• 【發(fā)布單位】83102
• 【發(fā)布文號(hào)】渝辦發(fā)[1997]42號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-10-22
• 【生效日期】1997-10-22
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

重慶市人民政府辦公廳關(guān)于獨(dú)立設(shè)置 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室的通知

重慶市人民政府辦公廳關(guān)于獨(dú)立設(shè)置
 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室的通知
 
（渝辦發(fā)〔1997〕42號(hào)一九九七年十月二十二日）
 為了適應(yīng)重慶直轄后證券,、期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的需要，促進(jìn)我市證券,、期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展,，市政府決定獨(dú)立設(shè)立重慶市證券監(jiān)督管理辦公室,。市證券監(jiān)督管理辦公室為市政府直屬局級(jí)事業(yè)單位，內(nèi)設(shè)辦公室,、綜合法律部,、證券發(fā)行上市部、期貨部,、機(jī)構(gòu)部,。定事業(yè)編制40名，其中局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)1正2副,，處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)10名,，特此通知。





 附：
  《重慶市證券監(jiān)督管理辦公室職責(zé)范圍》



 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室在市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授要，依法對(duì)全市證券,、期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。



 一,、證券監(jiān)督管理辦公室主要職責(zé)

 （一）按照市政府要求，負(fù)責(zé)制訂證券,、期貨市場(chǎng)發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃及其相關(guān)的政策措施,；調(diào)查研究證券、期貨市場(chǎng)建設(shè)與發(fā)展的重大問(wèn)題,，并提出對(duì)策建議,；對(duì)全市證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理,。

 （二）根據(jù)市政府和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán),，起草證券、期貨管理地方性法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則和實(shí)施細(xì)則,。

 （三）依法對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行,、上市、交易及其相關(guān)活動(dòng)及期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管,。

 （四）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán),，依法對(duì)地方向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的公司實(shí)施監(jiān)管。

 （五）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán),，依法對(duì)地方境內(nèi)企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行有股票性質(zhì),、功能的證券以及在境外上市活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

 （六）依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)地方違反證券,、期貨法律,、法規(guī)及其實(shí)施細(xì)則和有關(guān)規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查,、處罰。

 （七）會(huì)同有關(guān)部門(mén)管理地方證券,、期貨市場(chǎng)信息,，研究分析證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)的發(fā)展形勢(shì)和問(wèn)題,，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送證券,、期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃,。

 （八）組織,、參與地方有關(guān)證券、期貨的對(duì)外交往與合作活動(dòng),。

 （九）完成市政府和中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的其他事項(xiàng),。



 二、內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)

 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室暫設(shè)一室四部（隨工作需要經(jīng)批準(zhǔn)可以增設(shè)）：

 （一）辦公室

 協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織日常工作,，負(fù)責(zé)文印,、秘書(shū)、檔案,、行政,、人事、財(cái)務(wù)管理,；協(xié)調(diào)辦內(nèi)各部的關(guān)系：制訂并監(jiān)督內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行,。

 （二）綜合法律部

 調(diào)查研究上市公司和證券、期貨市場(chǎng)建設(shè)與發(fā)展中的重大問(wèn)題,；起草有關(guān)文件,、報(bào)告；收集發(fā)布證券,、期貨市場(chǎng)的信息,，規(guī)范證券、期貨市場(chǎng)的信息管理,；會(huì)同辦內(nèi)有關(guān)部協(xié)調(diào)處理證券,、期貨發(fā)行與交易過(guò)程中的信訪投訴；編制證券,、期貨的有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料,；組織證券、期貨從業(yè)人員,、上市公司有關(guān)人員的培訓(xùn),；負(fù)責(zé)與有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系和對(duì)外宣傳。

 （三）證券發(fā)行上市部

 根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán),，起草地方性管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則,；負(fù)責(zé)全市股份有限公司股票發(fā)行上市的組織實(shí)施工作,；監(jiān)督上市公司信息披露和公司董事、監(jiān)事,、經(jīng)理等高級(jí)管理人員及主要股東和與上市公司有關(guān)聯(lián)的內(nèi)幕人員的交易行為,；監(jiān)督上市公司的收購(gòu)、兼并和分立活動(dòng),；對(duì)證券發(fā)行相關(guān)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行稽核,；調(diào)查處理涉及上市公司的違法、違紀(jì)案件和信訪投訴,。

 （四）期貨部

 根據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律法規(guī),，起草起方性管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則；擬定期貨市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃,，依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管,；對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)、非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員機(jī)構(gòu)及其相關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè)立,、年檢,、變更、終止進(jìn)行初審,，按有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)批手續(xù),，并實(shí)施日常監(jiān)督；對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的主要管理人員的任職資格進(jìn)行審查,；管理期貨行業(yè)性的自律組織,；會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定期貨市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，進(jìn)行資格認(rèn)定和核發(fā)資格證,，并對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,。負(fù)責(zé)期貨交易中的違法、違紀(jì)案件和信訪投訴,、糾紛,、爭(zhēng)議的調(diào)查處理；組織期貨業(yè)的對(duì)外交流與合作,。

 （五）機(jī)構(gòu)部

 根據(jù)國(guó)家有關(guān)證券,、期貨機(jī)構(gòu)的法律法規(guī)，起草地方性管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則,；對(duì)證券的交易,、結(jié)算、交割,、保管,、過(guò)戶、托管,、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督,；配合有關(guān)部門(mén)初審和上報(bào)設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),；對(duì)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)的機(jī)構(gòu)和人員及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格進(jìn)行初審和申報(bào)工作；對(duì)證券,、期貨機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行稽核,，調(diào)查處理涉及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違法、違紀(jì)案件和信訪投訴,。