• 【發(fā)布單位】作者：林堅(jiān)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2005-03-31 18:27:15
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• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】--
• 【所屬類(lèi)別】立法追蹤

-《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》頒布-

    為推進(jìn)證券業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè),增強(qiáng)證券從業(yè)人員誠(chéng)信觀念,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前頒布了
《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》,。《辦法》將從今年5月1日起施行,。
    《辦法》規(guī)定,協(xié)會(huì)建立證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng),對(duì)證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理,。誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容分四大類(lèi):基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息,、警示信息和處罰處分信息,。 
    其中,警示信息包括:受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查,、在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況,、無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢、被投訴,、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度,。 
    處罰處分信息包括:違反國(guó)家法律、行政法規(guī),、部門(mén)規(guī)章,、自律規(guī)則所受的刑事、民事,、行政處罰和紀(jì)律處分,。 
    《辦法》規(guī)定,誠(chéng)信信息的來(lái)源包括:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；協(xié)會(huì)與上海,、深圳證券交易所,、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道；證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備,；有關(guān)媒體(經(jīng)證實(shí)后予以記錄)和投訴(經(jīng)核實(shí)后予以記錄)等,。《辦法》還規(guī)定了誠(chéng)信信息的用途,包括:作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù),；作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考,；作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門(mén)或組織依法履行職責(zé)的參考,；作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù),；作為協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)；作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考,；作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專(zhuān)業(yè)服務(wù)人士的參考等,。（文章原載上海證券報(bào)）