• 【發(fā)布單位】82602
• 【發(fā)布文號】甘政辦發(fā)[2000]5號
• 【發(fā)布日期】2000-02-14
• 【生效日期】2000-02-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

甘肅省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會 蘭州監(jiān)管特派員辦事處等部門關(guān)于聯(lián)合打擊非法證券,、 期貨交易活動(dòng)的意見的通知

 甘肅省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會
 蘭州監(jiān)管特派員辦事處等部門關(guān)于聯(lián)合打擊非法證券、
 期貨交易活動(dòng)的意見的通知
 
（甘政辦發(fā)〔2000〕5號2000年2月14日）
各地行政公署,，各市,、自治州人民政府，省政府各部門,，中央駐甘各單位：

 中國證監(jiān)會蘭州監(jiān)管特派員辦事處,、省工商行政管理局、省公安廳《關(guān)于聯(lián)合打擊非法證券,、期貨交易活動(dòng)的意見》已經(jīng)省政府同意,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。

 目前,，我省部分地區(qū)不同程度地存在著非法證券、期貨交易的問題,，加大了投資者的風(fēng)險(xiǎn),，影響了社會的穩(wěn)定,，不利于證券、期貨市場的規(guī)范發(fā)展,。對此,，各地、各部門要引起高度重視,，緊密配合,，嚴(yán)厲查處，維護(hù)我省證券,、期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展,。



 關(guān)于聯(lián)合打擊非法證券、期貨交易活動(dòng)的意見

 （中國證監(jiān)會蘭州監(jiān)管特派員辦事處,、

 省工商行政管理局,、省公安廳）



 最近幾年，一些不具有證券,、期貨經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)（公司）,，打著“投資咨詢、財(cái)經(jīng)服務(wù),、信息咨詢,、商貿(mào)經(jīng)營”等招牌，違反證券管理有關(guān)條例和《
證券法》有關(guān)規(guī)定,，非法開設(shè)證券,、期貨交易場所，以“高額融資,、高額回報(bào),、以小博大、只賺不賠”為誘餌,，誘騙群眾入場交易,，并通過假融資、對堵等非法手段,，大量侵吞入場交易者的資金,，群眾投訴、上訪增多,，造成了社會的不穩(wěn)定,。對此，工商,、公安和證券監(jiān)管部門在省政府的統(tǒng)一部署下多次采取行動(dòng)進(jìn)行查處，并利用宣傳媒體開展了各種形式的宣傳教育活動(dòng),，有力地打擊了非法證券,、期貨交易活動(dòng),。但目前仍有個(gè)別公司繼續(xù)從事或變相從事非法證券、期貨交易活動(dòng),。為了維護(hù)正常的金融秩序,，保持我省證券、期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和穩(wěn)定發(fā)展,，更有效地查處和取締非法證券,、期貨交易活動(dòng)。現(xiàn)提出如下意見：



 一,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，繼續(xù)加大查處和取締非法證券、期貨交易活動(dòng)的力度,。各地查處取締工作由各級政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),，統(tǒng)一部署，工商,、公安,、證券部門要在當(dāng)?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)日常的監(jiān)督和查處工作,。通過投訴,、舉報(bào)和日常檢查發(fā)現(xiàn)的線索，要跟蹤調(diào)查,，摸底排隊(duì),，集中力量，堅(jiān)決依法取締,，遏制非法交易活動(dòng)的滋生蔓延,。



 二、建立查處和取締非法證券,、期貨交易責(zé)任制度,。證券監(jiān)管、工商,、公安等部門要明確分工,，規(guī)范協(xié)作，聯(lián)合行動(dòng),。對非法開設(shè)證券交易場所的機(jī)構(gòu),，通過合法證券營業(yè)部正常入市交易的，由證券監(jiān)管部門牽頭,，工商,、公安等部門配合查處和取締；對已辦理工商營業(yè)執(zhí)照但超經(jīng)營范圍從事期貨經(jīng)紀(jì)和交易的，并通過合法期貨營業(yè)部正常入市交易的,，由工商部門牽頭,，證券監(jiān)管、公安等部門配合查處和取締,；對非法開設(shè)證券,、期貨交易場所，沒有通過合法證券,、期貨營業(yè)部正常入市交易,，采取假融資、對賭,、對沖等手段詐騙投資者的機(jī)構(gòu),，由公安部門牽頭，證券監(jiān)管,、工商部門配合查處和取締,。



 三、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,，做好非法證券,、期貨交易案件的審理與移送工作。證券監(jiān)管,、工商部門在檢查中發(fā)現(xiàn)的非法證券,、期貨交易活動(dòng)，無法查證其機(jī)構(gòu)通過合法證券,、期貨營業(yè)部開戶入市交易的,，或其機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人藏匿不出、轉(zhuǎn)移客戶資金造成重大損失的,，要及時(shí)移送公安部門依法處理,；公安部門在檢查中，經(jīng)查證非法開設(shè)證券,、期貨交易場所的機(jī)構(gòu)確已通過合法證券,、期貨營業(yè)部正常入市交易的，及時(shí)移送證券監(jiān)管,、工商部門查處,。查處行動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的情況和問題，要及時(shí)溝通,，認(rèn)真協(xié)商,，妥善處理，重大問題應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣畧?bào)告,。



 四,、各地,、各有關(guān)部門要繼續(xù)加大《
證券法》的貫徹和宣傳力度。報(bào)紙,、電視,、電臺等新聞媒體要關(guān)注證券、期貨市場,，及時(shí)揭露和報(bào)道有關(guān)從事非法證券、期貨交易活動(dòng)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)活動(dòng),，引導(dǎo)投資者到合法證券,、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法交易活動(dòng)。