• 【發(fā)布單位】81308
• 【發(fā)布文號】廈府[1992]綜018號
• 【發(fā)布日期】1992-01-21
• 【生效日期】1992-01-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廈門市關(guān)于違反證券管理規(guī)定行政處分試行辦法

 廈門市關(guān)于違反證券管理規(guī)定行政處分試行辦法
 
（1991年1月21日廈府〔1992〕綜018號）

 第一條 為了確保我市組建股份有限公司和證券市場健康發(fā)展,，加強監(jiān)督,，防止和處分以權(quán)謀私,、弄虛作假,、徇私舞弊及其他違法違紀(jì)行為，根據(jù)《廈門市組建股份有限公司試點辦法》（以下簡稱《試行辦法》）的規(guī)定制定本辦法,。



 第二條 本辦法適用于國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員、國營企事業(yè)單位及其管理人員,、中外合資企業(yè)的中方工作人員在證券發(fā)行,、交易和管理等活動過程中，違反《試行辦法》應(yīng)受到懲處的行為,。



 第三條 在職行政機(jī)關(guān)工作人員不準(zhǔn)買賣股票,；其配偶參與買賣股票的，縣處級工作人員應(yīng)報市監(jiān)察局備案,；其他工作人員報所在單位或上級主管單位監(jiān)察或人事部門備案,。



 第四條 與股票審批、發(fā)行,、交易和管理相關(guān)的企事業(yè)單位工作人員不得利用職權(quán)從事投機(jī)買賣等,，購買股票者應(yīng)向所在單位申報登記，并報市監(jiān)察局備案,。



 第五條 利用職權(quán)優(yōu)先買賣,、內(nèi)部買賣及其他違反有關(guān)規(guī)定買賣證券的，給予警告至記大過處分,；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級至撤職處分,。



 第六條 在證券發(fā)行、交易中,，采取欺詐,、舞弊或者其他非法手段,，牟取私利的，給予記大過至撤職處分,；情節(jié)嚴(yán)重的給予開除留用察看或者開除公職處分,。



 第七條 與證券發(fā)行,、交易,、管理及審批相關(guān)部門的工作人員,，不得泄露足以影響股市行情波動的內(nèi)部情況，不得利用內(nèi)幕消息從股票交易中謀取私利,，違者,，給予記大過至撤職處分,；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除留用察看或者開除公職處分,。



 第八條 任何單位和個人,，不得挪用公款為私人購買股票,；但企業(yè)單位使用福利基金購買的股票不得分給個人。對違反此規(guī)定的個人或法人代表,，給予記過或記大過處分,；情節(jié)較重的,，給予降級至撤職處分,；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予開除留用察看或者開除公職處分。



 第九條 股份公司及有關(guān)部門的工作人員在制作或者審核向社會公開的財務(wù)報告,、資產(chǎn)評估報告,、驗資報告,，其他參考資料或者報告材料時，故意弄虛作假的,，給予警告至記大過處分,；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予降級至撤職處分,。



 第十條 國家行政機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)受贈或者以低于市價購買股票的；企事業(yè)單位向國家行政機(jī)關(guān)工作人員贈與或者以低于市價銷給股票的,，給予直接責(zé)任人和主管人員警告至記大過處分；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予降級至撤職處分,。



 第十一條 股票特許從業(yè)人員在工作中,，利用職權(quán)收受回扣,、手續(xù)費或者謀取其他私利的,，給予記大過至降級處分,；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職至開除公職處分,。



 第十二條 其他違反《試行辦法》應(yīng)受到懲處的行為,，視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的行政處分,。



 第十三條 違反本辦法應(yīng)受到懲處的行為,，可以附加適用沒收非法所得,。



 第十四條 違反本辦法，需要依照工商,、稅務(wù),、金融管理法規(guī)處罰的，移送工商,、稅務(wù),、金融管理機(jī)關(guān)處理；需要給予黨紀(jì)處分的,，移送黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)處理,；觸犯國家法律的,，移送司法機(jī)關(guān)處理,。



 第十五條 本辦法由市監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋和修訂,。



 第十六條 本辦法自公布之日起施行,。