• 【發(fā)布單位】商務(wù)部
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2019-07-31
• 【生效日期】2019-07-31
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中華人民共和國商務(wù)部
• 【所屬類別】政策參考

商務(wù)部關(guān)于印發(fā)《商務(wù)信用聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法》的..

各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團商務(wù)主管部門,，部機關(guān)各單位,、各特派員辦事處、各直屬事業(yè)單位：
        為完善商務(wù)信用聯(lián)合懲戒機制,，規(guī)范信用聯(lián)合懲戒對象名單管理,，加快構(gòu)建商務(wù)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，特制定《商務(wù)信用聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行,。
商務(wù)部
2019年7月17日
商務(wù)信用聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法
第一章總則
        第一條為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的決策部署,，按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）等文件要求,，完善商務(wù)領(lǐng)域信用聯(lián)合懲戒機制，規(guī)范信用聯(lián)合懲戒對象名單（以下簡稱“懲戒名單”）管理,，加快建立以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制,，加強商務(wù)領(lǐng)域信用監(jiān)管，制定本辦法,。
        第二條商務(wù)主管部門依據(jù)法定職責及本辦法規(guī)定,，將相關(guān)主體列入或移出懲戒名單，并將名單信息向社會發(fā)布或推送相關(guān)部門,，共同實施信用約束和聯(lián)合懲戒,。
        第三條商務(wù)部負責建立健全懲戒名單聯(lián)合審查機制，商務(wù)部信用工作機構(gòu)（以下簡稱“信用機構(gòu)”）負責相關(guān)日常工作,。
第二章 名單的認定
        第四條商務(wù)部各業(yè)務(wù)司局和省級商務(wù)主管部門是認定單位,，負責依法依規(guī)、審慎認定懲戒名單,，并對其合法性,、真實性、準確性負責,。
        第五條分領(lǐng)域懲戒名單認定標準由商務(wù)部另行制定,，省級商務(wù)主管部門可根據(jù)有關(guān)規(guī)定和實際需要制定地方標準。
        本辦法所稱懲戒名單分為失信聯(lián)合懲戒對象名單和重點關(guān)注名單,。
        第六條認定懲戒名單可依據(jù)如下信息：
        （一）商務(wù)領(lǐng)域行政處罰,、行政強制、行政檢查等方面反映市場主體信用狀況的信息,；
        （二）司法裁判,；
        （三）其他法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定可作為認定依據(jù)的信息。
        第七條認定單位認定懲戒名單時,，應(yīng)履行告知程序,，明確列入的標準、依據(jù),、懲戒措施和相關(guān)主體享有的申辯權(quán)利等事項,。
        在告知程序中，相關(guān)主體可向認定單位提出異議申請并提供有關(guān)材料,。認定單位應(yīng)進行核查,，并做出維持、修改或撤銷的決定,。
        認定懲戒名單時,，認定單位應(yīng)進行交叉比對,，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體已被列入守信聯(lián)合激勵對象名單，應(yīng)及時通知相關(guān)認定部門,。
        失信聯(lián)合懲戒對象名單有效期一般不超過3年,，重點關(guān)注名單有效期一般不超過2年。
第三章 名單的發(fā)布和推送
        第八條懲戒名單信息應(yīng)包括：
        （一）相關(guān)主體的基本信息,，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）,、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機構(gòu)識別編碼（LEI碼）（或公民身份證號碼,、港澳臺居民的社會信用代碼、外籍人身份號碼）,、法定代表人（或單位負責人）姓名及身份證件類型和號碼等,；
        （二）列入名單的事由，包括認定違法失信行為的事實,、認定單位,、認定依據(jù)、認定日期,、有效期,、法律文書等；
        （三）相關(guān)主體受到聯(lián)合懲戒,、信用修復(fù),、退出名單的相關(guān)情況。
        第九條認定單位應(yīng)及時向信用機構(gòu)報送懲戒名單,，并提出下列一項或多項聯(lián)合懲戒建議：
        （一）在商務(wù)部網(wǎng)站,、“信用中國”網(wǎng)站發(fā)布；
        （二）推送給有關(guān)商務(wù)主管部門,、其他有關(guān)部門開展聯(lián)合懲戒（僅限于失信聯(lián)合懲戒對象名單）,；
        （三）推送給有關(guān)商務(wù)主管部門、其他有關(guān)部門加強監(jiān)管,；
        （四）其他依法可以采取的措施,。
        認定單位應(yīng)在報送前對名單信息進行審核，對涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個人隱私的信息,，進行必要的技術(shù)處理,；對涉及涉密信息或載體的，應(yīng)當符合國家保密規(guī)定,。
        第十條對于失信聯(lián)合懲戒對象名單,，信用機構(gòu)商相關(guān)業(yè)務(wù)司局提出初步聯(lián)合懲戒意見，經(jīng)聯(lián)合審查機制批準,，形成聯(lián)合懲戒意見,。
        對于重點關(guān)注名單,，信用機構(gòu)商相關(guān)業(yè)務(wù)司局形成聯(lián)合懲戒意見，必要時經(jīng)聯(lián)合審查機制批準,。
        第十一條信用機構(gòu)根據(jù)聯(lián)合懲戒意見,，通過商務(wù)部網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站等渠道向社會發(fā)布懲戒名單,，名單信息的發(fā)布期限與名單的有效期保持一致,；通過商務(wù)信用信息交換共享平臺向全國信用信息共享平臺和各級商務(wù)主管部門推送懲戒名單；或其他措施,。
第四章名單的響應(yīng)和退出
        第十二條各級商務(wù)主管部門依法對失信聯(lián)合懲戒對象名單主體在直銷資質(zhì),、商品配額等方面予以限制；對重點關(guān)注名單主體加強監(jiān)管,。
        第十三條各級商務(wù)主管部門在采取聯(lián)合懲戒措施后及時向信用機構(gòu)報送有關(guān)情況,。信用機構(gòu)匯總后向認定單位反饋。
        第十四條懲戒名單主體自被列入名單之日起滿半年,，主動糾正失信行為,、消除不良影響后，可向認定單位提出信用修復(fù)申請,，通過信用承諾或參加信用培訓(xùn)等方式進行信用修復(fù),。
        對于相關(guān)主體提出的信用修復(fù)申請及相關(guān)材料，認定單位一般應(yīng)在接到申請10個工作日內(nèi)決定是否受理,，受理后30個工作日內(nèi)進行核查,，并決定是否準予修復(fù)。
        距離前一次信用修復(fù)時間不到1年或3年內(nèi)信用修復(fù)累計達2次的,，不得予以信用修復(fù),。
        第十五條懲戒名單主體具備下列情形之一的，可退出名單：
        （一）有效期屆滿且未再發(fā)生嚴重失信行為的,；
        （二）認定單位準予信用修復(fù)的,；
        （三）認定所依據(jù)的行政處罰等決定被依法撤銷的；
        （四）相關(guān)認定標準發(fā)生改變,，不符合新認定標準的,。
        第十六條認定單位在相關(guān)主體退出懲戒名單15個工作日內(nèi)書面通知信用機構(gòu)，說明退出方式并提出處理建議,。信用機構(gòu)收到認定單位退出通知后,，及時采取措施停止相關(guān)聯(lián)合懲戒。
第五章附則
        第十七條根據(jù)商務(wù)部簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄,，在商務(wù)領(lǐng)域?qū)ζ渌块T信用聯(lián)合懲戒對象名單進行推送,、響應(yīng)、實施等活動,，適用本辦法,。
        第十八條各級商務(wù)主管部門要在相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和具體工作流程中嵌入信用監(jiān)管功能,，主動查詢使用懲戒名單等信用信息。
        各級商務(wù)主管部門工作人員在聯(lián)合懲戒工作中濫用職權(quán),、玩忽職守,、徇私舞弊的，依法依規(guī)追究責任,。
        第十九條本辦法由商務(wù)部負責解釋,。
        第二十條本辦法自印發(fā)之日起施行。