• 【發(fā)布單位】作者：張旭東
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2005-09-29 11:03:49
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》解讀-——中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)人答記者問

備受社會(huì)矚目的證券投資者保護(hù)基金已正式浮出水面。負(fù)責(zé)運(yùn)作這個(gè)基金的中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司也將于9月29日開業(yè),。在這家基金公司開業(yè)之際,，公司負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者的提問，并披露了設(shè)立證券投資者保護(hù)基金的前前后后,。



 證監(jiān)會(huì)曾在今年2月份首次透露,，將設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。這之后,，投資者保護(hù)基金設(shè)立一直是市場(chǎng)所關(guān)注的熱點(diǎn),。而在4月份提請(qǐng)審議的證券法修訂草案中，也規(guī)定了國家將設(shè)立證券投資者保護(hù)基金,。



 基金公司負(fù)責(zé)人稱,，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì),、財(cái)政部,、人民銀行于6月30日聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》?！掇k法》規(guī)定，將設(shè)立國有獨(dú)資的中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司,，負(fù)責(zé)基金的籌集,、管理和使用?！岸O(shè)立這家基金公司,，前后經(jīng)歷了近三個(gè)月的籌備工作?！?


 那么,，為什么要設(shè)立這個(gè)基金？



 這位負(fù)責(zé)人說,，近年來,，隨著市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和持續(xù)低迷，我國證券公司存在的問題充分暴露,，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā),，一批公司的狀況十分嚴(yán)峻。為從根本上解決證券公司存在的問題,，國家對(duì)證券公司進(jìn)行了綜合治理,，力爭(zhēng)在兩年之內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險(xiǎn),，為證券公司規(guī)范,、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ),。



 “目前一些證券公司出現(xiàn)的挪用,、質(zhì)押客戶交易結(jié)算資金和占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象，侵害了投資者的利益,，損害了證券公司的行業(yè)形象,。”



 據(jù)證監(jiān)會(huì)提供的一組數(shù)字,，可以說明證券公司存在的一些問題：2004年以來,，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違法違規(guī)行為立案稽查29件，對(duì)13家公司進(jìn)行了行政處罰,，擬行政處罰93人（已進(jìn)入事先告知程序）,，過失記錄103人，移送公安機(jī)關(guān)案件16件,；公安機(jī)關(guān)已對(duì)12家高風(fēng)險(xiǎn)公司的150余人采取了強(qiáng)制措施,。因在2004年9月30日后出現(xiàn)新增挪用客戶交易結(jié)算資金、新增挪用客戶證券,、新增個(gè)人債務(wù)等違法違規(guī)問題,，證監(jiān)會(huì)已果斷關(guān)閉亞洲證券、北方證券,、五洲證券,、民安證券等。



 “作為綜合治理證券公司的配套措施之一,，國家啟動(dòng)了設(shè)立證券投資者保護(hù)基金工作,。”這位負(fù)責(zé)人說：“這不僅是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置長效機(jī)制的主要措施,，也是落實(shí)‘國九條’的重要舉措,，是在總結(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上完善金融監(jiān)管體系的積極探索?！?


 針對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范,，這位負(fù)責(zé)人說，近年來國家在保護(hù)投資者資產(chǎn)安全方面采取了多種措施,，已初步建立了立體的證券投資者資產(chǎn)安全保護(hù)體系,，探索建立了更加安全的客戶資產(chǎn)存管制度，完善交易制度規(guī)范證券公司的經(jīng)營行為,，嚴(yán)厲查處挪用投資者資產(chǎn)等違法違規(guī)行為,，堅(jiān)決遏制新的違法違規(guī)活動(dòng),。果斷處置高風(fēng)險(xiǎn)證券公司，完善證券公司退出過程中的證券投資者資產(chǎn)保護(hù)政策,，建立和完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的長效機(jī)制,。



 “設(shè)立投資者保護(hù)基金，正是建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)長效機(jī)制的一項(xiàng)重要措施,?！彼f，證券公司因關(guān)閉,、破產(chǎn)退出市場(chǎng)時(shí),，證券公司挪用、侵占的投資者資產(chǎn),，由投資者保護(hù)基金按照國家有關(guān)政策予以收購,。



 這位負(fù)責(zé)人表示，保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一,。保護(hù)基金的設(shè)立,，是監(jiān)管制度的創(chuàng)新，是投資者保護(hù)制度的完善,，是我國證券法律制度保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益這一基本原則的具體體現(xiàn),。