廈門(mén)市關(guān)于違反證券管理規(guī)定行政處分試行辦法

 廈門(mén)市關(guān)于違反證券管理規(guī)定行政處分試行辦法
 
（1991年1月21日廈府〔1992〕綜018號(hào)）

 第一條 為了確保我市組建股份有限公司和證券市場(chǎng)健康發(fā)展，加強(qiáng)監(jiān)督,，防止和處分以權(quán)謀私,、弄虛作假、徇私舞弊及其他違法違紀(jì)行為,，根據(jù)《廈門(mén)市組建股份有限公司試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》）的規(guī)定制定本辦法,。



 第二條 本辦法適用于國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員、國(guó)營(yíng)企事業(yè)單位及其管理人員,、中外合資企業(yè)的中方工作人員在證券發(fā)行,、交易和管理等活動(dòng)過(guò)程中，違反《試行辦法》應(yīng)受到懲處的行為,。



 第三條 在職行政機(jī)關(guān)工作人員不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)股票,；其配偶參與買(mǎi)賣(mài)股票的，縣處級(jí)工作人員應(yīng)報(bào)市監(jiān)察局備案,；其他工作人員報(bào)所在單位或上級(jí)主管單位監(jiān)察或人事部門(mén)備案,。



 第四條 與股票審批、發(fā)行,、交易和管理相關(guān)的企事業(yè)單位工作人員不得利用職權(quán)從事投機(jī)買(mǎi)賣(mài)等,，購(gòu)買(mǎi)股票者應(yīng)向所在單位申報(bào)登記，并報(bào)市監(jiān)察局備案,。



 第五條 利用職權(quán)優(yōu)先買(mǎi)賣(mài),、內(nèi)部買(mǎi)賣(mài)及其他違反有關(guān)規(guī)定買(mǎi)賣(mài)證券的，給予警告至記大過(guò)處分,；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予降級(jí)至撤職處分,。



 第六條 在證券發(fā)行、交易中,，采取欺詐,、舞弊或者其他非法手段，牟取私利的,，給予記大過(guò)至撤職處分,；情節(jié)嚴(yán)重的給予開(kāi)除留用察看或者開(kāi)除公職處分。



 第七條 與證券發(fā)行,、交易,、管理及審批相關(guān)部門(mén)的工作人員，不得泄露足以影響股市行情波動(dòng)的內(nèi)部情況,，不得利用內(nèi)幕消息從股票交易中謀取私利,，違者，給予記大過(guò)至撤職處分,；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予開(kāi)除留用察看或者開(kāi)除公職處分。



 第八條 任何單位和個(gè)人,，不得挪用公款為私人購(gòu)買(mǎi)股票,；但企業(yè)單位使用福利基金購(gòu)買(mǎi)的股票不得分給個(gè)人。對(duì)違反此規(guī)定的個(gè)人或法人代表,，給予記過(guò)或記大過(guò)處分,；情節(jié)較重的，給予降級(jí)至撤職處分,；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除留用察看或者開(kāi)除公職處分,。



 第九條 股份公司及有關(guān)部門(mén)的工作人員在制作或者審核向社會(huì)公開(kāi)的財(cái)務(wù)報(bào)告,、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告,，其他參考資料或者報(bào)告材料時(shí),，故意弄虛作假的，給予警告至記大過(guò)處分,；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予降級(jí)至撤職處分。



 第十條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)受贈(zèng)或者以低于市價(jià)購(gòu)買(mǎi)股票的,；企事業(yè)單位向國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員贈(zèng)與或者以低于市價(jià)銷(xiāo)給股票的,，給予直接責(zé)任人和主管人員警告至記大過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的,，給予降級(jí)至撤職處分,。



 第十一條 股票特許從業(yè)人員在工作中,，利用職權(quán)收受回扣、手續(xù)費(fèi)或者謀取其他私利的,，給予記大過(guò)至降級(jí)處分,；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職至開(kāi)除公職處分,。



 第十二條 其他違反《試行辦法》應(yīng)受到懲處的行為,，視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的行政處分,。



 第十三條 違反本辦法應(yīng)受到懲處的行為,，可以附加適用沒(méi)收非法所得。



 第十四條 違反本辦法,，需要依照工商,、稅務(wù)、金融管理法規(guī)處罰的,，移送工商,、稅務(wù)、金融管理機(jī)關(guān)處理,；需要給予黨紀(jì)處分的,，移送黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)處理；觸犯國(guó)家法律的,，移送司法機(jī)關(guān)處理,。



 第十五條 本辦法由市監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋和修訂。



 第十六條 本辦法自公布之日起施行,。

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