• 【發(fā)布單位】81102
• 【發(fā)布文號(hào)】浙政[1998]16號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-06-30
• 【生效日期】1998-06-30
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省國(guó)有 企業(yè)內(nèi)部職工持股試行辦法的通知

浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省國(guó)有
 企業(yè)內(nèi)部職工持股試行辦法的通知
 
（浙政［1998］16號(hào)）
各市,、縣人民政府,，麗水地區(qū)行政公署,，省政府直屬各單位：

 現(xiàn)將《浙江省國(guó)有企業(yè)內(nèi)部職工持股試行辦法》印發(fā)給你們,，請(qǐng)結(jié)合本地實(shí)際，本著積極穩(wěn)妥的精神,，在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上逐步推行,。



 浙江省人民政府

 一九九八年六月三十日

 浙江省國(guó)有企業(yè)內(nèi)部職工持股試行辦法




 第一章 總則





 第一條 為了進(jìn)一步探索公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)勞動(dòng)者的積極性,，增強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部凝聚力，形成有利于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制,，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《
公司法》）等有關(guān)法律、法規(guī),，制定本辦法,。



 第二條 內(nèi)部職工持股是指公司內(nèi)部職工通過(guò)認(rèn)購(gòu)本公司股份成為公司股東的行為,。公司股份既可由職工以自然人身份直接持有,，也可設(shè)立職工持股會(huì)集中管理,。



 第三條 本辦法適用于國(guó)有控股,、參股的股份有限公司和有限責(zé)任公司,。

 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)實(shí)行內(nèi)部職工持股時(shí)，須按設(shè)立股份有限公司或有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù),。



 第四條 實(shí)行內(nèi)部職工持股的公司要嚴(yán)格按照《
公司法》的要求,，建立和健全
公司法人治理結(jié)構(gòu),，加強(qiáng)企業(yè)民主管理,，形成完善的內(nèi)部激勵(lì)與制約機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制,，不斷提高經(jīng)濟(jì)效益,。




 第二章 股份設(shè)置





 第五條 內(nèi)部職工股份既可以通過(guò)增資擴(kuò)股方式設(shè)置，也可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)受讓方式設(shè)置,。



 第六條 按照國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性改組的總體要求，在不同行業(yè)和領(lǐng)域區(qū)別情況,，分類實(shí)施內(nèi)部職工持股,。

 （一）金融、電力,、交通、郵電,、煙草等壟斷性行業(yè),，城市煤氣,、自來(lái)水,、公交等公用設(shè)施領(lǐng)域,，以及享有特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或特殊優(yōu)惠政策的企業(yè),，暫不實(shí)施內(nèi)部職工持股。

 （二）在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)以及對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起重要作用的骨干企業(yè)實(shí)施內(nèi)部職工持股，須經(jīng)省國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn),。

 （三）其他企業(yè)由國(guó)有投資主體或公司股東會(huì)根據(jù)企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況和職工出資能力,，確定內(nèi)部職工持股總額。允許內(nèi)部職工取得控股地位,，允許職工以產(chǎn)權(quán)受讓方式全額置換一般中小企業(yè)的國(guó)有股權(quán),。



 第七條 企業(yè)應(yīng)依據(jù)職工的崗位,、工齡,、貢獻(xiàn)和技能等,，確定職工持有股份的數(shù)額,，具體辦法由各公司自行確定。持股額的多少不能作為決定職工上,、下崗的條件,。



 第八條 董事長(zhǎng),、總經(jīng)理持股額一般在職工平均持股額的5倍以上,。為強(qiáng)化激勵(lì)與制約機(jī)制，允許經(jīng)營(yíng)者持大股,，鼓勵(lì)業(yè)務(wù)和技術(shù)骨干多持股,。




 第三章 股份認(rèn)購(gòu)





 第九條 職工認(rèn)購(gòu)股份應(yīng)遵循以下原則：

 （一）公開、公平,、公正的原則,；

 （二）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則,；

 （三）自愿出資的原則,。



 第十條 職工股份認(rèn)購(gòu)方案，經(jīng)國(guó)有投資主體或公司股東會(huì)同意并經(jīng)同級(jí)人民政府指定的部門或機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。



 第十一條 職工購(gòu)股程序：

 （一）職工提出購(gòu)股申請(qǐng),；

 （二）根據(jù)職工股份認(rèn)購(gòu)方案確定個(gè)人持股額度；

 （三）公布職工持股額度,；

 （四）辦理購(gòu)股手續(xù),；

 （五）職工持股會(huì)向職工出具“職工股權(quán)證明書”，認(rèn)購(gòu)股額在職工平均持股額5倍以上的,，可以自然人身份直接持有公司股份,，由公司簽發(fā)“股權(quán)證明書”；

 （六）公司將職工持股名冊(cè)上報(bào)審批部門備案,。



 第十二條 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)改制時(shí),，可經(jīng)企業(yè)職代會(huì)決議，將原企業(yè)部分工資基金積余折成公司股份,，計(jì)提總額一般不超過(guò)余額的50％,，人均不超過(guò)3萬(wàn)元，按職工貢獻(xiàn)大小,、責(zé)任輕重,、工齡長(zhǎng)短劃給職工，職工可以此參加分紅,、表決,，但不能轉(zhuǎn)讓和繼承。



 第十三條 企業(yè)改制時(shí),，經(jīng)科技行政主管部門和國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn),，可從前三年企業(yè)自行研究開發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)化所形成的新增稅后留利中，劃出一定比例折成公司股份,，獎(jiǎng)勵(lì)給成果的主要貢獻(xiàn)者,，具體比例另行規(guī)定。該股份一定年限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,，具體年限及其他約束條件由企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況自行確定,。



 第十四條 以產(chǎn)權(quán)受讓方式實(shí)施職工持股時(shí)，一次性付清認(rèn)股款項(xiàng)的,，可給予10％的優(yōu)惠,。




 第四章 資產(chǎn)評(píng)估





 第十五條 實(shí)施內(nèi)部職工持股的企業(yè)，在改制時(shí)由具有法定資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)按規(guī)范要求進(jìn)行評(píng)估,。評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告,，同時(shí)承擔(dān)評(píng)估結(jié)果的法律責(zé)任。



 第十六條 國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估須報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門立項(xiàng),，資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果須經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門確認(rèn),。




 第五章 股份轉(zhuǎn)讓及紅利分配





 第十七條 內(nèi)部職工股份允許在職工之間轉(zhuǎn)讓，具體轉(zhuǎn)讓辦法由企業(yè)自行確定。職工股份轉(zhuǎn)讓后,，應(yīng)及時(shí)辦理股權(quán)變更登記手續(xù),。

 公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理在其任職期間不得轉(zhuǎn)讓自己所持有股份,。



 第十八條 職工所持股份不得退股,。但遇職工股東調(diào)出、辭職,、除名,、退休、死亡等情況,，可由企業(yè)按公司章程或持股會(huì)章程處理,。



 第十九條 實(shí)行內(nèi)部職工持股的公司應(yīng)依照《公司法》規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配，不得損害國(guó)有產(chǎn)權(quán)或其他股東利益,，不得采取保息分紅的辦法,。



 第二十條 鼓勵(lì)職工將紅利留在企業(yè)增加投資，擴(kuò)大股本,。對(duì)紅利用作再投資入股的，暫免征個(gè)人所得稅,。




 第六章 職工持股會(huì)





 第二十一條 職工持股會(huì)是專門從事企業(yè)內(nèi)部職工持股資金管理,、認(rèn)購(gòu)公司股份、行使股東權(quán)力,、履行股東義務(wù),、維護(hù)出資職工合法權(quán)益的組織。職工持股會(huì)原則上依托本企業(yè)工會(huì)組織設(shè)立,。



 第二十二條 職工持股會(huì)的會(huì)員以其出資額為限,，對(duì)職工持股會(huì)承擔(dān)有限責(zé)任；職工持股會(huì)以其全部出資額為限,，對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任,。



 第二十三條 職工持股會(huì)應(yīng)制定章程，對(duì)職工持股的條件和范圍,、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)以及持股會(huì)的議事程序和
議事規(guī)則,、常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置等有關(guān)問題作出規(guī)定，規(guī)范職工股份的管理,。



 第二十四條 由職工持股會(huì)會(huì)員選舉產(chǎn)生職工持股會(huì)理事會(huì),，作為常設(shè)機(jī)構(gòu)，行使下列中職責(zé)：

 （一）負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)（會(huì)員代表大會(huì)）,，并向大會(huì)報(bào)告工作,；

 （二）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)（會(huì)員代表大會(huì)）的決議；

 （三）制定持股會(huì)的基本管理制度；

 （四）負(fù)責(zé)職工股份的日常管理工作,；

 （五）收集,、整理、反映會(huì)員的意見,；

 （六）公司章程規(guī)定的其他職責(zé),。



 第二十五條 職工持股會(huì)可授權(quán)理事會(huì)，向公司委派職工股權(quán)代表,，依照《
公司法》和公司章程的有關(guān)規(guī)定進(jìn)入公司股東會(huì),、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，行使公司的股東,、董事,、監(jiān)事職權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù),。由職工持股會(huì)派出的董事和監(jiān)事,，在參與公司決策中，應(yīng)充分表達(dá)持股職工的意見,，維護(hù)持股職工的合法權(quán)益,。




 第七章 其他



 第二十六條 省屬企業(yè)實(shí)行國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)的控股公司、集團(tuán)公司暫不實(shí)行內(nèi)部職工持股,，其子公司以及未實(shí)行授權(quán)經(jīng)營(yíng)的省屬企業(yè)可以實(shí)行內(nèi)部職工持股,，審批辦法由有關(guān)部門另行規(guī)定。