• 【發(fā)布單位】83102
• 【發(fā)布文號】渝辦發(fā)[1997]42號
• 【發(fā)布日期】1997-10-22
• 【生效日期】1997-10-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

重慶市人民政府辦公廳關于獨立設置 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室的通知

重慶市人民政府辦公廳關于獨立設置
 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室的通知
 
（渝辦發(fā)〔1997〕42號一九九七年十月二十二日）
 為了適應重慶直轄后證券,、期貨市場監(jiān)管工作的需要，促進我市證券,、期貨市場的健康發(fā)展,，市政府決定獨立設立重慶市證券監(jiān)督管理辦公室。市證券監(jiān)督管理辦公室為市政府直屬局級事業(yè)單位,，內設辦公室,、綜合法律部、證券發(fā)行上市部,、期貨部,、機構部。定事業(yè)編制40名,，其中局級領導職數(shù)1正2副,，處級領導職數(shù)10名，特此通知,。





 附：
  《重慶市證券監(jiān)督管理辦公室職責范圍》



 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室在市政府的領導下,，根據(jù)中國證監(jiān)會的授要，依法對全市證券,、期貨市場進行監(jiān)督管理,。



 一、證券監(jiān)督管理辦公室主要職責

 （一）按照市政府要求,，負責制訂證券,、期貨市場發(fā)展的中長期規(guī)劃和年度計劃及其相關的政策措施；調查研究證券,、期貨市場建設與發(fā)展的重大問題,，并提出對策建議；對全市證券,、期貨市場進行監(jiān)督管理,。

 （二）根據(jù)市政府和中國證監(jiān)會的授權，起草證券,、期貨管理地方性法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則和實施細則,。

 （三）依法對有價證券的發(fā)行、上市,、交易及其相關活動及期貨市場進行監(jiān)管,。

 （四）根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，依法對地方向社會公開發(fā)行股票的公司實施監(jiān)管,。

 （五）根據(jù)中國證監(jiān)會的授權,，依法對地方境內企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行有股票性質、功能的證券以及在境外上市活動進行監(jiān)管。

 （六）依據(jù)有關法律,、法規(guī)的規(guī)定,，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，會同有關部門對地方違反證券,、期貨法律,、法規(guī)及其實施細則和有關規(guī)則的行為進行調查、處罰,。

 （七）會同有關部門管理地方證券,、期貨市場信息，研究分析證券市場,、期貨市場的發(fā)展形勢和問題,，并向中國證監(jiān)會報送證券、期貨市場發(fā)展規(guī)劃,。

 （八）組織,、參與地方有關證券、期貨的對外交往與合作活動,。

 （九）完成市政府和中國證監(jiān)會交辦的其他事項。



 二,、內部機構職責

 重慶市證券監(jiān)督管理辦公室暫設一室四部（隨工作需要經(jīng)批準可以增設）：

 （一）辦公室

 協(xié)助領導組織日常工作,，負責文印、秘書,、檔案,、行政、人事,、財務管理,；協(xié)調辦內各部的關系：制訂并監(jiān)督內部規(guī)章制度的執(zhí)行。

 （二）綜合法律部

 調查研究上市公司和證券,、期貨市場建設與發(fā)展中的重大問題,；起草有關文件、報告,；收集發(fā)布證券,、期貨市場的信息，規(guī)范證券,、期貨市場的信息管理,；會同辦內有關部協(xié)調處理證券、期貨發(fā)行與交易過程中的信訪投訴,；編制證券,、期貨的有關統(tǒng)計資料；組織證券、期貨從業(yè)人員,、上市公司有關人員的培訓,；負責與有關部門的聯(lián)系和對外宣傳。

 （三）證券發(fā)行上市部

 根據(jù)國家關于證券市場的法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權,，起草地方性管理規(guī)則和實施細則,；負責全市股份有限公司股票發(fā)行上市的組織實施工作；監(jiān)督上市公司信息披露和公司董事,、監(jiān)事,、經(jīng)理等高級管理人員及主要股東和與上市公司有關聯(lián)的內幕人員的交易行為；監(jiān)督上市公司的收購,、兼并和分立活動,；對證券發(fā)行相關機構的行為進行稽核；調查處理涉及上市公司的違法,、違紀案件和信訪投訴,。

 （四）期貨部

 根據(jù)國家有關期貨市場的法律法規(guī)，起草起方性管理規(guī)則和實施細則,；擬定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃,，依法對期貨市場進行監(jiān)管；對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構,、非經(jīng)紀公司會員機構及其相關機構的設立,、年檢、變更,、終止進行初審,，按有關規(guī)定辦理報批手續(xù)，并實施日常監(jiān)督,；對期貨經(jīng)紀機構及其他相關機構的主要管理人員的任職資格進行審查,；管理期貨行業(yè)性的自律組織；會同有關部門制定期貨市場的中介機構及其從業(yè)人員的資格標準和行為準則,，進行資格認定和核發(fā)資格證,，并對業(yè)務活動進行監(jiān)管。負責期貨交易中的違法,、違紀案件和信訪投訴,、糾紛、爭議的調查處理,；組織期貨業(yè)的對外交流與合作,。

 （五）機構部

 根據(jù)國家有關證券、期貨機構的法律法規(guī),，起草地方性管理規(guī)則和實施細則,；對證券的交易,、結算、交割,、保管,、過戶、托管,、登記機構的業(yè)務活動實施監(jiān)督,；配合有關部門初審和上報設立證券經(jīng)營機構；對經(jīng)營證券業(yè)的機構和人員及相關的中介服務機構的資格進行初審和申報工作,；對證券,、期貨機構及其他相關機構的行為進行稽核，調查處理涉及證券經(jīng)營機構的違法,、違紀案件和信訪投訴,。