-《證券投資者保護基金管理辦法》解讀-——中國證券投資者保護基金有限責任公司負責人答記者問

備受社會矚目的證券投資者保護基金已正式浮出水面,。負責運作這個基金的中國證券投資者保護基金有限責任公司也將于9月29日開業(yè),。在這家基金公司開業(yè)之際，公司負責人就相關問題回答了記者的提問,，并披露了設立證券投資者保護基金的前前后后。



 證監(jiān)會曾在今年2月份首次透露,，將設立證券投資者保護基金,。這之后，投資者保護基金設立一直是市場所關注的熱點,。而在4月份提請審議的證券法修訂草案中,，也規(guī)定了國家將設立證券投資者保護基金。



 基金公司負責人稱,，經國務院批準,，證監(jiān)會、財政部,、人民銀行于6月30日聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》,。《辦法》規(guī)定,，將設立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司，負責基金的籌集,、管理和使用,。“而設立這家基金公司,，前后經歷了近三個月的籌備工作,。”



 那么,，為什么要設立這個基金,？



 這位負責人說,，近年來，隨著市場的結構性調整和持續(xù)低迷,，我國證券公司存在的問題充分暴露,，風險集中爆發(fā)，一批公司的狀況十分嚴峻,。為從根本上解決證券公司存在的問題,，國家對證券公司進行了綜合治理，力爭在兩年之內,，基本化解現(xiàn)有風險,，同時有效防范新的風險，為證券公司規(guī)范,、持續(xù),、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎。



 “目前一些證券公司出現(xiàn)的挪用,、質押客戶交易結算資金和占用客戶資產等違法違規(guī)現(xiàn)象,，侵害了投資者的利益，損害了證券公司的行業(yè)形象,?！?


 據(jù)證監(jiān)會提供的一組數(shù)字，可以說明證券公司存在的一些問題：2004年以來,，證監(jiān)會對證券公司違法違規(guī)行為立案稽查29件,，對13家公司進行了行政處罰,，擬行政處罰93人（已進入事先告知程序）,，過失記錄103人，移送公安機關案件16件,；公安機關已對12家高風險公司的150余人采取了強制措施。因在2004年9月30日后出現(xiàn)新增挪用客戶交易結算資金,、新增挪用客戶證券、新增個人債務等違法違規(guī)問題,，證監(jiān)會已果斷關閉亞洲證券,、北方證券、五洲證券,、民安證券等,。



 “作為綜合治理證券公司的配套措施之一，國家啟動了設立證券投資者保護基金工作,?！边@位負責人說：“這不僅是建立證券公司風險處置長效機制的主要措施,，也是落實‘國九條’的重要舉措，是在總結證券市場監(jiān)管經驗基礎上完善金融監(jiān)管體系的積極探索,?！?


 針對證券公司的風險防范,，這位負責人說,，近年來國家在保護投資者資產安全方面采取了多種措施,，已初步建立了立體的證券投資者資產安全保護體系,，探索建立了更加安全的客戶資產存管制度，完善交易制度規(guī)范證券公司的經營行為,，嚴厲查處挪用投資者資產等違法違規(guī)行為,，堅決遏制新的違法違規(guī)活動。果斷處置高風險證券公司,，完善證券公司退出過程中的證券投資者資產保護政策,，建立和完善證券公司風險處置的長效機制,。



 “設立投資者保護基金，正是建立防范和處置證券公司風險長效機制的一項重要措施,?！彼f，證券公司因關閉,、破產退出市場時,，證券公司挪用、侵占的投資者資產,，由投資者保護基金按照國家有關政策予以收購,。



 這位負責人表示,，保護基金是證券投資者保護的最終措施之一,。保護基金的設立,，是監(jiān)管制度的創(chuàng)新，是投資者保護制度的完善,，是我國證券法律制度保護投資者尤其是中小投資者合法權益這一基本原則的具體體現(xiàn),。

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