• 【發(fā)布單位】作者：周芬棉
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2008-01-30 15:07:58
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• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：法制網(wǎng)——法制日報
• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會就有關(guān)規(guī)章征求意見-國內(nèi)證券公司“私募”即將開閘

繼基金公司“私募”開閘后,，證券公司即將步其后塵。中國證監(jiān)會今日發(fā)布《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(暫行)》征求意見稿,，歡迎社會各界人士于2月15日前,，將有關(guān)意見或者建議以書面形式反饋至證監(jiān)會。



 根據(jù)征求意見稿的規(guī)定,，證券公司在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,，不得挪用客戶資產(chǎn)；不得利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易,、操縱證券價格,；未經(jīng)客戶允許，不得將客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保,。更不得對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾,。



 對于證券公司在推行自己定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，要求證券公司,，不得使自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,，損害客戶利益。不得利用虛假或者誤導(dǎo)信息,、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競爭行為等誤導(dǎo),、誘導(dǎo)客戶；或者通過報刊,、電視,、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案,。



 至于何人可以成為定向理財(cái)?shù)目蛻?，?guī)定明確，證券公司決定接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值不得低于最低限額,。作為定向資產(chǎn)客戶,，可以是法人，也可以是自然人,，但不得是本公司高級管理人員,，不得是與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員及其關(guān)系密切的家庭成員，而且該客戶的資產(chǎn)必須來源正當(dāng)，不得籌借他人資產(chǎn)進(jìn)行定向理財(cái)活動,。