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• 【發(fā)布日期】2007-03-06 13:52:28
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• 【文件來源】來源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-國務(wù)院法制辦公室負責人就《國家自然科學(xué)基金條例》答記者問-

2007年2月24日,，國務(wù)院總理溫家寶簽署第487號國務(wù)院令，公布《國家自然科學(xué)基金條例》（以下稱條例）,，自2007年4月1日起施行,。日前，國務(wù)院法制辦公室負責人就條例的有關(guān)問題回答了記者的提問,。



 問：對自然科學(xué)基金使用與管理進行立法的背景是什么,？



 答：長期以來，如何使國家有限的科研經(jīng)費發(fā)揮最大效益,，一直是困擾有關(guān)方面的難題,。科學(xué)基金制破解了這個難題,?？茖W(xué)基金制是由出資人設(shè)置基金，采取自主申請,、專家評審,、擇優(yōu)支持的機制，資助特定科學(xué)技術(shù)研究的制度,。這項制度在發(fā)達國家取得了顯著成效,。作為科技體制改革的一項重要舉措，我國于1981年11月由中央財政撥款設(shè)立自然科學(xué)基金,，用于資助基礎(chǔ)研究,。20多年來,，自然科學(xué)基金累計發(fā)放資助經(jīng)費近200億元，資助了近10萬項研究項目,，取得了一批在國內(nèi)外具有領(lǐng)先水平的研究成果,。為了進一步完善科學(xué)基金制，提高自然科學(xué)基金使用效益,，有必要在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,，完善自然科學(xué)基金制度，制定《國家自然科學(xué)基金條例》,。



 問：據(jù)我所知,，條例草案公開征求了社會公眾的意見。請介紹一下該條例草案公開征求意見的情況,。



 答：2006年9月20日,，國務(wù)院第150次常務(wù)會議對《國家自然科學(xué)基金條例（草案）》進行了第一次審議。常務(wù)會議指出,，設(shè)立國家自然科學(xué)基金,，是實施科教興國和人才強國戰(zhàn)略的重要舉措。會議決定,，將該條例草案向社會公布,，經(jīng)廣泛征求意見后，再由國務(wù)院審議批準并公布施行,。根據(jù)國務(wù)院常務(wù)會議精神,，新華社以通稿形式全文公布條例草案，《人民日報》,、《法制日報》,、《科技日報》以及中央政府門戶網(wǎng)站、法制辦網(wǎng)站,、自然科學(xué)基金委網(wǎng)站予以全文刊登,，公開征求社會各界意見。



 這次公開征求意見,，法制辦共收到各種意見和建議515條,。從這些意見、建議看,，社會各界普遍認為,，自然科學(xué)基金立法采取公開征求意見的方式，體現(xiàn)了國務(wù)院對基礎(chǔ)研究的重視,，是發(fā)揚民主,、集思廣益制定行政法規(guī)的又一次很好的實踐。同時,，也提出了一些修改意見和建議,。我們會同自然科學(xué)基金委對這些意見和建議進行了認真分析研究,，并盡可能地予以吸收，對原草案作了進一步的修改,。需要說明的是,，在征求到的意見中,，有的雖然很好,，但目前尚不具備實施的條件，沒有采納,；還有些意見過于具體,，不宜在條例中進行規(guī)定，可以在實際工作中予以考慮,。為了便于大家了解條例對征求意見的采納情況,，作為對公眾意見的反饋，我們在中國政府法制信息網(wǎng)（WWW. CHINALAW. GOV. CN）上登載了《關(guān)于〈國家自然科學(xué)基金條例（草案）〉公開征求意見及處理情況的說明》,。



 問：制定該條例時把握的總體思路是什么,？



 答：國家設(shè)立自然科學(xué)基金的主要目的是為了促進基礎(chǔ)研究，支持科學(xué)家自主探索自然科學(xué)規(guī)律,，服務(wù)國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略需求,，提高自主創(chuàng)新能力。為了達到上述目的,，條例在總體思路上把握了以下幾點：一是,，確保基金的使用效益,，使獲得資助的研究項目取得預(yù)期效果，既出成果又出人才,。二是,，發(fā)揮專家在基金資助工作中的作用,，讓專家把學(xué)術(shù)關(guān)。三是,，發(fā)揮依托單位的作用，架設(shè)起基金管理機構(gòu)與科研人員溝通的橋梁,。這里所提及的依托單位,，是指在基金管理機構(gòu)注冊的中華人民共和國境內(nèi)的高等學(xué)校,、科學(xué)研究機構(gòu)或者其他具有獨立法人資格,、從事基礎(chǔ)研究的公益性機構(gòu)。四是,，完善工作程序,，建立平等競爭、公開透明,、民主決策,、擇優(yōu)支持的基金資助機制。



 問：科研人員申請國家自然科學(xué)基金資助應(yīng)當具備那些條件,？



 答：依照本條例規(guī)定,，從事基礎(chǔ)研究的科研人員申請基金資助應(yīng)當具備三個條件：一是，具有承擔基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷,；二是,，具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同,、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科研人員推薦,。三是，有依托單位,。依托單位對申請人申請基金資助,、實施基金資助項目等活動提供幫助和相應(yīng)的研究條件并進行管理，在基金運作中發(fā)揮著很重要的作用,。要求申請人有依托單位是世界上許多國家的通行作法,。為了為無工作單位或者所在單位不是依托單位的從事基礎(chǔ)研究的科研人員也提供申請基金資助的機會，條例采納了公開征求到的意見,，規(guī)定這些科研人員取得在基金管理機構(gòu)注冊的依托單位的同意,，也可以作為其依托單位。



 問：條例運用科學(xué)基金機制,，對確定基金資助項目是怎樣規(guī)定的,？



 答：條例對如何確定基金資助項目作了四個方面規(guī)定：一是，基金管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃,、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃,、科學(xué)技術(shù)發(fā)展狀況，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上,，制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項目指南,，明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域、優(yōu)先支持的項目范圍,。二是,，申請人以年度基金項目指南為基礎(chǔ)確定研究項目、提出資助申請；基金管理機構(gòu)對不符合年度基金項目指南要求的資助申請不予受理,。三是,，評審專家對基金資助申請從科學(xué)價值、創(chuàng)新性,、社會影響,、可行性等方面進行判斷和評價，提出評審意見,。為了防止一個項目“多頭”申請,，防止有限的科研經(jīng)費過于集中于某幾個科研項目，條例還要求申請人說明其申請基金資助的研究項目的研究內(nèi)容已獲得其他資助的情況,，評審專家在提出評審意見時將予以考慮,。四是,，基金管理機構(gòu)根據(jù)評審專家意見以及本條例規(guī)定,，決定予以資助的研究項目。



 問：依靠專家,、公正評審是科學(xué)基金制的重要特點,，對此，條例是如何規(guī)定的,？



 答：為了保證評審工作科學(xué),、公正，發(fā)揮專家的專業(yè)優(yōu)勢,，擇優(yōu)確定需要資助的研究項目,，條例規(guī)定了四項制度：一是，同行評議制度,。除因國家經(jīng)濟社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時提出的基金資助申請外,，基金管理機構(gòu)對基金資助申請應(yīng)當先從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進行通訊評審，再組織專家進行會議評審,。此外,，條例采納了公開征求到的意見，對于創(chuàng)新性強,、通訊評審中多數(shù)評審專家認為不應(yīng)當予以資助的申請項目（俗稱“非共識項目”）,，經(jīng)2名參加會議評審的專家署名推薦，可以進行會議評審,，但推薦意見應(yīng)當予以公布,。會議評審提出的評審意見應(yīng)當通過投票表決。二是,，要求尊重評審專家意見,。基金管理機構(gòu)工作人員不得干預(yù)評審專家的評審工作，不得因與評審專家有不同學(xué)術(shù)觀點否定評審專家的評審意見,；申請人對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審請求的理由。三是,，回避制度,。在基金資助項目評審工作中，基金管理機構(gòu)工作人員,、評審專家是申請人或者參與者的近親屬等條例規(guī)定的三種回避情形之一的,，應(yīng)當回避。此外,，條例還采納了公開征求到的意見,，允許申請人向基金管理機構(gòu)提供3名以內(nèi)不適宜評審其申請的評審專家名單，供基金管理機構(gòu)在選擇評審專家時根據(jù)實際情況予以考慮,。四是,，復(fù)審制度。申請人對基金管理機構(gòu)作出的不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以向基金管理機構(gòu)提出復(fù)審請求,。基金管理機構(gòu)應(yīng)當在60日內(nèi)完成審查,，認為原決定不符合條例規(guī)定的,，撤銷原決定，重新對申請人的基金資助申請組織評審專家進行評審,、作出決定,，并通知申請人和依托單位。



 問：為了使獲得基金資助的研究項目得到有效實施,，條例規(guī)定了哪些制度,？



 答：獲得基金資助的研究項目能否得到有效實施，是科學(xué)基金能否發(fā)揮其效益的重要環(huán)節(jié),。我們既要為科學(xué)研究創(chuàng)造自由寬松的良好氛圍,，又要通過績效評估，促使基金資助項目負責人認真組織開展科學(xué)研究,，避免弄虛作假,、敷衍塞責。據(jù)此,，條例規(guī)定了五項制度：一是,，項目計劃書制度。項目計劃書應(yīng)當根據(jù)基金資助申請?zhí)顚?，并作為項目負責人開展研究工作的依據(jù),，同時也作為依托單位、基金管理機構(gòu)保障、檢查項目實施的法定文件,。二是,，定期報告制度。項目負責人應(yīng)當按年度提交項目進展報告,，并在資助期滿后提交結(jié)題報告,；基金資助項目的研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的，應(yīng)當及時提出變更申請,。項目負責人提交的各類報告以及變更申請,，應(yīng)當經(jīng)依托單位審核并由依托單位報送基金管理機構(gòu)。三是,，項目負責人變更核準制度,。基金資助項目實施中,，依托單位不得擅自變更項目負責人,；在項目負責人出現(xiàn)剽竊他人科學(xué)研究成果等三種法定變更情形時，依托單位應(yīng)當及時報請基金管理機構(gòu)批準,，變更項目負責人,。四是,，依托單位責任制度,。依托單位應(yīng)當履行提供基金資助項目實施條件、監(jiān)督基金資助經(jīng)費的使用等五項職責,，并按年度向基金管理機構(gòu)提交基金資助項目管理報告,。五是，抽查制度,?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)當對基金資助項目實施情況和依托單位履行職責情況進行抽查，對未按照項目計劃書實施基金資助項目的,，給予警告,，暫緩撥款，責令改正,；逾期不改正的,，撤銷資助，追回已撥付的資助經(jīng)費,。



 問：近年來,，國內(nèi)外在科技領(lǐng)域都出現(xiàn)了一些弄虛作假現(xiàn)象，社會反響很大,，大家普遍希望重塑科學(xué)精神,。對此，條例是如何規(guī)定的？



 答：盡管在自然科學(xué)基金申請與資助工作中弄虛作假的現(xiàn)象只是極少數(shù),，但影響很壞,，必須堅決予以制止。據(jù)此,，條例作了五個方面的規(guī)定：一是,，加強自律。申請人或者項目負責人要對其提交材料的真實性負責,；在開展研究工作的同時,，要作好基金資助項目實施情況的原始記錄。二是,，加強審查,。依托單位和基金管理機構(gòu)要分別審查申請人或者項目負責人提交材料的真實性；在審核項目負責人提交的年度進展報告,、結(jié)題報告以及抽查基金資助項目實施情況時,，應(yīng)當查看項目實施情況的原始記錄。三是,，加強社會監(jiān)督,。基金管理機構(gòu)應(yīng)當對外公布已受理的基金資助項目申請,、決定予以資助的項目,、結(jié)題報告和研究成果報告、基金管理機構(gòu)的抽查結(jié)果,，以及每個年度的基金資助經(jīng)費的撥付情況,、基金資助工作定期評估報告、對違反本條例規(guī)定行為的處罰情況等相關(guān)材料,；任何單位或者個人發(fā)現(xiàn)有違反本條例規(guī)定行為的,，都可以提出檢舉或者控告。四是,，建立信譽檔案,。基金管理機構(gòu)應(yīng)當建立項目負責人,、依托單位信譽檔案,；定期對評審專家進行評估，建立評審專家信譽檔案,。此外,，條例還采納了公開征求到的意見，允許申請人就評審專家的評審工作向基金管理機構(gòu)提出意見,，基金管理機構(gòu)在對評審專家評估時應(yīng)當參考申請人的意見,。五是,，加大處罰力度。對弄虛作假,、情節(jié)嚴重的申請人或者項目負責人,、參與者，3至5年或者5至7年不得申請基金資助,，同時,，也不得晉升專業(yè)技術(shù)職稱（職務(wù)）；對因違反本條例規(guī)定,、受到刑事處罰的,，當事人終身不得申請基金資助。此外,，對有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的評審專家,，基金管理機構(gòu)不得再予聘請。