• 【發(fā)布單位】作者：趙曉輝 陶俊潔
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2007-12-29 10:49:36
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司設立子公司試行規(guī)定》-

中國證監(jiān)會28日頒布新制定的《證券公司設立子公司試行規(guī)定》,，對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標,、凈資本、經(jīng)營管理能力,、風險管理,、內(nèi)部控制機制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元,。



 證監(jiān)會有關負責人說,，制定試行規(guī)定的主要考慮在于順應證券公司集團化、專業(yè)化經(jīng)營管理的需要,，而且現(xiàn)有法規(guī)對規(guī)范證券公司設立子公司的行為及其與子公司之間關系的規(guī)定尚屬空白,。



 據(jù)介紹，試行規(guī)定的適用范圍包括兩種情形：一是證券公司設立的經(jīng)營證券業(yè)務的子公司,；二是證券公司通過受讓,、認購股權等方式控股其他證券公司。



 證監(jiān)會提醒,，試行規(guī)定的發(fā)布并不是要求符合條件的證券公司都設立子公司,，各證券公司應當根據(jù)自身的實際情況和持續(xù)規(guī)范發(fā)展的目標，合理審慎地確定和完善經(jīng)營管理組織模式,。



 根據(jù)試行規(guī)定,，證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司；二是與其他投資者共同出資設立子公司,，其他投資者為境外股東的,。



 證監(jiān)會要求，證券公司與其子公司,、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務,，子公司的股東應當按照出資比例或持有股份的比例行使表決權和董事推薦權。



 試行規(guī)定還禁止相互持股的情形,，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東,、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東,、受同一證券公司控股的其他子公司投資,。



 另外，根據(jù)此規(guī)定，證券公司不得利用其控股地位損害子公司,、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益,；要求證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度,，防止風險傳遞和利益沖突。



 證監(jiān)會表示,，合資證券公司作為證券公司的子公司同樣適用試行規(guī)定,，這體現(xiàn)了證券公司相關法規(guī)政策適用的一致性原則。