• 【發(fā)布單位】80502
• 【發(fā)布文號】內(nèi)政發(fā)[2001]23號
• 【發(fā)布日期】2001-02-16
• 【生效日期】2001-02-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府批轉(zhuǎn)科技廳等部門 關(guān)于加快建立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制意見的通知

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府批轉(zhuǎn)科技廳等部門
 關(guān)于加快建立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制意見的通知
 
（內(nèi)政發(fā)〔2001〕23號2001年2月16日）
各盟行政公署,、市人民政府,，自治區(qū)各委、辦,、廳,、局：

 自治區(qū)人民政府同意自治區(qū)科技廳、計(jì)委,、經(jīng)貿(mào)委,、財(cái)政廳、人民銀行呼和浩特中心支行,、自治區(qū)國稅局,、地稅局、中國證監(jiān)會(huì)呼和浩特特派辦事處《關(guān)于加快建立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的意見》,，現(xiàn)批轉(zhuǎn)給你們,，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 關(guān)于加快建立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的意見

 （自治區(qū)科技廳,、計(jì)委,、經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政廳,、

 人民銀行呼和浩特中心支行,、自治區(qū)國稅局、地稅局,、

 中國證監(jiān)會(huì)呼和浩特特派辦事處 二000年十二月一日）



 為貫徹落實(shí)《
中共中央國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)〔1999〕14號）和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制若干意見的通知》（國辦發(fā)〔1999〕105）精神,，引導(dǎo)、培育、扶持和規(guī)范我區(qū)科技風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng),，現(xiàn)就建立和完善我區(qū)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的有關(guān)問題提出以下意見。



 一,、建立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的目的及其基本原則

 （一）風(fēng)險(xiǎn)投資（又稱創(chuàng)業(yè)投資）是指向主要屬于科技型的高成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)提取股權(quán)資本,，并為被投資企業(yè)提供經(jīng)營管理和咨詢服務(wù)，以期在被投資企業(yè)發(fā)展成熟后,，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取中長期資本增值收益的投資行為,。

 建立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重大舉措，政府各部門要協(xié)調(diào)配合,，加快我區(qū)建立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的步伐,，保障我區(qū)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的平穩(wěn)運(yùn)行。

 （二）風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制是指風(fēng)險(xiǎn)投資的投資主體,、投資對象,、相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)資本籌措和撤出渠道,、政府監(jiān)管系統(tǒng)等構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制,，在符合科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)規(guī)律的前提下，相互促進(jìn),、相互制衡的高效運(yùn)行過程,。

 要?jiǎng)?chuàng)造良好的外部環(huán)境，通過各項(xiàng)制度的改革與創(chuàng)新,，確立風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系的市場地位,，使風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制能夠較好地運(yùn)作，促進(jìn)我區(qū)高新技術(shù)成果的市場化,、產(chǎn)業(yè)化,，提高科技進(jìn)步對我區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。

 （三）我區(qū)建立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制應(yīng)遵循以下基本原則：

 1．實(shí)事求是,，注重資源優(yōu)勢與高科技相結(jié)合的原則,。根據(jù)實(shí)際情況，充分發(fā)揮我區(qū)獨(dú)有的資源優(yōu)勢和科技優(yōu)勢,，將這些優(yōu)勢的有機(jī)結(jié)合作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制建立的重點(diǎn),。

 2．循序漸進(jìn)，與國家相關(guān)法律,、法規(guī)保持一致的原則,。國家建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的戰(zhàn)略是我區(qū)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制得以形成良性循環(huán)的有力支撐，我區(qū)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的建立必須以國家相關(guān)的法律,、法規(guī)為依據(jù),。

 3．不斷創(chuàng)新，與國際風(fēng)險(xiǎn)投資資源相結(jié)合的原則。將我區(qū)獨(dú)有的資源優(yōu)勢和科技優(yōu)勢與國際風(fēng)險(xiǎn)投資資源有機(jī)結(jié)合,，加快我區(qū)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制建立和完善的進(jìn)程,。



 二、加快培育風(fēng)險(xiǎn)投資主體

 （一）自治區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是指依據(jù)國家有關(guān)的法律法規(guī)在我區(qū)設(shè)立的,，主要從事風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的非金融性企業(yè),。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)包括風(fēng)險(xiǎn)投資公司和風(fēng)險(xiǎn)投資管理公司。風(fēng)險(xiǎn)投資公司是指直接投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和其他技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu),。風(fēng)險(xiǎn)投資管理公司是指主要為風(fēng)險(xiǎn)投資資本提供有關(guān)投資管理,、投資咨詢等服務(wù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。

 （二）自治區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資基金是專門從事風(fēng)險(xiǎn)投資以促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的一種投資基金,。風(fēng)險(xiǎn)投資基金的設(shè)立按國家有關(guān)規(guī)定辦理,。內(nèi)蒙古科技風(fēng)險(xiǎn)基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)自治區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的管理和指導(dǎo)工作。

 （三）拓寬市場準(zhǔn)入渠道,，培育以民間資本為主體的多元化風(fēng)險(xiǎn)資本結(jié)構(gòu),。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的資本，除了政府的引導(dǎo)資金外,，鼓勵(lì)企業(yè),、個(gè)人、外商及其他機(jī)構(gòu)投資入股,。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)依照《
中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立,，允許積極探索新的運(yùn)作模式。風(fēng)險(xiǎn)投資公司和風(fēng)險(xiǎn)投資基金的實(shí)收貨幣資本必須充足,，它們對高新技術(shù)企業(yè)的投資額應(yīng)占其累計(jì)投資總額的70％以上,。允許風(fēng)險(xiǎn)投資公司運(yùn)用全額資本進(jìn)行投資。

 風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對高新技術(shù)企業(yè)的投資額占其累計(jì)投資總額的70％以上（含70％）時(shí),，經(jīng)認(rèn)定,，享受高新技術(shù)企業(yè)的優(yōu)惠政策。高新技術(shù)企業(yè)享受稅收優(yōu)惠政策,，按現(xiàn)行稅法規(guī)定辦理,。

 （四）風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)按市場化機(jī)制運(yùn)營。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的主要管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn),、無不良記錄,、誠實(shí)申報(bào)個(gè)人財(cái)產(chǎn)，愿意為業(yè)務(wù)損失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)要建立完善的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制,。可以采取經(jīng)營管理人員持有股份的方式,，通過出資人與管理人員間的契約,，根據(jù)經(jīng)營業(yè)績約定期股、期權(quán)的類型、數(shù)量,、贈(zèng)與條件,、約束條件、執(zhí)行辦法等措施,，調(diào)動(dòng)管理人員的積極性,；同時(shí)明確高層管理人員對瀆職行為、最大失誤等所負(fù)的責(zé)任,。



 三、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制

 （一）設(shè)立自治區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資指導(dǎo)辦公室,。該辦公室是我區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),，由自治區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥，自治區(qū)科技廳等政府主要部門組成,，負(fù)責(zé)相關(guān)政策的擬訂,、政府部門之間的協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)投資行為的規(guī)范,，同時(shí)還負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)工作,。

 （二）成立自治區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)協(xié)會(huì)，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)按照協(xié)會(huì)章程的規(guī)定加入?yún)f(xié)會(huì),。

 風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),，并對協(xié)會(huì)成員履行章程、執(zhí)行規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行評定,，以促進(jìn)自律機(jī)制的形成,。

 風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)開展廣泛的信息交流，建立區(qū)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資同業(yè)網(wǎng)絡(luò),，促進(jìn)項(xiàng)目協(xié)作和人才交流,，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)在民間乃至國際上的廣泛發(fā)展，培訓(xùn)高素質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)投資專業(yè)人才,。

 風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)協(xié)會(huì)接受風(fēng)險(xiǎn)投資指導(dǎo)辦公室的委托,，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)資質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)投資從業(yè)人員資格的認(rèn)定。

 （三）由自治區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)國家頒布的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目（領(lǐng)域）指南,、《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技進(jìn)步條例》規(guī)定的科技項(xiàng)目和我區(qū)特色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,，定期編制《內(nèi)蒙古自治區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目指南》，引導(dǎo)我區(qū)風(fēng)險(xiǎn)資本投向,。

 （四）鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目指南》優(yōu)先選擇符合我區(qū)特色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的科技創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目,。

 制訂相關(guān)扶持政策，促進(jìn)優(yōu)勢資源向特色產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化,，實(shí)現(xiàn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,。

 指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的過程中，注意與已有的科技產(chǎn)業(yè)開發(fā)園區(qū)的科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目相結(jié)合。

 （五）鼓勵(lì)科技項(xiàng)目評估機(jī)構(gòu),、技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),、風(fēng)險(xiǎn)投資咨詢顧問機(jī)構(gòu)以及審計(jì)、會(huì)計(jì),、法律等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng),。各類中介機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行政企分開原則，誠信,、公正,、科學(xué)地開展經(jīng)營，依法獲得報(bào)酬,。

 （六）根據(jù)國家關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的法律,、法規(guī)，積極拓展風(fēng)險(xiǎn)投資撤出渠道,，有效吸引社會(huì)資金進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域,。支持風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)通過企業(yè)購并、股權(quán)回購,、產(chǎn)權(quán)交易,、股票上市等方式實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資的順暢撤出。

 （七）支持,、鼓勵(lì)符合條件的科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過創(chuàng)業(yè)板市場上市募集資金,，積極支持科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)在海外資本市場（如美國的那斯達(dá)克（ＮＡＳＤＡＱ）市場和香港聯(lián)合證券交易所設(shè)立的創(chuàng)業(yè)板市場）上市融資。

 科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市和交易應(yīng)按照國家及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行,。



 四,、構(gòu)建和完善中介服務(wù)體系

 （一）充分發(fā)揮我區(qū)現(xiàn)有中介機(jī)構(gòu)的作用，鼓勵(lì)生產(chǎn)力促進(jìn)中心,、專利服務(wù)中心,、科技網(wǎng)絡(luò)工程中心、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心等機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)服務(wù)的優(yōu)勢,，為風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)提供中介服務(wù),，解決有關(guān)的難點(diǎn)、重點(diǎn)問題,。

 （二）充分發(fā)揮審計(jì),、會(huì)計(jì)、律師等事業(yè)所及資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在咨詢,、監(jiān)督,、評估等方面的重要作用。

 （三）提高和完善中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)功能和服務(wù)質(zhì)量,，形成系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)投資中介服務(wù)支撐體系,。

 （四）支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū),、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心等機(jī)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)結(jié)成有效的投資合作聯(lián)盟,。鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與其它金融機(jī)構(gòu)結(jié)成有效的戰(zhàn)略合作聯(lián)盟,。

 （五）政府支持設(shè)立實(shí)行企業(yè)化管理的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)提供具有杠桿效應(yīng)的融資擔(dān)保服務(wù),。



 五,、營造開放式的風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境

 （一）鼓勵(lì)其它省市的資金和投資機(jī)構(gòu)到我區(qū)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，或與我區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)結(jié)成投資聯(lián)盟,，享受我區(qū)相關(guān)的優(yōu)惠政策,。

 （二）鼓勵(lì)國外的資金和投資機(jī)構(gòu)到我區(qū)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，或與我區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)結(jié)成投資聯(lián)盟,，享受國民待遇,。

 （三）鼓勵(lì)其它省市和國外的風(fēng)險(xiǎn)投資中介機(jī)構(gòu)到我區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或與我區(qū)的中介機(jī)構(gòu)結(jié)成合伙聯(lián)盟,。

 （四）制定相關(guān)的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資資源的合理流動(dòng),。

 風(fēng)險(xiǎn)投資是一項(xiàng)投資周期長,、風(fēng)險(xiǎn)程度高、競爭性強(qiáng)的特殊資本運(yùn)作方式,。各級政府要充分利用國家政策效應(yīng),，認(rèn)真貫徹知識(shí)經(jīng)濟(jì)價(jià)值觀管理的指導(dǎo)思想，按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事,，合理引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)資本的投向,，努力營造良好環(huán)境，積極穩(wěn)妥地促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的不斷完善,。