• 【發(fā)布單位】上海市發(fā)展和改革委員會 上海市建設(shè)和交通委員會 上海市財政局 上海市審計局
• 【發(fā)布文號】滬府發(fā)〔2009〕49號
• 【發(fā)布日期】2009-09-16
• 【生效日期】2009-09-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】上海市
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市市級建設(shè)財力項目管理暫行辦法

上海市市級建設(shè)財力項目管理暫行辦法

(滬府發(fā)〔2009〕49號)





 各區(qū),、縣人民政府，市政府各委,、辦,、局：



 市政府同意市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委,、市財政局,、市審計局制訂的《上海市市級建設(shè)財力項目管理暫行辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，請認真按照執(zhí)行,。



 上海市人民政府



 二○○九年九月十六日



 上海市市級建設(shè)財力項目管理暫行辦法



 第一章 總則



 第一條 （目的和依據(jù)）



 為了進一步規(guī)范政府投資行為，加強市級建設(shè)財力項目管理,，提高政府投資決策的科學化,、民主化水平，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》,、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家,、本市的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。



 第二條 （適用范圍）



 市級財政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出（以下稱“市級建設(shè)財力”）安排的投資項目適用本辦法,。



 第三條 （投資安排原則）



 市級建設(shè)財力安排要服務(wù)國家戰(zhàn)略,，符合本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃,，有利于經(jīng)濟社會和人口資源環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有利于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,，有利于統(tǒng)籌各類政府性資金,，嚴格遵守科學,、民主原則，注重公平和效益,，加強管理和監(jiān)督,。



 第四條 （投資領(lǐng)域）



 市級建設(shè)財力主要用于關(guān)系公共安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，包括加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),，保護和改善生態(tài)環(huán)境,，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等。



 第五條 （投資方式）



 市級建設(shè)財力投資根據(jù)項目性質(zhì)和調(diào)控需要,，可分別采取直接投資,、資本金注入、投資補助,、貼息等方式,。



 第六條 （職能分工）



 市發(fā)展改革、財政,、建設(shè),、審計、規(guī)劃土地,、環(huán)保等部門按照各自職能,，對市級建設(shè)財力項目進行管理和監(jiān)督。第二章項目審批程序



 第七條 （發(fā)展規(guī)劃）



 市有關(guān)部門應(yīng)當依據(jù)本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃,，結(jié)合實際需要和條件,，編制重要領(lǐng)域的專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導思想,、戰(zhàn)略目標,、總體布局和主要建設(shè)項目等。經(jīng)市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門綜合平衡并報市政府批準的專項規(guī)劃,、專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃,，是市級建設(shè)財力投資決策的重要依據(jù)。



 第八條 （項目儲備庫）



 由市發(fā)展改革委會同相關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃,，以及發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等,，研究提出規(guī)劃期內(nèi)需安排市級建設(shè)財力，以及需由市級建設(shè)財力平衡的投資項目,，列入市級建設(shè)財力項目儲備庫,，并深化項目前期工作，進行動態(tài)調(diào)整,。其中,，對項目總投資大且工程復(fù)雜、社會涉及面廣的項目,，應(yīng)當開展預(yù)可行性研究,，有關(guān)前期費用可由市級建設(shè)財力預(yù)安排,。具體辦法，由市發(fā)展改革委會同相關(guān)部門另行制定,。



 由市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門根據(jù)市委,、市政府的年度工作重點，對列入儲備庫的投資項目,，按照重要性,、迫切性以及前期工作深度，進行年度統(tǒng)籌平衡,，優(yōu)先考慮項目審批,。



 第九條 （審批程序）



 市級建設(shè)財力項目的基本審批程序，主要包括項目建議書,、可行性研究報告,、初步設(shè)計及概算、竣工驗收等,。



 對以投資補助,、貼息等投資方式投入另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。



 第十條 （項目報送）



 項目建議書,、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算,，由相關(guān)行政主管部門,、市級政府性投資機構(gòu)或國資授權(quán)控股集團公司上報或轉(zhuǎn)報。



 第十一條 （項目建議書審批）



 申請使用市級建設(shè)財力的項目,，應(yīng)當由相關(guān)行政主管部門或項目（法人）單位組織編報項目建議書,，并提出使用市級建設(shè)財力規(guī)模的需求，報市發(fā)展改革委審批,。項目建議書應(yīng)當對項目建設(shè)的必要性,、擬建地點、擬建規(guī)模,、投資匡算,、資金籌措以及項目的經(jīng)濟效益和社會效益進行初步分析，并按照有關(guān)要求提供相關(guān)文件,。



 如有需要,，市發(fā)展改革委可征詢相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，通過直接委托或競爭性方式,，選擇具有資格的工程咨詢機構(gòu)對項目建議書進行評估,。對符合條件的項目，由市發(fā)展改革委審批項目建議書。



 第十二條 （可行性研究報告審批）



 有關(guān)行政主管部門或項目（法人）單位依據(jù)項目建議書批復(fù),，開展可行性研究工作,。項目可行性研究報告須由有資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)進行編制,，在進行多方案比選的基礎(chǔ)上,，提出使用市級建設(shè)財力的合理需求，報市發(fā)展改革委審批,。



 可行性研究報告應(yīng)當對項目在技術(shù)和經(jīng)濟上是否必要,、合理、可行以及社會效益,、生態(tài)環(huán)境,、節(jié)能等進行全面分析論證，落實各項建設(shè)條件,，并按照有關(guān)規(guī)定,，取得相關(guān)單位的許可、承諾,、證明或評估意見,。



 市發(fā)展改革委通過直接委托或競爭性方式，選擇具有資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)對項目可行性研究報告進行評估,。未通過咨詢評估的項目不予審批,。如有必要，市發(fā)展改革委可征詢相關(guān)行業(yè)主管部門的意見,，或進行專家評議,。



 對規(guī)劃、土地,、環(huán)保等許可手續(xù)完備的項目,，可簡化相關(guān)程序。



 第十三條 （資金安排）



 根據(jù)項目實際情況,，市發(fā)展改革委可在項目建議書或項目可行性研究報告審批階段,，明確項目資金籌措方案和市級建設(shè)財力投資額度。其中,，重要項目應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定上報市政府同意,。



 第十四條 （初步設(shè)計和概算審批）



 依據(jù)可行性研究報告，項目（法人）單位應(yīng)當通過直接委托或競爭性方式,，選擇具有相應(yīng)工程設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計單位,，編制初步設(shè)計文件。設(shè)計單位必須嚴格按照批準的可行性研究報告中的建設(shè)內(nèi)容,、規(guī)模,、標準、投資和有關(guān)批復(fù)要求，以及國家規(guī)定的設(shè)計規(guī)范,、規(guī)程和技術(shù)標準進行設(shè)計,。



 通過直接委托或競爭性方式選擇具有資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)對項目初步設(shè)計和投資概算進行評估后，除另有規(guī)定外,，初步設(shè)計由市建設(shè)交通委會同市發(fā)展改革委審批,，投資概算由市發(fā)展改革委負責核定，委托初步設(shè)計審批部門在審批初步設(shè)計時一并受理和批復(fù),。



 第十五條 （審批條件的一般規(guī)定）



 批準項目建議書,、可行性研究報告和初步設(shè)計概算除應(yīng)當符合本辦法第九條、第十條,、第十一條,、第十三條的規(guī)定外，還應(yīng)當符合城市規(guī)劃,、土地,、環(huán)保、節(jié)能,、安全生產(chǎn),、技術(shù)法規(guī)等規(guī)定的條件，并辦理相關(guān)手續(xù),。



 項目（法人）單位,、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點等發(fā)生重要變化的,，要按照基本建設(shè)程序及時辦理項目調(diào)整手續(xù),。



 第十六條 （概算及實施方案等調(diào)整）



 建設(shè)項目應(yīng)當嚴格按照批復(fù)的初步設(shè)計和概算組織建設(shè)。項目（法人）單位在項目執(zhí)行過程中,，發(fā)生以下情況之一的,，應(yīng)當報市發(fā)展改革委按程序?qū)徟谖唇?jīng)批準前嚴禁變更項目（法人）單位,、建設(shè)內(nèi)容,、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標準：



 （一）由市級建設(shè)財力全額投資的項目，投資發(fā)生變化的,；



 （二）由市級建設(shè)財力部分投資或安排資本金的項目,，投資發(fā)生變化且需要調(diào)整市級建設(shè)財力投資的；



 （三）由市級建設(shè)財力部分投資或安排資本金的項目,，投資變化超過10%及以上的,；



 （四）由市級建設(shè)財力補助的項目，項目（法人）單位發(fā)生變化的或投資變化超過10%及以上的,；



 （五）由市級建設(shè)財力補助的項目,，建設(shè)內(nèi)容,、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準,、建設(shè)地點發(fā)生變化,，致使原定項目目標、效果等無法完成的,。第三章項目年度投資計劃安排



 第十七條 （編制年度計劃）



 每年三季度,，由各項目（法人）單位通過相關(guān)行政主管部門、市級政府性投資公司或國資授權(quán)控股集團向市發(fā)展改革委上報或轉(zhuǎn)報下一年度續(xù)建項目,、申請新開項目市級建設(shè)財力資金需求總量,。市發(fā)展改革委根據(jù)市政府當年確定的工作重點,，會同市有關(guān)部門研究提出市級建設(shè)財力年度計劃的安排建議,，商市財政局后上報市政府審批。



 第十八條 （計劃下達）



 市發(fā)展改革委根據(jù)市政府批準的市級建設(shè)財力年度計劃安排建議,，結(jié)合項目進度,，分期下達市級建設(shè)財力項目的年度投資計劃。年度投資計劃原則上每年10月底前下達,。



 項目可行性研究報告批復(fù)后,，方可下達市級建設(shè)財力投資計劃。



 第十九條 （年度計劃執(zhí)行）



 項目年度計劃一經(jīng)下達,，應(yīng)當嚴格執(zhí)行,。如確需調(diào)整的，需及時申報調(diào)整,。未列入年度投資計劃的項目,，不得擅自開工。第四章項目的建設(shè)實施



 第二十條 （招投標制）



 除保密工程外,，使用市級建設(shè)財力項目應(yīng)當依法進行公開招標,。保密工程由市保密局出具相關(guān)文件后，按照本市保密工程有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 第二十一條 （財務(wù),、工程監(jiān)理）



 對使用市級建設(shè)財力的項目實行財務(wù)（投資）監(jiān)理制，進行全過程財務(wù)管理和投資控制,。具體辦法,，由市財政局會同相關(guān)部門另行制定。



 對使用市級建設(shè)財力的項目進一步完善和改革工程監(jiān)理制,，加強項目安全質(zhì)量監(jiān)督和投資控制,。具體辦法，由市建設(shè)交通委會同相關(guān)部門另行制定,。



 第二十二條 （其他建設(shè)制度）



 市級建設(shè)財力項目應(yīng)當嚴格執(zhí)行投資項目的法人責任制,、監(jiān)理制,、合同管理制等有關(guān)項目建設(shè)法律、法規(guī)的規(guī)定,。



 第二十三條 （項目“代建制”）



 對使用市級建設(shè)財力的非經(jīng)營性項目逐步推行“代建制”,，通過招標等競爭方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設(shè)實施,，嚴格控制項目投資,、質(zhì)量和工期。項目竣工驗收后,，移交使用單位,。



 市級建設(shè)財力投資非經(jīng)營性項目“代建制”的有關(guān)試點辦法，由市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門另行制定,。第五章項目財務(wù)和資金管理



 第二十四條 （財務(wù)管理）



 項目（法人）單位要按照基本建設(shè)財務(wù)管理的規(guī)定,，建立完善的建設(shè)財務(wù)制度，設(shè)置基本建設(shè)賬戶,，實行單獨建賬,、單獨核算，加強建設(shè)資金使用和管理,。市財政局對建設(shè)資金的使用情況和項目的財務(wù)活動實施管理和監(jiān)督,。



 第二十五條 （資金管理）



 市級建設(shè)財力必須專款專用,，項目（法人）單位不得拆借,，不得滯留，不得挪作他用,。



 第二十六條 （資金申領(lǐng)）



 項目（法人）單位應(yīng)當根據(jù)下達的項目年度投資計劃,、工程建設(shè)進度，按照程序向市財政局申領(lǐng)建設(shè)資金,。屬于政府采購目錄內(nèi)的貨物,、工程、服務(wù)等,，應(yīng)當申請辦理政府采購,。



 第二十七條 （資金撥付）



 市財政局根據(jù)“按預(yù)算、按項目年度投資計劃,、按進度,、按合同”原則及有關(guān)規(guī)定，撥付建設(shè)資金,。第六章竣工驗收和資產(chǎn)管理



 第二十八條 （工程價款結(jié)算）



 項目完工報備后,，項目（法人）單位應(yīng)當按照規(guī)定及時進行工程價款結(jié)算。市財政局可自行或委托社會中介機構(gòu)對竣工結(jié)算進行審查,。



 第二十九條 （項目審計）



 使用市級建設(shè)財力的項目結(jié)算完成后,，向市審計局提出審計申請,，并將申請抄送市發(fā)展改革委。



 對使用市級建設(shè)財力5000萬元及以上的項目,，由市審計局按照審計管理權(quán)限,，并根據(jù)年度審計工作計劃對項目組織審計。審計結(jié)束后,，由市審計局出具書面審計報告,，并抄送市發(fā)展改革委、市財政局,。



 對使用市級建設(shè)財力5000萬元以下的項目,，原則上由市審計局、市發(fā)展改革委,、市財政局委托有資質(zhì)的社會中介機構(gòu)審計,。審計結(jié)束后，由社會中介機構(gòu)出具書面審計報告,，報送市審計局,、市發(fā)展改革委,、市財政局,。市審計局依據(jù)《中華人民共和國審計法》的要求，也可對使用市級建設(shè)財力5000萬元以下的項目直接組織審計,。



 有關(guān)市級建設(shè)財力項目審計監(jiān)督的具體辦法,，由市審計局會同相關(guān)部門另行制定。



 若有必要,，市發(fā)展改革委可根據(jù)審計結(jié)論,，調(diào)整批復(fù)項目投資概算。



 第三十條 （綜合竣工驗收）



 項目各單項驗收完成后,，由市發(fā)展改革委或委托相關(guān)行政主管部門組織項目綜合竣工驗收,。



 第三十一條 （竣工財務(wù)決算）



 項目（法人）單位應(yīng)當按照規(guī)定，及時編制項目竣工財務(wù)決算,。市財政局要及時審查批復(fù)項目竣工財務(wù)決算,，項目（法人）單位依此辦理核銷撥款、固定資產(chǎn)移交手續(xù),，并加強固定資產(chǎn)的管理,。



 第三十二條 （建成項目轉(zhuǎn)讓）



 對已建成的市級建設(shè)財力項目，經(jīng)市政府批準,，可以依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或者經(jīng)營權(quán),，回收的資金，繼續(xù)用于市級建設(shè)財力其他項目的再投資,。第七章監(jiān)督管理



 第三十三條 （項目（法人）單位的責任）



 項目（法人）單位應(yīng)當嚴格根據(jù)項目批復(fù)的要求,，組織實施項目,，要嚴格依法合規(guī)建設(shè)。



 項目（法人）單位在首次申報投資計劃時,，應(yīng)當簽訂《市級建設(shè)財力項目責任承諾書》,。項目（法人）單位要定期向市發(fā)展改革委、市財政局報告建設(shè)過程中的設(shè)計變更,、建設(shè)進度,、概算控制、資金使用等情況,。



 對違反國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的,，視情節(jié)輕重，市發(fā)展改革委可對項目（法人）單位作出限期整改,、通報批評,、停止安排年度計劃和停止審批其他項目等決定；市財政局可對項目（法人）單位作出停止撥款等決定,；市審計局對違反國家規(guī)定的財政收支和財務(wù)收支行為依法進行處理處罰,。違反法律、法規(guī)的,，由有關(guān)部門依法追究項目（法人）單位及相關(guān)人員法律責任,。



 相關(guān)行政主管部門、市級政府性投資機構(gòu)或國資授權(quán)控股集團公司要加強對項目（法人）單位的指導,、管理和監(jiān)督,。



 第三十四條 （社會中介機構(gòu)的責任）



 咨詢評估、監(jiān)理,、審價,、審計、招標代理等社會中介機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T在工作過程中違反職業(yè)道德,、造成重大損失和惡劣影響的,，依法追究法律責任。



 對不按照批復(fù)要求編報可行性研究報告或初步設(shè)計方案的相關(guān)咨詢,、設(shè)計單位,，由市發(fā)展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的設(shè)計任務(wù)，并建議有關(guān)資質(zhì)管理部門給予相應(yīng)處罰,。



 對項目（法人）單位未經(jīng)市發(fā)展改革委批準,，擅自提高建設(shè)標準、擴大建設(shè)規(guī)模,、改變建設(shè)方案的行為,，財務(wù)（投資）監(jiān)理單位應(yīng)當及時向項目（法人）單位的上級行政主管部門、市財政局,、市發(fā)展改革委和市審計局報告,。對未及時制止和報告上述行為的財務(wù)（投資）監(jiān)理單位,，由市財政局視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的財務(wù)（投資）監(jiān)理任務(wù)，并給予相應(yīng)處罰,。



 對未按照規(guī)定履行安全質(zhì)量監(jiān)督和投資控制的工程監(jiān)理單位,，由市建設(shè)交通委會視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的工程監(jiān)理任務(wù)，并給予相應(yīng)處罰,。



 第三十五條 （管理部門的責任）



 項目管理部門和行業(yè)主管部門及其工作人員應(yīng)當嚴格執(zhí)行法律,、法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定。對在項目管理過程中濫用職權(quán),，玩忽職守,，徇私舞弊，索賄受賄的,，依法給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任,。



 第三十六條 （稽察制度）



 市重大項目稽察辦根據(jù)《上海市政府投資項目稽察暫行辦法》,，負責市級建設(shè)財力重點項目建設(shè)的全過程稽察，并按照相關(guān)規(guī)定作出稽察處理,。對市級建設(shè)財力超投資項目,，稽察后方可調(diào)整投資概算及實施方案。第八章附則



 第三十七條 （黨政機關(guān)辦公樓項目）



 黨政機關(guān)辦公樓等樓堂館所項目除符合本辦法有關(guān)規(guī)定外,，還應(yīng)當執(zhí)行國家黨政機關(guān)辦公樓管理的有關(guān)規(guī)定,。



 第三十八條 （參照執(zhí)行）



 其他市級政府性投資項目，可參照本辦法執(zhí)行,。



 第三十九條 （辦法的解釋）



 本辦法由市發(fā)展改革委會同市建設(shè)交通委、市財政局,、市審計局依據(jù)自身職能負責解釋,。



 上海市發(fā)展和改革委員會



 上海市建設(shè)和交通委員會



 上海市財政局



 上海市審計局



 二○○九年九月十一日