-《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》出臺(tái)-

    中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)日前發(fā)布的
《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》 (以下簡稱《任職管理辦法》),相較同時(shí)被廢止的《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》）在使能做基金經(jīng)理的人員一下子多了很多的同時(shí),前所未有地加強(qiáng)了對離任基金經(jīng)理的管理力度,。
    《任職管理辦法》第十四條,對基金經(jīng)理的任職資格做了詳細(xì)的規(guī)定:具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷；取得基金從業(yè)資格,；通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試,；沒有公司法、證券投資基金法等法律,、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事,、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形,；最近3年沒有受到證券,、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。而原來執(zhí)行的《暫行規(guī)定》,對基金經(jīng)理的任職要求明顯比《任職管理辦法》高出不少,?！稌盒幸?guī)定》的規(guī)定說:擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員,除具有基金從業(yè)資格外,還應(yīng)當(dāng)取得基金經(jīng)理資格。而要取得基金經(jīng)理的資格,還必須具備下列條件:具有基金從業(yè)資格,；有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷,具有豐富的證券分析,、證券投資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績；通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試,；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。 
    《任職管理辦法》使得基金經(jīng)理的人選一下子增加了很多,即券商中那些具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的人員,只要通過取得基金從業(yè)人員資格即可被任命為基金經(jīng)理。而《暫行規(guī)定》不僅對基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)的時(shí)間具有較高要求,而且還規(guī)定了必須先行取得基金經(jīng)理資格才行,。此外,《暫行規(guī)定》對那些連續(xù)十八個(gè)月未從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的基金經(jīng)理,規(guī)定在重新從事基金業(yè)務(wù)時(shí)要求重新申請相關(guān)資格,。雖然《任職管理辦法》放松了基金經(jīng)理的升任要求,但對離任后的要求則非常嚴(yán)格?！度温毠芾磙k法》規(guī)定說,基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交,并接受離任審計(jì)或者離任審查,；在離任審計(jì)或者離任審查期間,不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職,；基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后,不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息,不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益,；基金管理公司不得聘用離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。此外,該《任職管理辦法》還有以下三個(gè)特點(diǎn):一是減少了需審核的高級(jí)管理人員的范圍和事項(xiàng),并采取措施防止減少審批可能帶來的監(jiān)管放松,?！度温毠芾磙k法》只規(guī)定對基金管理公司董事長、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,基金托管銀行基金托管部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員的選任或改任進(jìn)行審核,基金管理公司高級(jí)管理人員的免職,、基金經(jīng)理,、董事的任免,采取事后備案的方式進(jìn)行管理。為不降低監(jiān)管水平,、不放松監(jiān)管要求,對采取事后報(bào)告的高級(jí)管理人員免職及基金管理公司董事,、基金經(jīng)理的任免,《任職管理辦法》規(guī)定如發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員任免不符合規(guī)定條件或者程序,中國證監(jiān)會(huì)可責(zé)令任職機(jī)構(gòu)改正,并規(guī)定了相應(yīng)的罰則,在一定程度上避免了取消審批而可能導(dǎo)致的監(jiān)管的放松,。 
    二是規(guī)定了高級(jí)管理人員應(yīng)遵守的基本行為規(guī)范,。圍繞專業(yè)、誠信,、勤勉,、守規(guī)的原則,與《基金管理公司管理辦法》中對公司治理及內(nèi)控制度安排相適應(yīng),《任職管理辦法》有針對性地對各類高級(jí)管理人員、董事,、基金經(jīng)理應(yīng)遵循的基本行為規(guī)范進(jìn)行了規(guī)定,有利于完善公司治理及形成有效的內(nèi)部控制,促進(jìn)公司內(nèi)部的相互制衡,為監(jiān)管部門從注重準(zhǔn)入轉(zhuǎn)向持續(xù)的行為監(jiān)管奠定了法律依據(jù),。 
    三是加強(qiáng)了對高級(jí)管理人員持續(xù)監(jiān)管和處罰的力度?！度温毠芾磙k法》在總結(jié)了過去監(jiān)管實(shí)踐并借鑒國外成熟市場的成功做法的基礎(chǔ)上,增加了大量對業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容,如建立高級(jí)管理人員考核制度及管理信息系統(tǒng),；基金管理公司董事長,、總經(jīng)理或督察長因故不能履行職務(wù)時(shí),應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)選定代行職務(wù)的人員并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),不得選任或者改任高級(jí)管理人員,不得違反規(guī)定決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員,；機(jī)構(gòu)或人員出現(xiàn)某些情形時(shí),中國證監(jiān)會(huì)可依法對相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函,、進(jìn)行監(jiān)管談話；人員出現(xiàn)某些情形時(shí),中國證監(jiān)會(huì)可建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù),；基金管理公司及基金托管銀行應(yīng)建立離任制度等。 
（文章原載上海證券報(bào)）

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