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• 【發(fā)布日期】2007-03-06 13:52:28
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• 【文件來源】來源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-國務(wù)院法制辦公室負(fù)責(zé)人就《國家自然科學(xué)基金條例》答記者問-

2007年2月24日,，國務(wù)院總理溫家寶簽署第487號國務(wù)院令,，公布《國家自然科學(xué)基金條例》（以下稱條例），自2007年4月1日起施行,。日前,，國務(wù)院法制辦公室負(fù)責(zé)人就條例的有關(guān)問題回答了記者的提問。



 問：對自然科學(xué)基金使用與管理進(jìn)行立法的背景是什么,？



 答：長期以來,，如何使國家有限的科研經(jīng)費(fèi)發(fā)揮最大效益，一直是困擾有關(guān)方面的難題,?？茖W(xué)基金制破解了這個(gè)難題?？茖W(xué)基金制是由出資人設(shè)置基金,，采取自主申請、專家評審,、擇優(yōu)支持的機(jī)制,，資助特定科學(xué)技術(shù)研究的制度。這項(xiàng)制度在發(fā)達(dá)國家取得了顯著成效,。作為科技體制改革的一項(xiàng)重要舉措,，我國于1981年11月由中央財(cái)政撥款設(shè)立自然科學(xué)基金,，用于資助基礎(chǔ)研究。20多年來,，自然科學(xué)基金累計(jì)發(fā)放資助經(jīng)費(fèi)近200億元,，資助了近10萬項(xiàng)研究項(xiàng)目，取得了一批在國內(nèi)外具有領(lǐng)先水平的研究成果,。為了進(jìn)一步完善科學(xué)基金制,，提高自然科學(xué)基金使用效益，有必要在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,，完善自然科學(xué)基金制度,，制定《國家自然科學(xué)基金條例》。



 問：據(jù)我所知,，條例草案公開征求了社會公眾的意見,。請介紹一下該條例草案公開征求意見的情況。



 答：2006年9月20日,，國務(wù)院第150次常務(wù)會議對《國家自然科學(xué)基金條例（草案）》進(jìn)行了第一次審議,。常務(wù)會議指出，設(shè)立國家自然科學(xué)基金,，是實(shí)施科教興國和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的重要舉措,。會議決定，將該條例草案向社會公布,，經(jīng)廣泛征求意見后,，再由國務(wù)院審議批準(zhǔn)并公布施行。根據(jù)國務(wù)院常務(wù)會議精神,，新華社以通稿形式全文公布條例草案,，《人民日報(bào)》、《法制日報(bào)》,、《科技日報(bào)》以及中央政府門戶網(wǎng)站,、法制辦網(wǎng)站、自然科學(xué)基金委網(wǎng)站予以全文刊登,，公開征求社會各界意見,。



 這次公開征求意見，法制辦共收到各種意見和建議515條,。從這些意見、建議看,，社會各界普遍認(rèn)為,，自然科學(xué)基金立法采取公開征求意見的方式，體現(xiàn)了國務(wù)院對基礎(chǔ)研究的重視,，是發(fā)揚(yáng)民主,、集思廣益制定行政法規(guī)的又一次很好的實(shí)踐,。同時(shí)，也提出了一些修改意見和建議,。我們會同自然科學(xué)基金委對這些意見和建議進(jìn)行了認(rèn)真分析研究,，并盡可能地予以吸收，對原草案作了進(jìn)一步的修改,。需要說明的是,，在征求到的意見中，有的雖然很好,，但目前尚不具備實(shí)施的條件,，沒有采納；還有些意見過于具體,，不宜在條例中進(jìn)行規(guī)定,，可以在實(shí)際工作中予以考慮。為了便于大家了解條例對征求意見的采納情況,，作為對公眾意見的反饋,，我們在中國政府法制信息網(wǎng)（WWW. CHINALAW. GOV. CN）上登載了《關(guān)于〈國家自然科學(xué)基金條例（草案）〉公開征求意見及處理情況的說明》。



 問：制定該條例時(shí)把握的總體思路是什么,？



 答：國家設(shè)立自然科學(xué)基金的主要目的是為了促進(jìn)基礎(chǔ)研究,，支持科學(xué)家自主探索自然科學(xué)規(guī)律，服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略需求,，提高自主創(chuàng)新能力,。為了達(dá)到上述目的，條例在總體思路上把握了以下幾點(diǎn)：一是,，確?；鸬氖褂眯б妫公@得資助的研究項(xiàng)目取得預(yù)期效果,，既出成果又出人才,。二是，發(fā)揮專家在基金資助工作中的作用,，讓專家把學(xué)術(shù)關(guān),。三是，發(fā)揮依托單位的作用,，架設(shè)起基金管理機(jī)構(gòu)與科研人員溝通的橋梁,。這里所提及的依托單位，是指在基金管理機(jī)構(gòu)注冊的中華人民共和國境內(nèi)的高等學(xué)校,、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)或者其他具有獨(dú)立法人資格,、從事基礎(chǔ)研究的公益性機(jī)構(gòu)。四是，完善工作程序,，建立平等競爭,、公開透明、民主決策,、擇優(yōu)支持的基金資助機(jī)制,。



 問：科研人員申請國家自然科學(xué)基金資助應(yīng)當(dāng)具備那些條件？



 答：依照本條例規(guī)定,，從事基礎(chǔ)研究的科研人員申請基金資助應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)條件：一是,，具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；二是,，具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者博士學(xué)位,，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科研人員推薦,。三是,，有依托單位。依托單位對申請人申請基金資助,、實(shí)施基金資助項(xiàng)目等活動提供幫助和相應(yīng)的研究條件并進(jìn)行管理,，在基金運(yùn)作中發(fā)揮著很重要的作用。要求申請人有依托單位是世界上許多國家的通行作法,。為了為無工作單位或者所在單位不是依托單位的從事基礎(chǔ)研究的科研人員也提供申請基金資助的機(jī)會,，條例采納了公開征求到的意見，規(guī)定這些科研人員取得在基金管理機(jī)構(gòu)注冊的依托單位的同意,，也可以作為其依托單位,。



 問：條例運(yùn)用科學(xué)基金機(jī)制，對確定基金資助項(xiàng)目是怎樣規(guī)定的,？



 答：條例對如何確定基金資助項(xiàng)目作了四個(gè)方面規(guī)定：一是,，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃,、科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r,，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南,，明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域,、優(yōu)先支持的項(xiàng)目范圍。二是,，申請人以年度基金項(xiàng)目指南為基礎(chǔ)確定研究項(xiàng)目,、提出資助申請；基金管理機(jī)構(gòu)對不符合年度基金項(xiàng)目指南要求的資助申請不予受理,。三是,，評審專家對基金資助申請從科學(xué)價(jià)值,、創(chuàng)新性、社會影響,、可行性等方面進(jìn)行判斷和評價(jià)，提出評審意見,。為了防止一個(gè)項(xiàng)目“多頭”申請,，防止有限的科研經(jīng)費(fèi)過于集中于某幾個(gè)科研項(xiàng)目，條例還要求申請人說明其申請基金資助的研究項(xiàng)目的研究內(nèi)容已獲得其他資助的情況,，評審專家在提出評審意見時(shí)將予以考慮,。四是，基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)評審專家意見以及本條例規(guī)定,，決定予以資助的研究項(xiàng)目,。



 問：依靠專家、公正評審是科學(xué)基金制的重要特點(diǎn),，對此,，條例是如何規(guī)定的？



 答：為了保證評審工作科學(xué),、公正,，發(fā)揮專家的專業(yè)優(yōu)勢，擇優(yōu)確定需要資助的研究項(xiàng)目,，條例規(guī)定了四項(xiàng)制度：一是,，同行評議制度。除因國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時(shí)提出的基金資助申請外,，基金管理機(jī)構(gòu)對基金資助申請應(yīng)當(dāng)先從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審,，再組織專家進(jìn)行會議評審。此外,，條例采納了公開征求到的意見,，對于創(chuàng)新性強(qiáng)、通訊評審中多數(shù)評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的申請項(xiàng)目（俗稱“非共識項(xiàng)目”）,，經(jīng)2名參加會議評審的專家署名推薦,，可以進(jìn)行會議評審，但推薦意見應(yīng)當(dāng)予以公布,。會議評審提出的評審意見應(yīng)當(dāng)通過投票表決,。二是，要求尊重評審專家意見,?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)工作人員不得干預(yù)評審專家的評審工作，不得因與評審專家有不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)否定評審專家的評審意見,；申請人對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審請求的理由,。三是，回避制度,。在基金資助項(xiàng)目評審工作中,，基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評審專家是申請人或者參與者的近親屬等條例規(guī)定的三種回避情形之一的,，應(yīng)當(dāng)回避,。此外，條例還采納了公開征求到的意見,，允許申請人向基金管理機(jī)構(gòu)提供3名以內(nèi)不適宜評審其申請的評審專家名單,，供基金管理機(jī)構(gòu)在選擇評審專家時(shí)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。四是,，復(fù)審制度,。申請人對基金管理機(jī)構(gòu)作出的不予受理或者不予資助的決定不服的，可以向基金管理機(jī)構(gòu)提出復(fù)審請求,?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成審查，認(rèn)為原決定不符合條例規(guī)定的,，撤銷原決定,，重新對申請人的基金資助申請組織評審專家進(jìn)行評審、作出決定,，并通知申請人和依托單位,。



 問：為了使獲得基金資助的研究項(xiàng)目得到有效實(shí)施，條例規(guī)定了哪些制度,？



 答：獲得基金資助的研究項(xiàng)目能否得到有效實(shí)施,，是科學(xué)基金能否發(fā)揮其效益的重要環(huán)節(jié)。我們既要為科學(xué)研究創(chuàng)造自由寬松的良好氛圍,，又要通過績效評估,，促使基金資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織開展科學(xué)研究，避免弄虛作假,、敷衍塞責(zé),。據(jù)此，條例規(guī)定了五項(xiàng)制度：一是,，項(xiàng)目計(jì)劃書制度,。項(xiàng)目計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金資助申請?zhí)顚懀⒆鳛轫?xiàng)目負(fù)責(zé)人開展研究工作的依據(jù),，同時(shí)也作為依托單位,、基金管理機(jī)構(gòu)保障、檢查項(xiàng)目實(shí)施的法定文件,。二是,，定期報(bào)告制度,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按年度提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，并在資助期滿后提交結(jié)題報(bào)告,；基金資助項(xiàng)目的研究內(nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更申請。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的各類報(bào)告以及變更申請,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依托單位審核并由依托單位報(bào)送基金管理機(jī)構(gòu),。三是，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更核準(zhǔn)制度,。基金資助項(xiàng)目實(shí)施中,，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,；在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出現(xiàn)剽竊他人科學(xué)研究成果等三種法定變更情形時(shí)，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)請基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。四是，依托單位責(zé)任制度,。依托單位應(yīng)當(dāng)履行提供基金資助項(xiàng)目實(shí)施條件,、監(jiān)督基金資助經(jīng)費(fèi)的使用等五項(xiàng)職責(zé)，并按年度向基金管理機(jī)構(gòu)提交基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告,。五是,，抽查制度?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況和依托單位履行職責(zé)情況進(jìn)行抽查,，對未按照項(xiàng)目計(jì)劃書實(shí)施基金資助項(xiàng)目的，給予警告,，暫緩撥款,，責(zé)令改正；逾期不改正的,，撤銷資助,，追回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)。



 問：近年來,，國內(nèi)外在科技領(lǐng)域都出現(xiàn)了一些弄虛作假現(xiàn)象,，社會反響很大，大家普遍希望重塑科學(xué)精神,。對此,，條例是如何規(guī)定的？



 答：盡管在自然科學(xué)基金申請與資助工作中弄虛作假的現(xiàn)象只是極少數(shù),，但影響很壞,，必須堅(jiān)決予以制止,。據(jù)此，條例作了五個(gè)方面的規(guī)定：一是,，加強(qiáng)自律,。申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要對其提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；在開展研究工作的同時(shí),，要作好基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,。二是，加強(qiáng)審查,。依托單位和基金管理機(jī)構(gòu)要分別審查申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交材料的真實(shí)性,；在審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的年度進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告以及抽查基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況時(shí),，應(yīng)當(dāng)查看項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,。三是，加強(qiáng)社會監(jiān)督,?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對外公布已受理的基金資助項(xiàng)目申請、決定予以資助的項(xiàng)目,、結(jié)題報(bào)告和研究成果報(bào)告,、基金管理機(jī)構(gòu)的抽查結(jié)果，以及每個(gè)年度的基金資助經(jīng)費(fèi)的撥付情況,、基金資助工作定期評估報(bào)告,、對違反本條例規(guī)定行為的處罰情況等相關(guān)材料；任何單位或者個(gè)人發(fā)現(xiàn)有違反本條例規(guī)定行為的,，都可以提出檢舉或者控告,。四是，建立信譽(yù)檔案,?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、依托單位信譽(yù)檔案,；定期對評審專家進(jìn)行評估,，建立評審專家信譽(yù)檔案。此外,，條例還采納了公開征求到的意見,，允許申請人就評審專家的評審工作向基金管理機(jī)構(gòu)提出意見，基金管理機(jī)構(gòu)在對評審專家評估時(shí)應(yīng)當(dāng)參考申請人的意見,。五是,，加大處罰力度。對弄虛作假,、情節(jié)嚴(yán)重的申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者,，3至5年或者5至7年不得申請基金資助，同時(shí),，也不得晉升專業(yè)技術(shù)職稱（職務(wù)）,；對因違反本條例規(guī)定、受到刑事處罰的,，當(dāng)事人終身不得申請基金資助,。此外，對有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的評審專家,，基金管理機(jī)構(gòu)不得再予聘請,。