• 【發(fā)布單位】81602
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1990-03-04
• 【生效日期】1990-03-04
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

河南省有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)管理暫行辦法

河南省有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)管理暫行辦法
 
（1990年3月4日河南省人民政府通過(guò)）

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的管理，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序,，保護(hù)證券購(gòu)銷雙方的合法權(quán)益,，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際情況,，制定本辦法,。



第二條 凡在我省境內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓的單位或個(gè)人，必須遵守本辦法,。



第三條 本辦法所稱有價(jià)證券是指向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的政府債券,、金融債券、企業(yè)債券,、股票以及其它有價(jià)證券,。

 有價(jià)證券不準(zhǔn)作為貨幣流通。



第四條 中國(guó)人民銀行河南省分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）主管轄區(qū)內(nèi)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓的管理和監(jiān)督檢查工作,。

 各級(jí)工商行政管理,、財(cái)政等部門應(yīng)配合人民銀行做好有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓的管理工作。



第五條 人民銀行對(duì)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓的管理職責(zé)是：

 （一）貫徹執(zhí)行有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓的政策,、法規(guī)和本辦法,；

 （二）管理有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng),；

 （三）指導(dǎo)、監(jiān)督,、檢查有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),；

 （四）提供價(jià)格信息，為轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)提供服務(wù),。



第六條 實(shí)行獨(dú)立核算,，具有法人地位的信托投資公司、證券公司,、綜合性銀行和城市信用社,，經(jīng)人民銀行審查批準(zhǔn)可以從事有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),。

 嚴(yán)禁買賣雙方私下進(jìn)行有價(jià)證券的交易,；禁止私自收購(gòu)有價(jià)證券。



第七條 申請(qǐng)辦理證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)單位應(yīng)向人民銀行提交下列資料：

 （一）申請(qǐng)報(bào)告,；

 （二）證券轉(zhuǎn)讓程序,；

 （三）轉(zhuǎn)讓證券使用的憑證、帳表式樣,；

 （四）人民銀行要求提供的其它材料,。



第八條 辦理有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位，可以經(jīng)營(yíng)有價(jià)證券的買賣,、抵押,、保管業(yè)務(wù)和人民銀行批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。



第九條 辦理有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位,，可采取自營(yíng)買賣或代理買賣的形式：

 （一）自營(yíng)買賣 由轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)用自有資金向有價(jià)證券出售人購(gòu)入有價(jià)證券,，同時(shí)向有價(jià)證券購(gòu)買人出售買入的有價(jià)證券。

 （二）代理買賣 由轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)根據(jù)有價(jià)證券出售人或購(gòu)買人的委托,，按其指定的價(jià)格,、數(shù)額和交易期限代理買賣有價(jià)證券。代理買賣向買賣雙方收取的手續(xù)費(fèi)之和不得超過(guò)成交額的0．6％,。



第十條 經(jīng)過(guò)人民銀行批準(zhǔn)上市的有價(jià)證券,，必須要素齊全，真實(shí)完整,。缺損嚴(yán)重的證券不準(zhǔn)上市交易,。

 有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓以現(xiàn)貨交易為限。



第十一條 辦理有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位,，應(yīng)依法經(jīng)營(yíng),，公平交易，恪守信用,；并按規(guī)定時(shí)間向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格行情和有關(guān)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表,。



第十二條 辦理有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位停辦有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí),，必須在停止業(yè)務(wù)活動(dòng)的前40天，以書面形式向原審批的人民銀行提出報(bào)告,，經(jīng)批準(zhǔn)后在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和有關(guān)部門監(jiān)督下進(jìn)行清理,。



第十三條 對(duì)違反本辦法規(guī)定,，具有下列行為之一的單位和個(gè)人,，由人民銀行視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育,、責(zé)令停業(yè)整頓,、凍結(jié)其帳戶、沒(méi)收非法收入,，處以違法活動(dòng)所涉及金額5％以下的罰款,；違反工商管理和社會(huì)治安管理規(guī)定的，由工商行政管理部門,、公安機(jī)關(guān)依法處理：

 （一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的,；

 （二）私自進(jìn)行證券交易的；

 （三）進(jìn)行各種非法投機(jī)活動(dòng)的,。

 以上處罰可以并處,。



第十四條 人民銀行和有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)忠于職守,，遵紀(jì)守法,，嚴(yán)禁泄露擬調(diào)價(jià)格，不得利用職權(quán)徇私舞弊,，以權(quán)謀私,。有關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定，應(yīng)視情節(jié)輕重,，報(bào)請(qǐng)有關(guān)單位給予批評(píng)教育或行政處分,。觸犯刑律構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。



第十五條 本方法執(zhí)行中的具體問(wèn)題由中國(guó)人民銀行河南省分行負(fù)責(zé)解釋,。



第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。