• 【發(fā)布單位】作者：賈靖峰
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2008-09-13 08:45:06
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：中國新聞網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會(huì)修改保薦制度 證券發(fā)行核準(zhǔn)制將轉(zhuǎn)注冊制-

中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人十二日對記者證實(shí),，內(nèi)地《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》已完成修訂，更名為《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,，將明確保薦機(jī)構(gòu),、保薦代表人“門檻”，細(xì)化監(jiān)管及處罰措施,。



 新的《管理辦法》加強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制,。要求保薦機(jī)構(gòu)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿,，明確要求保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。



 針對少數(shù)保薦代表人利用其在發(fā)行上市環(huán)節(jié)的便利,，淪為“簽字機(jī)器”甚至謀取不正當(dāng)利益等市場質(zhì)疑的弊病，管理辦法明確禁止保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益,，并規(guī)定了相應(yīng)的處罰條款,。



 辦法要求，保薦代表人不因迎合發(fā)行人或滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀,、公正的立場,，不得唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法或欺詐行為,。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份,。否則可能面臨撤銷保薦代表人資格的處罰,；情節(jié)嚴(yán)重的還將被處以市場禁入,。



 管理辦法還加強(qiáng)了監(jiān)管及處罰措施,，對保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,，謀取不正當(dāng)利益等情形,，將給予暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三或六個(gè)月的處罰，保薦代表人未參加盡職調(diào)查,、盡職調(diào)查工作日志缺失或遺漏,、隱瞞重要問題，將被處三至十二個(gè)月內(nèi)不受理其負(fù)責(zé)的推薦,，撤銷代表人資格的處罰,。



 對多次違反管理辦法的保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人,，將處以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月,，更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦等處罰,。



 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就此對記者表示,，完善保薦制度將減少政策的不確定性，推動(dòng)證券發(fā)行核準(zhǔn)制向注冊制轉(zhuǎn)變,。管理辦法在實(shí)施中,，將更大限度發(fā)揮律師、審計(jì)師等中介專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用,，更重視從投資者特別是普通公眾的角度提升保薦質(zhì)量,。