• 【發(fā)布單位】作者：林堅
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2005-03-31 18:27:15
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• 【所屬類別】立法追蹤

-《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》頒布-

    為推進證券業(yè)誠信體系建設,增強證券從業(yè)人員誠信觀念,中國證券業(yè)協會日前頒布了
《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》?！掇k法》將從今年5月1日起施行,。
    《辦法》規(guī)定,協會建立證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng),對證券從業(yè)人員誠信信息進行日常管理。誠信信息記錄的內容分四大類:基本信息,、獎勵信息,、警示信息和處罰處分信息。 
    其中,警示信息包括:受到中國證監(jiān)會談話提醒,、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查,、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴,、違反所在機構內部管理制度,。 
    處罰處分信息包括:違反國家法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、自律規(guī)則所受的刑事、民事,、行政處罰和紀律處分,。 
    《辦法》規(guī)定,誠信信息的來源包括:中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件；協會與上海,、深圳證券交易所,、地方證券業(yè)協會建立的信息交換渠道；證券從業(yè)機構經由協會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備,；有關媒體(經證實后予以記錄)和投訴(經核實后予以記錄)等,?！掇k法》還規(guī)定了誠信信息的用途,包括:作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據,；作為境外證券監(jiān)管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據；作為境內外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審核的參考,；作為國家司法機關,、有關部門或組織依法履行職責的參考；作為協會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據,；作為協會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據,；作為證券從業(yè)機構招聘人員的參考；作為證券從業(yè)機構客戶選擇專業(yè)服務人士的參考等,。（文章原載上海證券報）