廣工作,，探索技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的多元機制,。
        （二十）院屬單位在符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的前提下，可以根據(jù)發(fā)展需求,，執(zhí)行所在地方黨委,、政府出臺的科技創(chuàng)新相關(guān)政策。
        （二十一）涉及國家安全,、國家秘密的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，必須經(jīng)過原定密機關(guān)單位的批準，相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)規(guī)定做好保密審查,。
        （二十二）院實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項行動,，建立聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推動和服務(wù)院屬單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,。
        本《指導(dǎo)意見》自發(fā)布之日起執(zhí)行,，中國科學(xué)院及院屬各單位原有制度與《指導(dǎo)意見》不一致的，以本《指導(dǎo)意見》為準,。在執(zhí)行過程中，涉及人事,、資產(chǎn),、評價等需院制定實施細則的，由院機關(guān)相關(guān)主管部門辦理,。院屬單位要及時研究解決或向院反饋執(zhí)行中遇到的問題,，中國科學(xué)院、科技部將定期調(diào)研總結(jié),，適時對《指導(dǎo)意見》進行完善,。