• 【發(fā)布單位】80602
• 【發(fā)布文號】遼政辦發(fā)[1994]37號
• 【發(fā)布日期】1994-08-01
• 【生效日期】1994-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

遼寧省人民政府辦公廳轉發(fā)省證券委關于 1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行 上市工作操作程序意見的通知

遼寧省人民政府辦公廳轉發(fā)省證券委關于
 1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行
 上市工作操作程序意見的通知
 
（遼政辦發(fā)〔1994〕37號
 一九九四年八月一日）
 經省政府同意,，現(xiàn)將省證券委《關于1994年遼寧省股份制企業(yè)股票發(fā)行上市工作操作程序的意見》轉發(fā)給你們，請按照執(zhí)行,。



 關于1994年遼寧省股份制企業(yè)股票

 發(fā)行上市工作操作程序的意見



 為了規(guī)范我省股份制企業(yè)的股票發(fā)行上市工作,，根據國家有關法律、法規(guī)和政策規(guī)定,，現(xiàn)就1994年我省股份制企業(yè)股票發(fā)行上市工作操作程序,，提出如下意見：



 一,、股票發(fā)行上市工作的職責分工

 1、省政府證券委員會（以下簡稱省證券委）是省政府對全省證券工作和證券市場統(tǒng)一進行宏觀管理的主管機構,。省證券委員會辦公室（以下簡稱省證券辦）是省證券委的辦事機構,，承辦省證券委的日常工作。

 2,、省證券委統(tǒng)一領導,、組織和協(xié)調全省股票發(fā)行上市工作。有關上市公司的初選,，股票發(fā)行規(guī)模的分配,，股份制的改造、規(guī)范和完善,，上市文件的審核,、上報等工作，由省證券委集體討論研究,，按省證券委組成部門職責分工組織實施,。

 3、省有關部門在股票發(fā)行上市工作中的職責分工是：省計委組織編制全省股票發(fā)行上市的年度規(guī)模計劃,，按計劃管理程序報批,；上市公司的股份制改造和規(guī)范工作由省體改委負責組織協(xié)調。在股份制企業(yè)規(guī)范中遇到的問題,，涉及到哪個部門由哪個部門研究處理,。省證券辦負責股票發(fā)行上市的具體組織和協(xié)調工作。需省證券委研究決定的事項,，由省證券辦事前做好準備,，具體組織協(xié)調和論證。其主要任務是：提出初步預選上市公司名單,；組織執(zhí)行上市公司的初審工作,；向國家證監(jiān)會申報上市公司復審材料，協(xié)調解決上市復審中的問題,；溝通和聯(lián)系有關上市工作等等,。



 二、選擇上市公司的條件

 1,、今年我省上市公司須符合下列條件：

 （1）符合國家和省的產業(yè)政策要求,，重點支持能源、交通,、運輸和原材料工業(yè)和我省急需發(fā)展產業(yè)的大中型及出口創(chuàng)匯額大的企業(yè)上市,；適當控制商業(yè)企業(yè)上市；暫不準許金融和房地產企業(yè)上市。

 （2）符合我省第二次創(chuàng)業(yè)的經濟發(fā)展方針,，重點支持高新科技產業(yè)和屬于新的經濟增長點的企業(yè)上市,；重點支持急需更新改造,，并有已在國家和省立項的重點技術改造項目的老企業(yè)上市,。

 （3）為盡快使我省定向募集股份有限公司與《
中華人民共和國公司法》（以下簡稱《
公司法》接軌，原則上在定向募集股份有限公司中選擇產品銷售好,，經營成果好,，有較好的經濟效益的企業(yè)上市。

 2,、鑒于今年上市額度有限,，上市企業(yè)一般不搞大盤股。對股本總額較大的大型企業(yè)實行部分資產改組的辦法,，根據企業(yè)的實際資金需要量,，確定企業(yè)的上市規(guī)模，合理設計企業(yè)的股本結構,。同時,，盡可能選擇股本總額5000萬元左右的中型企業(yè)上市，爭取在有限的上市額度內,，多上二三戶企業(yè),。



 三、股票發(fā)行上市申請程序

 1,、企業(yè)申請公開發(fā)行股票,，由企業(yè)向市政府指定的證券主管部門提出申請，經市政府篩選確認,，提出推薦申請上市企業(yè)名單報省證券辦,。省屬企業(yè)向行政主管部門或行業(yè)歸口部門提出申請，由行政主管部門或行業(yè)歸口部門審定后,，報省證券辦,。

 2、企業(yè)申請上市需向省證券辦報送以下材料：

 （1）公開發(fā)行股票的申請,；

 （2）原有股本總額及結構,；

 （3）最近連續(xù)3年生產經營情況，凈資產,、盈利狀況以及今后經營成果預測,；

 （4）資金運用可行性材料，需要國家提供資金或者其他條件的固定資產投資項目,，還應當提供國家有關部門同意固定資產投資立項的批準文件,；

 （5）定向募集股份有限公司還需報送本公司的股權證發(fā)行、托管情況和內部股處理方案的報告,。

 3,、企業(yè)經省政府正式批準成為上市公司后,，上市公司再按照《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的規(guī)定，正式向省證券辦報送有關上市文件,。



 四,、推薦上市公司的審核辦法

 1、推薦上市公司采取專家推薦和行政審定相結合的辦法,。省證券辦組織一個由證券,、金融、企管,、經濟,、財會、法律,、資產評估等方面的專家,、學者組成的上市公司評議推薦咨詢小組，對全省擬上市公司的條件進行評比,、選擇,，提出推薦上市公司的咨詢意見。

 2,、上市公司評議推薦咨詢小組由15人組成,，每位成員有同等的投票權，推薦會議的最少有效人數(shù)為9人,，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則形成推薦上市公司咨詢意見,。

 3、在專家評議推薦咨詢小組提出的擬上市公司名單的基礎上,，由省證券委全體成員會議提出初選上市公司名單,，報省政府常務會議審定。



 五,、證券中介機構和服務機構的選擇

 1,、在省證券辦的指導下，上市公司自主選擇主承銷商,、會計師事務所,、律師事務所以及資產評估等證券中介機構和服務機構。但原則上應以選擇我省的中介和服務機構為主,，以有利于在股票發(fā)行前后就地就近搞好輔導和咨詢服務工作,。

 2、省直各有關部門按照省證券委確定的股票發(fā)行上市工作的職責分工,，在省證券辦的統(tǒng)一協(xié)調下,，配合證券中介機構和服務機構處理好企業(yè)資產重組、改制建制等規(guī)范化改造中的實際問題。

 3,、上市公司的上市文件經省證券委初審同意后,，由省證券辦會同主承銷商報送國家證監(jiān)會復審。



 六,、上市公司的股票發(fā)行

 1,、上市公司的股票發(fā)行工作，要在省證券委的統(tǒng)一領導下,，由省證券辦與有關市政府證券主管部門會同主承銷商具體負責組織實施,。

 2,、上市公司與省證券辦,、市政府證券主管部門和主承銷商，按照國家規(guī)定的股票發(fā)行辦法,，結合上市公司所在地區(qū)的實際情況,，共同協(xié)商，確定股票發(fā)行方式,，經省證券委審核后,，報國家證監(jiān)會批準。

 3,、股票發(fā)行工作,，要以經濟手段為主，盡量減少行政手段,，減少發(fā)行費用,，降低發(fā)行成本，避免不必要的損失浪費,。同時,，按照公平、公正,、公開的原則,，做好股票發(fā)行工作，避免引發(fā)社會問題,。

 4,、股票發(fā)行費用收支，要按照國家證監(jiān)會《關于在新股發(fā)行工作中加強費用管理的緊急通知》（證監(jiān)〔1993〕108號文件）的規(guī)定,，堅持按照國家規(guī)定使用資金,，由審計部門依法審計。還要按照國家財政部,、證券委《
關于發(fā)售股票認購申請表售表收入和售表收入結余的處理及繳庫問題的暫行規(guī)定的通知》（〔94〕財預字第2號文件）的要求,，將股票發(fā)行節(jié)余費用上繳中央財政。



 七、上市公司的監(jiān)管

 1,、根據《
國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕68號文件）的規(guī)定,，省證券辦對我省向社會公開發(fā)行股票的公司實施監(jiān)管工作。

 2,、企業(yè)被確定為上市公司后,，主承銷商和政府證券主管部門要按照國家有關規(guī)定，做好上市公司的輔導工作,，指導和幫助上市公司按照《
公司法》進行規(guī)范,，并為上市公司的生產經營做好咨詢服務工作，幫助公司取得良好的經濟效益,，樹立良好的市場形象,，提高上市質量，爭取早日上市,。

 3,、上市公司要按照《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《
公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則（試行）》的規(guī)定，及時向國家證監(jiān)會,、證券交易所和省證券辦提供有關文件,，及時披露重要信息，維護公司形象,，保護投資者的利益,。



 遼寧省人民政府證券委員會

 一九九四年六月十四日