• 【發(fā)布單位】80902
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1987-05-23
• 【生效日期】1987-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

上海市股票管理暫行辦法

上海市股票管理暫行辦法
 
（1987年5月23日上海市人民政府發(fā)布）
第一章 總則



第一條 為發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，加強(qiáng)金融管理,，引導(dǎo)資金合理流動(dòng),，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)本市的實(shí)際情況,，制定本辦法,。



第二條 本市股票管理的主管機(jī)關(guān)是中國(guó)人民銀行上海市分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人民銀行市分行）。

 本辦法所稱(chēng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)是指人民銀行市分行金融行政管理處和人民銀行市分行授權(quán)審批股票發(fā)行的金融機(jī)構(gòu),。



第三條 本辦法所稱(chēng)股票是指股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）發(fā)給入股者的股份所有權(quán)憑證,。股票持有者享有領(lǐng)取股息、紅利等公司章程規(guī)定的股東權(quán)利,，并在股票金額范圍內(nèi)承擔(dān)公司經(jīng)營(yíng)虧損或破產(chǎn)的有限責(zé)任,。

 股票可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承,。股票遺失可以申請(qǐng)掛失,。



第四條 本辦法所稱(chēng)公司是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，招股集資而成立的股份制企業(yè),。



第五條 本辦法所稱(chēng)股票交易是指股票發(fā)行后進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓的行為,。



第六條 參加股票發(fā)行或交易者不得有虛偽、欺詐等致他人誤信的行為,。


第二章 發(fā)行管理



第七條 公司非經(jīng)注冊(cè)登記,，不得發(fā)行股票。發(fā)行股票,，應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),。



第八條 人民銀行市分行對(duì)發(fā)行股票實(shí)行集中管理、分級(jí)審批制度,。

 （一）向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票（以下稱(chēng)為公開(kāi)發(fā)行）,，以及橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)合中向投資方發(fā)行股票（以下稱(chēng)為定向發(fā)行），由人民銀行市分行金融行政管理處審批,。

 （二）向本企業(yè)職工發(fā)行股票（以下稱(chēng)為內(nèi)部發(fā)行）,，由人民銀行市分行授權(quán)的金融機(jī)構(gòu)審批；情況特殊或發(fā)行額較大的,，由人民銀行市分行金融行政管理處審批,。

 批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)股票管理的規(guī)定進(jìn)行審批,。



第九條 首次發(fā)行股票的，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供下列文件：

 （一）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的副本,。

 （二）公司章程和發(fā)行股票的章程,。

 （三）招股金額和招股范圍、資金投向,、效益預(yù)測(cè)的可行性報(bào)告,。

 （四）公司發(fā)起者認(rèn)購(gòu)全部股份總額百分之三十以上的驗(yàn)資證明（經(jīng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)特許的，此項(xiàng)文件可免予提供）,。

 （五）批準(zhǔn)機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件,。

 發(fā)行股票所籌資金用于固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)交驗(yàn)計(jì)劃部門(mén)準(zhǔn)予進(jìn)行固定資產(chǎn)投資的批準(zhǔn)文件,。

 現(xiàn)有企業(yè)實(shí)行股份制,，還應(yīng)提供縣人民政府或市人民政府有關(guān)委、辦,、局的批準(zhǔn)文件,，以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所或社會(huì)審計(jì)組織重估資財(cái)?shù)膱?bào)告書(shū)。



第十條 再次發(fā)行股票的,，必須在再次申請(qǐng)發(fā)行的前兩年內(nèi)保持無(wú)經(jīng)營(yíng)虧損（人民銀行市分行特許者除外）,。申請(qǐng)時(shí)除應(yīng)提供本辦法第九條規(guī)定的文件外（不包括第九條第四項(xiàng)），并應(yīng)提供下列文件：

 （一）公司董事會(huì)關(guān)于再次發(fā)行股票的決議,。

 （二）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師或社會(huì)審計(jì)組織查核簽證的前兩個(gè)年度和上一個(gè)季度的財(cái)務(wù)報(bào)表,。



第十一條 公司發(fā)行的股票，應(yīng)為不定期限的記名式股票,，并以人民幣計(jì)值,。股票應(yīng)載明下列內(nèi)容：

 （一）標(biāo)明股票字樣；內(nèi)部發(fā)行的,，還應(yīng)標(biāo)明內(nèi)部發(fā)行字樣,。

 （二）公司名稱(chēng)。

 （三）股份總數(shù)和每股金額,。

 （四）股票面額,。

 （五）發(fā)行日期。

 （六）股票編號(hào),。

 （七）公司印章及法定代表人簽章,。

 （八）收益分配方式。

 （九）批準(zhǔn)機(jī)關(guān)名稱(chēng),，批準(zhǔn)發(fā)行的日期和文號(hào),。

 （十）股票持有者本名或名稱(chēng)。

 （十一）轉(zhuǎn)讓,、掛失規(guī)定,。

 （十二）公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

 公司發(fā)行股票之前,，應(yīng)將股票格式送批準(zhǔn)機(jī)關(guān)審定,。



第十二條 發(fā)行股票應(yīng)貫徹自愿認(rèn)股原則，不得強(qiáng)行攤派,。



第十三條 公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)委托金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行,。公司內(nèi)部發(fā)行股票或定向發(fā)行股票，可自行組織發(fā)行,，也可委托金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行,。



第十四條 公司應(yīng)在批準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的期限內(nèi)（一般自批準(zhǔn)發(fā)行之日起三個(gè)月）完成股票發(fā)行，并向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申報(bào)實(shí)收股金情況,。逾期未發(fā)行的股票不得再發(fā)行,。



第十五條 凡發(fā)行股票的公司，應(yīng)按季向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表,，并應(yīng)向股票持有者公開(kāi)公司經(jīng)營(yíng)情況,。



第十六條 企業(yè)、事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票,，只能使用按照國(guó)家規(guī)定有權(quán)自主支配的資金,。



第十七條 下列單位和個(gè)人不得購(gòu)買(mǎi)股票：

 （一）各級(jí)黨組織和國(guó)家機(jī)關(guān)。

 （二）非獨(dú)立核算單位,。

 （三）外國(guó)的組織,、個(gè)人和外商投資企業(yè)。

 （四）黨和國(guó)家機(jī)關(guān)的干部,。

 （五）現(xiàn)役軍人,。


第三章 交易管理



第十八條 金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)股票交易業(yè)務(wù)應(yīng)經(jīng)人民銀行市分行批準(zhǔn)。非金融機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)股票交易業(yè)務(wù),。



第十九條 股票上市交易應(yīng)經(jīng)人民銀行市分行批準(zhǔn),。

 內(nèi)部發(fā)行的股票不得上市交易。



第二十條 股票交易以現(xiàn)貨為限,。

 股票交易價(jià)格可由交易雙方自行商定,。委托金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的，股票價(jià)格可由委托方自行決定,。



第二十一條 凡股票上市交易的公司,，應(yīng)按季向社會(huì)公開(kāi)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的財(cái)務(wù)報(bào)表。


第四章 分配管理



第二十二條 公司對(duì)持股者應(yīng)實(shí)行統(tǒng)一的分配標(biāo)準(zhǔn),。



第二十三條 公司應(yīng)在繳納所得稅后的利潤(rùn)中先提取一定比例的公積金和公益金（含獎(jiǎng)勵(lì)金）,。剩余部分可全部用于當(dāng)年分紅；也可以提取一定比例作后備分配基金,，用于彌補(bǔ)以后年度的虧損和支付股息,、紅利,。



第二十四條 除經(jīng)人民銀行市分行或市人民政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)特許外，公司應(yīng)在下列兩種方式中選擇一種進(jìn)行分紅：

 甲種：只計(jì)紅利,，不計(jì)股息,。紅利率由董事會(huì)決定。

 乙種：按股票發(fā)行章程中確定的不高于銀行一年期儲(chǔ)蓄存款利率計(jì)算股息,，并由董事會(huì)視公司經(jīng)營(yíng)情況決定紅利率,，但股息與紅利之和最高不得超過(guò)投資額的百分之十五。

 內(nèi)部發(fā)行的,，只能采取乙種方式,。



第二十五條 發(fā)放股息、紅利應(yīng)在每年年終決算后進(jìn)行,。股票發(fā)行的第一年,，自發(fā)行日至年終決算日實(shí)際不滿(mǎn)一年的，股息,、紅利的發(fā)放可并入下一年度,，也可按實(shí)際月份計(jì)發(fā)。

 發(fā)放股息,、紅利時(shí),，公司應(yīng)按國(guó)家規(guī)定扣繳百分之二十的個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅。



第二十六條 公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行股票的公司應(yīng)將經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的年終決算報(bào)表和董事會(huì)關(guān)于紅利分配的決議送批準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案,。內(nèi)部發(fā)行股票的公司應(yīng)將年終決算報(bào)表和紅利分配方案送經(jīng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)核定后,，才可發(fā)放股息、紅利,。



第二十七條 公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)在股息,、紅利發(fā)放日前登報(bào)公告。



第二十八條 公司如發(fā)生經(jīng)營(yíng)虧損,，且未建立后備分配基金的,，當(dāng)年不得分紅，以后也不得再補(bǔ)付紅利,。


第五章 罰則



第二十九條 凡違反本辦法規(guī)定的單位和個(gè)人,，由人民銀行市分行金融行政管理處按下列規(guī)定處理：

 （一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行的，限期清退或補(bǔ)辦審批手續(xù),，并處以發(fā)行金額百分之二至五的罰款,。

 （二）實(shí)際發(fā)行超過(guò)批準(zhǔn)發(fā)行金額的，如系公司自行發(fā)行,，限期清退或補(bǔ)辦審批手續(xù),，并處以超發(fā)金額百分之二至五的罰款；如系代理發(fā)行的金融機(jī)構(gòu)超越委托權(quán)限，責(zé)令其將超發(fā)所得資金交由人民銀行市分行處理,，并處以超發(fā)金額的百分之二至五的罰款,。

 （三）違反本辦法第二十五條和第二十八條規(guī)定的，處以發(fā)放額百分之二至五的罰款,。

 （四）采取本辦法第二十四條規(guī)定的乙種分紅方式的,，如股息和紅利發(fā)放超過(guò)核定的標(biāo)準(zhǔn),，處以超發(fā)額的同等金額的罰款,。

 （五）違反本辦法第六條規(guī)定的，責(zé)令其立即停止非法行為,，并按銀行居民儲(chǔ)蓄存款利率賠償股票善意取得者所受的損失,；情節(jié)嚴(yán)重的處以一萬(wàn)元以下的罰款。

 （六）違反本辦法第十六條規(guī)定的,，限其到經(jīng)營(yíng)股票交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓所購(gòu)的股票,，并處以購(gòu)買(mǎi)額百分之二至五的罰款。

 （七）違反本辦法第十八條規(guī)定的,，責(zé)令其立即停止交易業(yè)務(wù),，并處以十萬(wàn)元以下的罰款。



第三十條 對(duì)拒不執(zhí)行處罰決定的,，人民銀行市分行金融行政管理處可通知其開(kāi)戶(hù)銀行扣繳罰款和加收罰款金額的每日千分之一的滯納金,，并給予信貸制裁。



第三十一條 偽造股票的,，由司法機(jī)關(guān)依法制裁,。


第六章 附則

第三十二條 處理股票發(fā)行審批和代理股票發(fā)行、交易的金融機(jī)構(gòu),，可收取手續(xù)費(fèi),。



第三十三條 批準(zhǔn)機(jī)關(guān)和代理股票發(fā)行、交易的金融機(jī)構(gòu)對(duì)持股者,，因公司經(jīng)營(yíng)不當(dāng)而遭受的損失,，不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)責(zé)任。



第三十四條 負(fù)責(zé)查核簽證的單位和個(gè)人應(yīng)對(duì)簽證的內(nèi)容負(fù)責(zé),。



第三十五條 本辦法也適用于下列單位：

 （一）在本市以外地區(qū)發(fā)行股票的本市公司,。

 （二）經(jīng)當(dāng)?shù)厥　⒆灾螀^(qū),、直轄市人民銀行批準(zhǔn)來(lái)本市發(fā)行股票的外地公司,。



第三十六條 本市公司發(fā)行外幣股票不適用本辦法。



第三十七條 本辦法由人民銀行市分行負(fù)責(zé)解釋并組織實(shí)施,。



第三十八條 本辦法自一九八七年七月一日起施行,。原《關(guān)于發(fā)行股票的暫行管理辦法》同時(shí)廢止。