• 【發(fā)布單位】作者：陳永輝
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2007-07-09 09:44:08
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：人民法院報(bào)
• 【所屬類別】立法追蹤

-兩高有關(guān)負(fù)責(zé)人就辦理受賄案適用法律意見答問-

    7月8日，最高人民法院,、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）,，明確了各種新類型受賄刑事案件法律適用問題的具體意見。這是繼中央紀(jì)委下發(fā)《中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》之后,，為依法懲治受賄犯罪,，推動(dòng)反腐敗斗爭(zhēng)深入開展的一個(gè)重要舉措。為幫助廣大讀者深入理解和掌握《意見》的基本精神和主要內(nèi)容,，最高人民法院,、最高人民檢察院有關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者的提問。
    問：制定《意見》的背景和意義是什么,？
  答：近年來,，隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展變化，受賄違紀(jì)犯罪案件出現(xiàn)了一些新情況,，受賄手段不斷翻新,，更具隱蔽性、復(fù)雜性,，這給查辦受賄案件適用紀(jì)律,、法律帶來了一定的困難,。為了有效地懲治受賄違紀(jì)犯罪行為，推動(dòng)反腐敗斗爭(zhēng)的深入,，中央紀(jì)委,、最高人民法院、最高人民檢察院就這些新形式的受賄違紀(jì)犯罪適用紀(jì)律,、法律問題進(jìn)行了認(rèn)真研究,。中央紀(jì)委作出了《中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》，并已于5月30日下發(fā),。最高人民法院,、最高人民檢察院于7月8日下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見〉的通知》。
  《意見》規(guī)定的問題,，都是案件查處中經(jīng)常遇到,、存在異議的問題，對(duì)這些問題提出明確處理意見,，有利于及時(shí)查處,、依法懲治各種新類型受賄犯罪活動(dòng)。同時(shí),，《意見》對(duì)各種具體受賄行為的細(xì)化以及罪與非罪的界定,，為國(guó)家工作人員的經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)交往劃出了清楚的邊界，有利于國(guó)家工作人員統(tǒng)一認(rèn)識(shí),，增強(qiáng)自律意識(shí),，提高防范類似行為發(fā)生的警惕性，因而具有重要的教育警示意義,。
  問：《意見》的主要內(nèi)容有哪些,？
  答：《意見》共規(guī)定了十種行為的定性處理問題：一是以交易形式收受賄賂問題；二是收受干股問題,；三是以開辦公司等合作投資名義收受賄賂問題,；四是以委托請(qǐng)托人投資證券、期貨或者其他委托理財(cái)?shù)拿x收受賄賂問題,；五是以賭博形式收受賄賂的認(rèn)定問題,；六是特定關(guān)系人“掛名”領(lǐng)取薪酬問題；七是由特定關(guān)系人收受賄賂問題,；八是收受賄賂物品未辦理權(quán)屬變更問題,；九是收受財(cái)物后退還或者上交問題；十是在職為請(qǐng)托人謀利,，離職后收受財(cái)物問題,。此外，《意見》最后一條還規(guī)定了關(guān)于正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策問題,。
  問：以交易形式收受賄賂的具體界定,，是當(dāng)前辦理腐敗案件極為復(fù)雜的一個(gè)問題,，《意見》是從哪幾個(gè)方面來明確這一問題的處理意見的？
  答：第一,，以交易形式收受財(cái)物,，如以低于市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買或者以高于市場(chǎng)價(jià)格出售的方式買賣房屋、汽車等物品,，與直接收受財(cái)物相比只是手法上有所不同,，性質(zhì)上都屬于權(quán)錢交易，可以認(rèn)定為受賄,。第二，考慮到這類交易行為的對(duì)象多為房屋,、汽車等大宗貴重物品,，如簡(jiǎn)單規(guī)定以低于市場(chǎng)的價(jià)格購(gòu)買或者高于市場(chǎng)的價(jià)格出售房屋、汽車等物品,，達(dá)到受賄犯罪的定罪數(shù)額起點(diǎn)的,，都將構(gòu)成受賄犯罪，則有可能混淆正常交易與權(quán)錢交易的界限,，也不利于控制打擊面,。為此，《意見》規(guī)定了“明顯”低于或者高于市場(chǎng)價(jià)格的限制性條件,。第三,，受賄數(shù)額按照交易時(shí)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格與實(shí)際支付價(jià)格的差額計(jì)算。以交易形式收受財(cái)物,，行為人實(shí)際獲取的好處是交易時(shí)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格與實(shí)際支付價(jià)格的差額,，以此認(rèn)定受賄數(shù)額符合刑法規(guī)定。第四,，考慮到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下優(yōu)惠讓利是一種正常而普遍的銷售方式,，《意見》明確，根據(jù)商品經(jīng)營(yíng)者事先設(shè)定的,、不針對(duì)特定人的各種優(yōu)惠交易條件,，以優(yōu)惠價(jià)格購(gòu)買商品的，不屬于受賄,。
   問：實(shí)踐中對(duì)于國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人干股應(yīng)以受賄處理,，應(yīng)該分歧不大，《意見》第二條規(guī)定所要解決的問題是哪些,？
  答：主要解決兩方面問題：一是收受干股是否需要經(jīng)過登記才可以認(rèn)定,？刑事犯罪行為和民商事法律行為的認(rèn)定上應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分，刑事犯罪行為側(cè)重于客觀事實(shí)的認(rèn)定,，所以,，沒有進(jìn)行轉(zhuǎn)讓登記,，但相關(guān)證據(jù)證明股份發(fā)生了事實(shí)轉(zhuǎn)讓的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄,。二是干股沒有實(shí)際轉(zhuǎn)讓的情況下應(yīng)當(dāng)如何處理,？在股權(quán)沒有進(jìn)行登記或者事實(shí)上轉(zhuǎn)讓的情況下，所謂的干股,，只是名義上的干股,，受賄人真實(shí)得到的是以贏利名義給付的紅利，故應(yīng)當(dāng)以實(shí)際得到的好處即分紅來計(jì)算受賄數(shù)額,。
  問：如何理解以開辦公司等合作投資名義收受賄賂問題,？
  答：國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，以合作開辦公司或者進(jìn)行其他合作投資的名義收受請(qǐng)托人財(cái)物,，是近幾年來出現(xiàn)的新情況,。主要有兩種：一是由請(qǐng)托人出資，國(guó)家工作人員“合作”開辦公司或者進(jìn)行其他“合作”投資的,，這與直接收受賄賂財(cái)物沒有本質(zhì)區(qū)別,，應(yīng)以受賄處理。二是以合作開辦公司或者進(jìn)行其他合作投資的名義,，既沒有實(shí)際出資也不參與管理,、經(jīng)營(yíng)，這意味著行為人沒有任何正當(dāng)理由獲取所謂“利潤(rùn)”,，屬于打著合作開辦公司或者其他合作投資的名義,，行受賄之實(shí)的變相受賄行為。
   問：《意見》第四條明確了以委托請(qǐng)托人投資證券,、期貨或者其他委托理財(cái)?shù)拿x收受賄賂問題的處理意見,，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)如何正確理解和執(zhí)行？
  答：國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益,，以委托請(qǐng)托人投資證券,、期貨或者其他委托理財(cái)?shù)拿x收受請(qǐng)托人財(cái)物的，主要有兩種情形：一是國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益,，未實(shí)際出資,，借委托他人投資證券、期貨或者其他委托理財(cái)?shù)拿x變相收受他人財(cái)物的,；二是他人雖然將國(guó)家工作人員出資實(shí)際用于投資活動(dòng),，但國(guó)家工作人員所獲“收益”與實(shí)際贏利明顯不符。對(duì)于第一種情形,，既然沒有出資,，也就談不上委托理財(cái)，更談不上理財(cái)“收益”，應(yīng)當(dāng)以受賄處理,。對(duì)于第二種情形,，其實(shí)質(zhì)就是變相受賄。
  問：《最高人民法院,、最高人民檢察院關(guān)于辦理賭博刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）中對(duì)以賭博形式收受賄賂問題的處理已有明確規(guī)定,，《意見》第五條再次規(guī)定是出于什么考慮？
  答：司法實(shí)踐中反映,，《解釋》雖然明確了此類行為的定性處理意見,，但在具體查證和認(rèn)定中存在一定困難。為此,，《意見》第五條列舉了一些可資區(qū)分賄賂與賭博活動(dòng),、娛樂活動(dòng)的界限的參考因素。應(yīng)當(dāng)注意到,，這些因素本身不一定具有獨(dú)立的判斷意義,，這里更多的是提供一個(gè)查證方向和認(rèn)定思路。
  問：如何理解特定關(guān)系人“掛名”領(lǐng)取薪酬問題的處理意見,？
  答：國(guó)家工作人員要求或者接受他人給特定關(guān)系人安排工作的情況較為復(fù)雜，主要有三種情形：一是特定關(guān)系人“掛名”領(lǐng)取薪酬的,，這與直接接受財(cái)物沒有實(shí)質(zhì)區(qū)別,，應(yīng)以受賄論處；二是特定關(guān)系人雖然參與工作但領(lǐng)取的薪酬明顯高于該職位正常薪酬水平的,，其性質(zhì)屬于變相受賄,，但考慮到當(dāng)前一些企業(yè)，尤其是私營(yíng)企業(yè)薪酬發(fā)放不規(guī)范,，如何認(rèn)定實(shí)際領(lǐng)取的薪酬與正常薪酬是否相當(dāng)以及如何認(rèn)定受賄數(shù)額,，均存在困難，故《意見》對(duì)這種情況暫沒作規(guī)定,；三是特定關(guān)系人正常工作和領(lǐng)取薪酬的,，不存在非法收受財(cái)物問題，不能以犯罪處理,。
   問：如何理解由特定關(guān)系人收受賄賂問題,？
  答：實(shí)踐中，一些國(guó)家工作人員,，尤其是一些職務(wù)較高的國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益,，往往不是其本人親自收受請(qǐng)托人財(cái)物，而是授意請(qǐng)托人與特定關(guān)系人以買賣房屋,、汽車等物品的方式進(jìn)行交易,，有關(guān)財(cái)物也由特定關(guān)系人收取。這類行為，雖然表面上國(guó)家工作人員本人沒有獲得財(cái)物,，但實(shí)質(zhì)上行賄人的指向是很明確的,，最后送給特定關(guān)系人完全是根據(jù)國(guó)家工作人員的意思，是國(guó)家工作人員對(duì)于財(cái)物的處置行為所致,，同樣可以認(rèn)定國(guó)家工作人員獲得了財(cái)物,，故應(yīng)以受賄論處。
  關(guān)于特定關(guān)系人的范圍,，《意見》予以明確,，即“是指與國(guó)家工作人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系的人”,。
  問：《意見》第八條規(guī)定,，“收受請(qǐng)托人房屋、汽車等物品,，未變更權(quán)屬登記或者借用他人名義辦理權(quán)屬變更登記的,，不影響受賄的認(rèn)定”，這與物權(quán)法關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)等物品實(shí)行登記變更的規(guī)定是否相悖,？
  答：刑法上非法占有的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與物權(quán)法上的合法所有的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不完全一樣,，非法占有目的的實(shí)現(xiàn)并不以得到法律上的確認(rèn)為條件，是否在法律上取得對(duì)房屋,、汽車等的所有權(quán),，并不能對(duì)事實(shí)上占有房屋、汽車等的認(rèn)定構(gòu)成障礙,。只要雙方有明確的送,、收的意思表示，受賄方實(shí)際占有房屋,、汽車等即可認(rèn)定為受賄,。同時(shí)，考慮到未辦理權(quán)屬登記情形下受賄犯罪容易與合法借用混淆,，《意見》特別強(qiáng)調(diào)要準(zhǔn)確區(qū)分以借為名的受賄與真實(shí)借用的界限,，并為此列舉了幾種主要的判斷參照因素。
  問：《意見》對(duì)于收受財(cái)物后退還或者上交的,，區(qū)分兩種情形規(guī)定了不同的處理意見,，這種區(qū)分的依據(jù)何在？
  答：對(duì)于國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人財(cái)物后,，及時(shí)退還或者上交的,，說明其主觀上沒有受賄故意，因此,，不是受賄,。收受財(cái)物后,，因自身或與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處,，為掩飾犯罪而退還或者上交的,，從法律上講受賄犯罪已經(jīng)實(shí)施完畢，而且主觀上也沒有悔罪的意思,，依法依理均應(yīng)定罪處罰,。
  問：對(duì)于在職時(shí)為請(qǐng)托人謀利、離職后收受賄賂問題,，最高人民法院此前出過一個(gè)批復(fù),，《意見》第十條規(guī)定在這方面有突破嗎,？
    答：根據(jù)最高人民法院《關(guān)于國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益離退休后收受財(cái)物行為如何處理問題的批復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》）規(guī)定,，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益,，在其離退休后收受請(qǐng)托人財(cái)物的，須以在職時(shí)有事先約定為定罪條件,。如果沒有“事先約定”的限制要件,，很有可能造成客觀歸罪，將離職后不再具有國(guó)家工作人員身份的人收受他人財(cái)物的行為一概作為受賄罪追究,，與受賄罪的構(gòu)成要件不符,。同時(shí)，有必要對(duì)該《批復(fù)》精神進(jìn)一步具體化,，以滿足辦案實(shí)踐的需要。出于這一考慮,，《意見》規(guī)定了國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益,，離職前后連續(xù)收受請(qǐng)托人財(cái)物的，離職前后收受部分均應(yīng)計(jì)入受賄數(shù)額,。離職前后連續(xù)收受財(cái)物,，在客觀上足以表明國(guó)家工作人員在離職前與請(qǐng)托人有約定，與《批復(fù)》規(guī)定的原則是一致的,。
  問：正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策問題應(yīng)該不是一個(gè)具體問題,，《意見》最后一條對(duì)此予以特別強(qiáng)調(diào)，主要是出于哪些方面的考慮,？
  答：《意見》起草之初,，我們即確立了三項(xiàng)原則：一是立足實(shí)際、急用為先,，重點(diǎn)解決當(dāng)前受賄案件查辦當(dāng)中實(shí)際遇到,、亟須明確的法律政策界限問題。二是依法、穩(wěn)妥,，根據(jù)刑法規(guī)定和受賄罪權(quán)錢交易的本質(zhì)特征,，對(duì)當(dāng)前查辦受賄案件各方面認(rèn)識(shí)比較一致的相關(guān)法律界限予以明確，爭(zhēng)議較大,，拿不準(zhǔn)的問題,，暫時(shí)擱置。三是寬嚴(yán)相濟(jì),。既要從嚴(yán)打擊腐敗犯罪,，不讓腐敗分子逃漏法網(wǎng)；又要區(qū)別對(duì)待,，統(tǒng)籌法律,、政策、社會(huì)等因素,，確保打擊面的合理性,。
  該三項(xiàng)原則貫穿《意見》起草始終，在每一條規(guī)定中都有具體體現(xiàn),，其核心要求就是寬嚴(yán)相濟(jì),，做到嚴(yán)之有據(jù)，寬之有度,。這集中體現(xiàn)在,，以交易形式收受賄賂須以“明顯”低于或者高于市場(chǎng)價(jià)格為前提；由第三人收受財(cái)物的受賄認(rèn)定須以特定關(guān)系人為條件,；對(duì)于案發(fā)前退還或上交所收財(cái)物的需區(qū)分情形分別定性處理等,。寬嚴(yán)相濟(jì)，既是《意見》的起草原則,，也是《意見》的靈魂所在,，應(yīng)當(dāng)成為正確理解和適用《意見》規(guī)定的指針。同時(shí),，《意見》不可能窮盡現(xiàn)實(shí)生活中所有形式的賄賂行為,，而且可以預(yù)見新的賄賂手段還會(huì)不斷出現(xiàn)，準(zhǔn)確適用法律懲治各類受賄行為,，關(guān)鍵在于把握兩點(diǎn),，一是受賄的權(quán)錢交易本質(zhì)，二是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,。本條規(guī)定的意義即在于此,。