-證券市場資信評級管理辦法發(fā)布 9月1日施行-

中國證監(jiān)會26日發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,，并將于9月1日起施行,。



 《暫行辦法》所涉及的評級對象包括，中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券,、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,，國債除外,；相關(guān)證券的發(fā)行人、上市公司,、非上市公眾公司,、證券公司、證券投資基金管理公司等,。



 分析人士認為,，資信評級是公司債順利發(fā)行的重要一環(huán)，《暫行辦法》的出臺使中國向建立完善的債券市場和多層次資本市場又邁出了一步,。中國證監(jiān)會14日宣布實施《公司債發(fā)行試點辦法》,，目前已有金地集團、長江電力,、華能國際等多家上市公司推出擬發(fā)行方案,。



 根據(jù)規(guī)定，申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),，應(yīng)當具有中國法人資格,，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元，且具有完善的業(yè)務(wù)制度,，包括信用等級劃分及定義,、評級標準、評級程序,、評級委員會制度,、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度,、信息保密制度,、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。



 《暫行辦法》規(guī)定，境外人士擔任資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員除滿足相應(yīng)的條件外還應(yīng)當在中國境內(nèi)或者香港,、澳門等地區(qū)工作不少于3年,。



 根據(jù)規(guī)定，如果證券評級機構(gòu)與評級對象為同一實際控制人所控制或同一股東持有證券評級機構(gòu),、評級對象的股份均達到5％以上,，則該評級機構(gòu)不得開展證券評級業(yè)務(wù)。此外,，證券評級機構(gòu)及其實際控制人若在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券,，也不能受托進行評級。



 《暫行辦法》規(guī)定,，證券評級機構(gòu)人員或其直系親屬若持有評級對象股份達到5％以上,，或者是評級對象的實際控制人，應(yīng)當在評級期間回避,。



 評級人員應(yīng)當回避的情形還包括：本人或其直系親屬擔任評級對象的董事,、監(jiān)事和高級管理人員，擔任評級對象聘任的會計師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負責人或者項目簽字人，持有評級對象發(fā)行的證券金額超過50萬元,，或者與評級對象發(fā)生累計超過50萬元的交易等,。

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