-《證券投資者保護基金管理辦法》解讀-——中國證券投資者保護基金有限責任公司負責人答記者問

備受社會矚目的證券投資者保護基金已正式浮出水面,。負責運作這個基金的中國證券投資者保護基金有限責任公司也將于9月29日開業(yè),。在這家基金公司開業(yè)之際,，公司負責人就相關(guān)問題回答了記者的提問，并披露了設(shè)立證券投資者保護基金的前前后后,。



 證監(jiān)會曾在今年2月份首次透露,，將設(shè)立證券投資者保護基金。這之后,，投資者保護基金設(shè)立一直是市場所關(guān)注的熱點,。而在4月份提請審議的證券法修訂草案中，也規(guī)定了國家將設(shè)立證券投資者保護基金,。



 基金公司負責人稱,，經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會,、財政部,、人民銀行于6月30日聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》?！掇k法》規(guī)定,，將設(shè)立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司，負責基金的籌集,、管理和使用,。“而設(shè)立這家基金公司,，前后經(jīng)歷了近三個月的籌備工作,。”



 那么,，為什么要設(shè)立這個基金,？



 這位負責人說，近年來,，隨著市場的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和持續(xù)低迷,，我國證券公司存在的問題充分暴露，風險集中爆發(fā),，一批公司的狀況十分嚴峻,。為從根本上解決證券公司存在的問題，國家對證券公司進行了綜合治理,，力爭在兩年之內(nèi),，基本化解現(xiàn)有風險，同時有效防范新的風險,，為證券公司規(guī)范,、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。



 “目前一些證券公司出現(xiàn)的挪用,、質(zhì)押客戶交易結(jié)算資金和占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象,，侵害了投資者的利益，損害了證券公司的行業(yè)形象,?！?


 據(jù)證監(jiān)會提供的一組數(shù)字，可以說明證券公司存在的一些問題：2004年以來,，證監(jiān)會對證券公司違法違規(guī)行為立案稽查29件，對13家公司進行了行政處罰,，擬行政處罰93人（已進入事先告知程序）,，過失記錄103人，移送公安機關(guān)案件16件,；公安機關(guān)已對12家高風險公司的150余人采取了強制措施,。因在2004年9月30日后出現(xiàn)新增挪用客戶交易結(jié)算資金、新增挪用客戶證券,、新增個人債務(wù)等違法違規(guī)問題,，證監(jiān)會已果斷關(guān)閉亞洲證券、北方證券,、五洲證券,、民安證券等。



 “作為綜合治理證券公司的配套措施之一,，國家啟動了設(shè)立證券投資者保護基金工作,。”這位負責人說：“這不僅是建立證券公司風險處置長效機制的主要措施,，也是落實‘國九條’的重要舉措,，是在總結(jié)證券市場監(jiān)管經(jīng)驗基礎(chǔ)上完善金融監(jiān)管體系的積極探索?！?


 針對證券公司的風險防范,，這位負責人說，近年來國家在保護投資者資產(chǎn)安全方面采取了多種措施,，已初步建立了立體的證券投資者資產(chǎn)安全保護體系,，探索建立了更加安全的客戶資產(chǎn)存管制度，完善交易制度規(guī)范證券公司的經(jīng)營行為,，嚴厲查處挪用投資者資產(chǎn)等違法違規(guī)行為,，堅決遏制新的違法違規(guī)活動。果斷處置高風險證券公司,，完善證券公司退出過程中的證券投資者資產(chǎn)保護政策,，建立和完善證券公司風險處置的長效機制。



 “設(shè)立投資者保護基金,，正是建立防范和處置證券公司風險長效機制的一項重要措施,?！彼f，證券公司因關(guān)閉,、破產(chǎn)退出市場時,，證券公司挪用、侵占的投資者資產(chǎn),，由投資者保護基金按照國家有關(guān)政策予以收購,。



 這位負責人表示，保護基金是證券投資者保護的最終措施之一,。保護基金的設(shè)立,，是監(jiān)管制度的創(chuàng)新，是投資者保護制度的完善,，是我國證券法律制度保護投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益這一基本原則的具體體現(xiàn),。

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