• 【發(fā)布單位】作者：最高法院刑五庭 方文軍
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2007-03-20 09:39:03
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• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：人民法院報
• 【所屬類別】立法追蹤

-《關(guān)于復(fù)核死刑案件若干問題的規(guī)定》的解讀-

編者按：
  《最高人民法院關(guān)于復(fù)核死刑案件若干問題的規(guī)定》已于2007年1月22日由最高人民法院審判委員會第1414次會議通過,，于2月27日公布,，自2月28日起施行。該《規(guī)定》是處理死刑復(fù)核案件的重要法律依據(jù),。理解和把握好這一規(guī)定,，對正確適用刑法，準(zhǔn)確有力地打擊犯罪,，提高辦案質(zhì)量,，推動死刑復(fù)核工作的深入開展，具有十分重要的意義,。為使廣大讀者深入了解該規(guī)定的基本內(nèi)容和法律精神,，本報特邀了參與起草該規(guī)定的最高法院方文軍法官撰寫了對該規(guī)定的解讀性文章,，供廣大讀者閱讀參考。
  最高人民法院于2007年2月28日實(shí)施的《關(guān)于復(fù)核死刑案件若干問題的規(guī)定》以下簡稱《規(guī)定》）,，共13條,對復(fù)核死刑案件的裁判方式作了重大改革,，確立起以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)死刑為原則的新的裁判模式。
  一,、關(guān)于核準(zhǔn)與不核準(zhǔn)死刑的原則
  《規(guī)定》第一條規(guī)定：“最高人民法院復(fù)核死刑案件,，應(yīng)當(dāng)作出核準(zhǔn)的裁定、判決,，或者作出不予核準(zhǔn)的裁定,。”這與以往最高人民法院復(fù)核死刑案件的裁判方式有明顯不同,。按照《執(zhí)行刑訴法解釋》第285條,，最高人民法院復(fù)核死刑案件可以作出核準(zhǔn)、發(fā)回重審,、改判三種裁判結(jié)果?，F(xiàn)《規(guī)定》對該條進(jìn)行了修訂，統(tǒng)一了裁判形式,，將原來發(fā)回重審和改判的情形一律改為不予核準(zhǔn),，并撤銷原判，發(fā)回重新審判,。其中,，最主要的改革是將原來的改判情形修訂為不予核準(zhǔn)，使今后復(fù)核死刑案件不再出現(xiàn)全案改判的做法,。
  對于《規(guī)定》確立的這種裁判原則,，主要考慮到死刑復(fù)核程序是為確保死刑適用的公正和慎重而設(shè)置的一種法院內(nèi)部的特殊審核程序，沒有公訴人和辯護(hù)人的參與,，不具有完整的訴訟形態(tài),，故在嚴(yán)格意義上改判不完全符合該程序本身的性質(zhì)。同時,，從實(shí)踐效果看,，復(fù)核死刑案件不再改判，有利于確保案件質(zhì)量,，減少因上級法院改判而在地方法院可能引發(fā)的執(zhí)行矛盾突出等問題,，保證最高人民法院順利開展統(tǒng)一行使死刑案件核準(zhǔn)權(quán)工作。因此,，《規(guī)定》將《執(zhí)行刑訴法解釋》第285條規(guī)定的改判情形修訂為不予核準(zhǔn),，從而確立起以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)死刑為原則的新的裁判模式。
  二,、一人犯兩個以上死罪和一案判處兩人以上死刑案件的改判問題
  《規(guī)定》在確立核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)死刑的裁判原則的同時,，在第六條和第七條中分別對一人犯兩個以上死罪和一案判處兩人以上死刑的案件,，保留了核準(zhǔn)前提下部分改判的做法。這主要是考慮到,，如果對這兩類案件一律不予核準(zhǔn),，發(fā)回重新審判，會導(dǎo)致一個案件反復(fù)報核,，浪費(fèi)訴訟資源,；會導(dǎo)致案件審理周期大為延長，給司法機(jī)關(guān)帶來較大壓力,；也會引發(fā)法院“玩程序”,、“打擊犯罪不力”等社會輿論，社會效果不好,。同時,，死刑復(fù)核程序?qū)儆谝环N特殊的“審判”程序，《規(guī)定》所保留的改判是核準(zhǔn)前提下的部分改判,，不同于全案改判,，故較之《執(zhí)行刑訴法解釋》第285條的規(guī)定，更加符合該程序的性質(zhì),。此外,，保留部分改判，使死刑復(fù)核制度的改革較好地建立在以往審判實(shí)踐的基礎(chǔ)上,，避免了 “急轉(zhuǎn)彎”,，有利于最高人民法院統(tǒng)一行使死刑案件核準(zhǔn)權(quán)工作實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡，也有利于死刑復(fù)核制度的改革穩(wěn)步推進(jìn),。
  依照《規(guī)定》第六條,，數(shù)罪并罰案件，一人有兩罪以上被判處死刑,，最高人民復(fù)核后認(rèn)為其中部分犯罪的死刑裁判認(rèn)定事實(shí)正確,，但依法不應(yīng)當(dāng)判處死刑的，可以對該部分進(jìn)行改判并對其他應(yīng)當(dāng)判處死刑的犯罪作出核準(zhǔn)死刑的判決,，最終核準(zhǔn)對被告人的死刑,。所謂“依法不應(yīng)當(dāng)判處死刑”，其含義同于《規(guī)定》第四條的相關(guān)表述,，指適用法律錯誤或者量刑不當(dāng)，不應(yīng)當(dāng)判處被告人死刑,。例如,，被告人甲犯故意殺人罪和搶劫罪，兩罪均被判處死刑,，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行死刑,。如果復(fù)核后發(fā)現(xiàn)原判對故意殺人罪判處死刑正確,，認(rèn)定搶劫罪的事實(shí)也清楚，只是定性不準(zhǔn)或者根據(jù)犯罪的具體情節(jié),，依法不應(yīng)對搶劫罪判處死刑的,，則可以直接對該罪的裁判予以改判，然后數(shù)罪并罰,，核準(zhǔn)甲死刑,。
  依照《規(guī)定》第七條，一案中兩名以上被告人被判處死刑,，最高人民法院復(fù)核后認(rèn)為其中部分被告人的死刑裁判認(rèn)定事實(shí)正確,，但適用法律錯誤或者量刑不當(dāng)，依法不應(yīng)當(dāng)判處死刑的,，可以改判并對其他應(yīng)當(dāng)判處死刑的被告人作出核準(zhǔn)死刑的判決,。此類案件中最為典型的是共同犯罪案件。例如,，被告人甲,、乙、丙,、丁等10人組織,、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織,，還犯有故意殺人,、綁架等罪，4人均被判處死刑,。最高人民法院復(fù)核后發(fā)現(xiàn)原判對甲,、乙判處死刑正確，認(rèn)定丙,、丁的犯罪事實(shí)也清楚,，但丙、丁的地位,、作用低于甲,、乙或者根據(jù)全案情節(jié)不應(yīng)當(dāng)判處死刑的，可以對丙,、丁進(jìn)行改判,，并核準(zhǔn)甲、乙死刑,。非共同犯罪案件中,，也存在一案判處數(shù)人死刑而不應(yīng)全部核準(zhǔn)的情形，這在買賣毒品的雙方同時被抓獲的販賣毒品案件中尤為明顯,。其處理辦法也適用《規(guī)定》第七條,。
  在一案判處兩人以上死刑的案件中,，也會存在部分被告人犯有數(shù)罪的情形，這時就要根據(jù)案件的具體情況,，依據(jù)《規(guī)定》的有關(guān)條款作出相應(yīng)的處理,。如果復(fù)核審查時發(fā)現(xiàn)一案中未被判處死刑的其他被告人的判決有錯誤，確有必要糾正的,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定和《執(zhí)行刑訴法解釋》第287條,，指令原審人民法院再審。
  三,、關(guān)于裁定與判決的使用
  從《規(guī)定》看,，裁定與判決的使用基本包括以下幾種情形：
  （一）對不核準(zhǔn)死刑的案件，均應(yīng)使用裁定,。這包括第三條,、第四條、第五條的情形以及第六條,、第七條中的不核準(zhǔn)情形,。
  （二）依照《規(guī)定》第二條第一款核準(zhǔn)死刑的，使用裁定,。按照第二款核準(zhǔn)死刑的,，要區(qū)別情形使用判決或者裁定：
  1、原判認(rèn)定被告人犯有多項(xiàng)罪行,，復(fù)核后發(fā)現(xiàn)其中部分犯罪事實(shí)不成立,，但除去該部分事實(shí)后仍可判處被告人死刑的，應(yīng)當(dāng)用判決核準(zhǔn)死刑,。例如,，原判認(rèn)定被告人販賣毒品海洛因2起，第一起800克,，第二起280克,，復(fù)核后發(fā)現(xiàn)第二起犯罪事實(shí)不成立。若第一起事實(shí)足以判處死刑的,，應(yīng)當(dāng)以判決核準(zhǔn)死刑,。
  2、原判認(rèn)定的基本犯罪事實(shí)成立,，僅有個別不影響定罪量刑的情節(jié)認(rèn)定不準(zhǔn)確的,，應(yīng)當(dāng)在糾正后作出核準(zhǔn)死刑的裁定。例如,，毒品犯罪案件中原判認(rèn)定的交易地點(diǎn)或者交易時間不準(zhǔn)確,，故意殺人或者搶劫案件中原判認(rèn)定被告人擊打被害人的次數(shù)有誤差，等等。
  3,、原判認(rèn)定事實(shí)正確，判處被告人死刑適當(dāng),，只是定性不完全準(zhǔn)確的,，糾正后應(yīng)當(dāng)以判決核準(zhǔn)死刑。例如,，被告人因販賣毒品罪被判處死刑,，復(fù)核時發(fā)現(xiàn)應(yīng)認(rèn)定為運(yùn)輸毒品罪的，糾正后應(yīng)當(dāng)作出核準(zhǔn)死刑的判決,。
  4,、原判認(rèn)定事實(shí)正確，定性準(zhǔn)確,，量刑適當(dāng),，但引用法律或者司法解釋條款不準(zhǔn)確、規(guī)范的,，如漏引或者錯引條款,，糾正后應(yīng)當(dāng)以裁定核準(zhǔn)死刑。
  5,、原判認(rèn)定事實(shí),、適用法律等方面均不完全準(zhǔn)確、規(guī)范,，但不影響判處被告人死刑的,，根據(jù)具體情形并參照以上做法，確定使用判決或者裁定核準(zhǔn)死刑,。
  （三）按照《規(guī)定》第六條,、第七條，對一人犯兩個以上死罪或者一案中判處兩人以上死刑的案件,，部分核準(zhǔn),、部分改判的，應(yīng)當(dāng)使用判決,。
  這樣,，在《規(guī)定》第一條中就有必要保留使用“判決”的形式。論證中,，有意見認(rèn)為,，第一條不能包容第六條、第七條,，建議增加一款關(guān)于最高人民法院在特殊案件中可以改判的規(guī)定,。我們認(rèn)為，第六條和第七條的部分改判都是以核準(zhǔn)死刑為前提的，不存在全案改判的做法,，按照第六條改判后仍然是核準(zhǔn)被告人死刑,，按照第七條改判部分被告人后仍然要核準(zhǔn)其他被告人死刑，故完全可以把第六條和第七條視為第一條中的“核準(zhǔn)判決”的特別或者特殊情形,。
  四,、對不予核準(zhǔn)死刑案件的重新審判
  不核準(zhǔn)死刑的結(jié)果是撤銷原判，發(fā)回重新審判,。導(dǎo)致不核準(zhǔn)死刑的原因可能出在一審,，也可能出在二審，結(jié)合以往的審判實(shí)踐,，《規(guī)定》第八條第一款規(guī)定：“最高人民法院裁定不予核準(zhǔn)死刑的,，根據(jù)案件具體情形可以發(fā)回第二審人民法院或者第一審人民法院重新審判?！贝篌w上,，一審有問題的，發(fā)回一審法院重審,；二審有問題的,，發(fā)回二審法院重審；一審,、二審都有問題的,，根據(jù)具體情形發(fā)回一審法院或者二審法院重審。為節(jié)約司法資源,，對于一審也有問題,，但可能由二審法院解決的，最高人民法院原則上發(fā)回二審法院重新審判,。鑒于發(fā)回重審情形的復(fù)雜性,，高級人民法院對發(fā)回重審的案件可以分別情形處理。
  （一）對于原為上訴或者抗訴的二審案件,，高級人民法院可以根據(jù)具體發(fā)回原因決定自行審理或者發(fā)回一審法院重審,。
  1、對于因事實(shí)不清,、證據(jù)不足不核準(zhǔn)死刑的案件,，高級人民法院認(rèn)為案件事實(shí)已無法查清或者證據(jù)無法補(bǔ)充的，可以不經(jīng)開庭審理直接改判,。其中,，證據(jù)不足以證明指控犯罪成立的，應(yīng)當(dāng)作出無罪判決,。高級人民法院如果認(rèn)為可以通過二審開庭補(bǔ)充證據(jù),、查清事實(shí)的，則應(yīng)當(dāng)開庭審理。如果認(rèn)為由一審法院重新審理更為適宜的,，也可以發(fā)回一審法院重新審判,。
  2、對于因適用法律錯誤或者量刑不當(dāng)不核準(zhǔn)死刑的案件,，依據(jù)刑事訴訟法第189條第（二）項(xiàng)的規(guī)定,，應(yīng)當(dāng)由高級人民法院改判。高級人民法院依照《規(guī)定》第九條和第十一條,，可以由原合議庭審理并直接改判，無需另行組成合議庭,，也無需重新開庭審理,。
  3、依照《規(guī)定》第九條,，對于因二審審判程序違法不核準(zhǔn)死刑的案件,，且這種違法必須通過開庭審理才能糾正的，高級人民法院應(yīng)當(dāng)開庭審理,；如果不經(jīng)開庭也能糾正原審程序違法的,，也可以不開庭審理。但是,，高級人民法院對此類案件的重審,，應(yīng)當(dāng)另行組成合議庭進(jìn)行。
  （二）依照《規(guī)定》第八條第二款,，對于原為高級人民法院復(fù)核的案件,，最高人民法院不核準(zhǔn)死刑，發(fā)回重新審判的,，高級人民法院可以提審,，也可以發(fā)回一審法院重審。此規(guī)定源于刑事訴訟法第200條第一款,。所謂提審,，參照刑事訴訟法第206條的規(guī)定，是指上級法院對案件依照第二審程序進(jìn)行審判,，作出的是終審的判決,、裁定。對于因適用法律錯誤或者量刑不當(dāng)不核準(zhǔn)死刑的案件,，高級人民法院一般應(yīng)當(dāng)提審,，按照二審程序直接改判；確有必要時,，也可以發(fā)回一審法院重新審判后改判,。
  特別值得說明的是，最高人民法院復(fù)核后認(rèn)為，被告人論罪不應(yīng)當(dāng)判處死刑,，或者認(rèn)為,，原判認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足,，不核準(zhǔn)死刑的案件,，原審人民法院重新審判后沒有補(bǔ)充必要的事實(shí)、證據(jù)以證明應(yīng)當(dāng)判處被告人死刑的,，按照以往的審判實(shí)踐,，高級人民法院均不再判處被告人死刑。
  五,、關(guān)于高級人民法院復(fù)核死緩案件的裁判方式
  高級人民法院復(fù)核死刑緩期二年執(zhí)行的案件,，在新的司法解釋出臺前，仍適用原相關(guān)司法解釋,，不適用本《規(guī)定》,，即仍可以作出核準(zhǔn)、發(fā)回重審或者改判等裁判,。起草過程中,，有的同志建議增加一條，對此加以明確,。我們認(rèn)為,，廣義的死刑雖然包括死刑緩期二年執(zhí)行，但死緩只是死刑的一種執(zhí)行方式,，不是獨(dú)立的刑種,。從刑法和刑事訴訟法的立法技術(shù)看，除特別明示外,，所說的“死刑”均僅指死刑立即執(zhí)行,，不包括死緩。故《規(guī)定》同以往制定的其他司法解釋一樣,，也采用了這種表達(dá)技術(shù),，不再明示本《規(guī)定》不適用于高級人民法院復(fù)核死緩案件。