• 【發(fā)布單位】81402
• 【發(fā)布文號(hào)】贛府廳發(fā)[1994]52號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-12-01
• 【生效日期】1994-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

江西省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省證券管理領(lǐng)導(dǎo)小組 關(guān)于加強(qiáng)我省期貨市場(chǎng)管理意見的通知

 江西省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省證券管理領(lǐng)導(dǎo)小組
 關(guān)于加強(qiáng)我省期貨市場(chǎng)管理意見的通知
 
（贛府廳發(fā)［1994］52號(hào)1994年12月1日）
 經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將江西省證券管理領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于加強(qiáng)我省期貨市場(chǎng)管理的意見》轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，請(qǐng)照此執(zhí)行,。



 關(guān)于加強(qiáng)我省期貨市場(chǎng)管理的意見



省政府：

 根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見的通知》（國(guó)辦發(fā)［1994］69號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委關(guān)于暫停粳米,、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理請(qǐng)示的通知》（國(guó)辦發(fā)［1994］92號(hào)）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《
關(guān)于批準(zhǔn)試點(diǎn)期貨交易所的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］150號(hào)）的精神,，我們對(duì)我省期貨市場(chǎng)進(jìn)行了調(diào)查了解。我省期貨市場(chǎng)建設(shè)于1993年初起步,，目前,，全省有一家專業(yè)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在全國(guó)主要的期貨交易所取得近10個(gè)會(huì)員席位,，有上百家生產(chǎn)流通企業(yè)參與期貨交易,，目前運(yùn)作較規(guī)范，發(fā)展較健康,。當(dāng)前,，主要是通過加強(qiáng)管理，進(jìn)一步規(guī)范,、完善,。為此，現(xiàn)提出以下意見：



 一,、建立健全期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu),。 省政府確定省證券管理領(lǐng)導(dǎo)小組為期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具體工作由省證券管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在省體改委,，以下簡(jiǎn)稱省證管辦）負(fù)責(zé),。工商行政管理,、外匯管理等部門要大力支持，積極協(xié)助期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展工作,。



 二,、嚴(yán)格規(guī)范期貨交易行為。 期貨經(jīng)紀(jì)公司和從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員單位必須將受托業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開,；不得制造和提供虛假信息,，強(qiáng)制或誘導(dǎo)客戶做某一方向的交易；不得通過合謀,，集中資金優(yōu)勢(shì),，聯(lián)手買賣，操縱價(jià)格,；不得在市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行自我配對(duì)交易,；不得為客戶透支進(jìn)行期貨交易。



 三,、從嚴(yán)控制國(guó)有企業(yè),、事業(yè)單位參與期貨交易。 因業(yè)務(wù)需要參與期貨交易的要以套期保值為主,，只能從事與本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的期貨品種（國(guó)家暫停的期貨品種除外）,，并須持有其主管部門或公司董事會(huì)的批準(zhǔn)文件。對(duì)不符合上述要求的,，要限期補(bǔ)辦手續(xù)或退出期貨交易,，違者由期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)同其主管部門從嚴(yán)查處。



 四,、嚴(yán)禁用銀行貸款或拆借資金參與期貨交易,。 各級(jí)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)監(jiān)管，防止信貸資金流向期貨市場(chǎng),。任何金融機(jī)構(gòu)不得出具期貨交易保函證明,。



 五、建立正常的信息交換制度,。 期貨經(jīng)紀(jì)公司和從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員單位必須定期（一個(gè)季度）向省證管辦報(bào)送有關(guān)財(cái)務(wù)資料,、客戶數(shù)量及名冊(cè)、席位名稱,、主要交易品種等情況,。每年末要報(bào)送年度財(cái)務(wù)報(bào)告及管理人員名單、簡(jiǎn)歷,，由省證管辦備案,。



 六、建立期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)審制度。 凡在本省新設(shè)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括分公司,、經(jīng)營(yíng)部或代辦點(diǎn)）,，必須先經(jīng)省證管辦審核同意后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào),。本省期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在外省設(shè)立經(jīng)營(yíng)部或分公司,，必須報(bào)省證管辦備案。任何部門或單位都不得越權(quán)審批設(shè)立期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),。



 七,、建立期貨從業(yè)人員的培訓(xùn)制度。 期貨從業(yè)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)培訓(xùn)并取得結(jié)業(yè)證書和證監(jiān)會(huì)授權(quán)統(tǒng)一頒發(fā)的資格證書,。省內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的培訓(xùn)由省證管辦統(tǒng)一組織,、實(shí)施,，核發(fā)結(jié)業(yè)證書,。原已取得交易所培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書者，必須參加省組織的結(jié)業(yè)考試,，不合格者必須重新參加培訓(xùn),。



 八、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)字［1994］150號(hào)文件已批準(zhǔn)11家交易所為我國(guó)試點(diǎn)期貨交易所,。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要切實(shí)做好本身在非試點(diǎn)期貨交易所的席位撤席及客戶交易的善后工作,。

 以上意見，如無不妥,，請(qǐng)批轉(zhuǎn)各地,、各部門貫徹執(zhí)行。



 江西省證券管理領(lǐng)導(dǎo)小組

 一九九四年十一月二十一日