• 【發(fā)布單位】80602
• 【發(fā)布文號】遼政辦發(fā)[1994]37號
• 【發(fā)布日期】1994-08-01
• 【生效日期】1994-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

遼寧省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省證券委關(guān)于 1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行 上市工作操作程序意見的通知

遼寧省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省證券委關(guān)于
 1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行
 上市工作操作程序意見的通知
 
（遼政辦發(fā)〔1994〕37號
 一九九四年八月一日）
 經(jīng)省政府同意,，現(xiàn)將省證券委《關(guān)于1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行上市工作操作程序的意見》轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，請按照執(zhí)行。



 關(guān)于1994年遼寧省股份制企業(yè)股票

 發(fā)行上市工作操作程序的意見



 為了規(guī)范我省股份制企業(yè)的股票發(fā)行上市工作,，根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)和政策規(guī)定，現(xiàn)就1994年我省股份制企業(yè)股票發(fā)行上市工作操作程序,，提出如下意見：



 一,、股票發(fā)行上市工作的職責(zé)分工

 1、省政府證券委員會（以下簡稱省證券委）是省政府對全省證券工作和證券市場統(tǒng)一進(jìn)行宏觀管理的主管機構(gòu),。省證券委員會辦公室（以下簡稱省證券辦）是省證券委的辦事機構(gòu),，承辦省證券委的日常工作,。

 2、省證券委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、組織和協(xié)調(diào)全省股票發(fā)行上市工作,。有關(guān)上市公司的初選，股票發(fā)行規(guī)模的分配,，股份制的改造,、規(guī)范和完善，上市文件的審核,、上報等工作,，由省證券委集體討論研究，按省證券委組成部門職責(zé)分工組織實施,。

 3,、省有關(guān)部門在股票發(fā)行上市工作中的職責(zé)分工是：省計委組織編制全省股票發(fā)行上市的年度規(guī)模計劃，按計劃管理程序報批,；上市公司的股份制改造和規(guī)范工作由省體改委負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào),。在股份制企業(yè)規(guī)范中遇到的問題，涉及到哪個部門由哪個部門研究處理,。省證券辦負(fù)責(zé)股票發(fā)行上市的具體組織和協(xié)調(diào)工作,。需省證券委研究決定的事項，由省證券辦事前做好準(zhǔn)備,，具體組織協(xié)調(diào)和論證,。其主要任務(wù)是：提出初步預(yù)選上市公司名單；組織執(zhí)行上市公司的初審工作,；向國家證監(jiān)會申報上市公司復(fù)審材料,，協(xié)調(diào)解決上市復(fù)審中的問題；溝通和聯(lián)系有關(guān)上市工作等等,。



 二,、選擇上市公司的條件

 1、今年我省上市公司須符合下列條件：

 （1）符合國家和省的產(chǎn)業(yè)政策要求,，重點支持能源,、交通、運輸和原材料工業(yè)和我省急需發(fā)展產(chǎn)業(yè)的大中型及出口創(chuàng)匯額大的企業(yè)上市,；適當(dāng)控制商業(yè)企業(yè)上市,；暫不準(zhǔn)許金融和房地產(chǎn)企業(yè)上市。

 （2）符合我省第二次創(chuàng)業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展方針,，重點支持高新科技產(chǎn)業(yè)和屬于新的經(jīng)濟增長點的企業(yè)上市,；重點支持急需更新改造，并有已在國家和省立項的重點技術(shù)改造項目的老企業(yè)上市。

 （3）為盡快使我省定向募集股份有限公司與《
中華人民共和國公司法》（以下簡稱《
公司法》接軌,，原則上在定向募集股份有限公司中選擇產(chǎn)品銷售好,，經(jīng)營成果好，有較好的經(jīng)濟效益的企業(yè)上市,。

 2,、鑒于今年上市額度有限，上市企業(yè)一般不搞大盤股,。對股本總額較大的大型企業(yè)實行部分資產(chǎn)改組的辦法,，根據(jù)企業(yè)的實際資金需要量，確定企業(yè)的上市規(guī)模,，合理設(shè)計企業(yè)的股本結(jié)構(gòu),。同時，盡可能選擇股本總額5000萬元左右的中型企業(yè)上市,，爭取在有限的上市額度內(nèi),，多上二三戶企業(yè)。



 三,、股票發(fā)行上市申請程序

 1,、企業(yè)申請公開發(fā)行股票，由企業(yè)向市政府指定的證券主管部門提出申請,，經(jīng)市政府篩選確認(rèn),，提出推薦申請上市企業(yè)名單報省證券辦。省屬企業(yè)向行政主管部門或行業(yè)歸口部門提出申請,，由行政主管部門或行業(yè)歸口部門審定后,，報省證券辦,。

 2,、企業(yè)申請上市需向省證券辦報送以下材料：

 （1）公開發(fā)行股票的申請；

 （2）原有股本總額及結(jié)構(gòu),；

 （3）最近連續(xù)3年生產(chǎn)經(jīng)營情況,，凈資產(chǎn)、盈利狀況以及今后經(jīng)營成果預(yù)測,；

 （4）資金運用可行性材料,，需要國家提供資金或者其他條件的固定資產(chǎn)投資項目，還應(yīng)當(dāng)提供國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批準(zhǔn)文件,；

 （5）定向募集股份有限公司還需報送本公司的股權(quán)證發(fā)行,、托管情況和內(nèi)部股處理方案的報告。

 3,、企業(yè)經(jīng)省政府正式批準(zhǔn)成為上市公司后,，上市公司再按照《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的規(guī)定，正式向省證券辦報送有關(guān)上市文件。



 四,、推薦上市公司的審核辦法

 1,、推薦上市公司采取專家推薦和行政審定相結(jié)合的辦法。省證券辦組織一個由證券,、金融,、企管、經(jīng)濟,、財會,、法律、資產(chǎn)評估等方面的專家,、學(xué)者組成的上市公司評議推薦咨詢小組,，對全省擬上市公司的條件進(jìn)行評比、選擇,，提出推薦上市公司的咨詢意見,。

 2、上市公司評議推薦咨詢小組由15人組成,，每位成員有同等的投票權(quán),，推薦會議的最少有效人數(shù)為9人，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則形成推薦上市公司咨詢意見,。

 3,、在專家評議推薦咨詢小組提出的擬上市公司名單的基礎(chǔ)上，由省證券委全體成員會議提出初選上市公司名單,，報省政府常務(wù)會議審定,。



 五、證券中介機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)的選擇

 1,、在省證券辦的指導(dǎo)下,，上市公司自主選擇主承銷商、會計師事務(wù)所,、律師事務(wù)所以及資產(chǎn)評估等證券中介機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu),。但原則上應(yīng)以選擇我省的中介和服務(wù)機構(gòu)為主，以有利于在股票發(fā)行前后就地就近搞好輔導(dǎo)和咨詢服務(wù)工作,。

 2,、省直各有關(guān)部門按照省證券委確定的股票發(fā)行上市工作的職責(zé)分工，在省證券辦的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下,，配合證券中介機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)處理好企業(yè)資產(chǎn)重組,、改制建制等規(guī)范化改造中的實際問題。

 3,、上市公司的上市文件經(jīng)省證券委初審?fù)夂?，由省證券辦會同主承銷商報送國家證監(jiān)會復(fù)審,。



 六、上市公司的股票發(fā)行

 1,、上市公司的股票發(fā)行工作,，要在省證券委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由省證券辦與有關(guān)市政府證券主管部門會同主承銷商具體負(fù)責(zé)組織實施,。

 2,、上市公司與省證券辦、市政府證券主管部門和主承銷商,，按照國家規(guī)定的股票發(fā)行辦法,，結(jié)合上市公司所在地區(qū)的實際情況，共同協(xié)商,，確定股票發(fā)行方式,，經(jīng)省證券委審核后，報國家證監(jiān)會批準(zhǔn),。

 3,、股票發(fā)行工作，要以經(jīng)濟手段為主,，盡量減少行政手段,，減少發(fā)行費用，降低發(fā)行成本,，避免不必要的損失浪費,。同時，按照公平,、公正,、公開的原則，做好股票發(fā)行工作,，避免引發(fā)社會問題,。

 4、股票發(fā)行費用收支,，要按照國家證監(jiān)會《關(guān)于在新股發(fā)行工作中加強費用管理的緊急通知》（證監(jiān)〔1993〕108號文件）的規(guī)定,，堅持按照國家規(guī)定使用資金,，由審計部門依法審計,。還要按照國家財政部、證券委《
關(guān)于發(fā)售股票認(rèn)購申請表售表收入和售表收入結(jié)余的處理及繳庫問題的暫行規(guī)定的通知》（〔94〕財預(yù)字第2號文件）的要求,，將股票發(fā)行節(jié)余費用上繳中央財政,。



 七、上市公司的監(jiān)管

 1,、根據(jù)《
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕68號文件）的規(guī)定,，省證券辦對我省向社會公開發(fā)行股票的公司實施監(jiān)管工作。

 2、企業(yè)被確定為上市公司后,，主承銷商和政府證券主管部門要按照國家有關(guān)規(guī)定,，做好上市公司的輔導(dǎo)工作，指導(dǎo)和幫助上市公司按照《
公司法》進(jìn)行規(guī)范,，并為上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營做好咨詢服務(wù)工作,，幫助公司取得良好的經(jīng)濟效益，樹立良好的市場形象,，提高上市質(zhì)量,，爭取早日上市。

 3,、上市公司要按照《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《
公開發(fā)行股票公司信息披露實施細(xì)則（試行）》的規(guī)定,，及時向國家證監(jiān)會、證券交易所和省證券辦提供有關(guān)文件,，及時披露重要信息,，維護(hù)公司形象，保護(hù)投資者的利益,。



 遼寧省人民政府證券委員會

 一九九四年六月十四日