• 【發(fā)布單位】作者：賈靖峰
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2008-09-13 08:45:06
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：中國新聞網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會修改保薦制度 證券發(fā)行核準制將轉(zhuǎn)注冊制-

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人十二日對記者證實，內(nèi)地《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》已完成修訂,，更名為《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,，將明確保薦機構(gòu),、保薦代表人“門檻”，細化監(jiān)管及處罰措施,。



 新的《管理辦法》加強了保薦機構(gòu)的內(nèi)部控制,。要求保薦機構(gòu)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿,，明確要求保薦業(yè)務負責人,、內(nèi)核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任,。



 針對少數(shù)保薦代表人利用其在發(fā)行上市環(huán)節(jié)的便利,，淪為“簽字機器”甚至謀取不正當利益等市場質(zhì)疑的弊病，管理辦法明確禁止保薦機構(gòu)及其保薦代表人通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益,，并規(guī)定了相應的處罰條款,。



 辦法要求，保薦代表人不因迎合發(fā)行人或滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀,、公正的立場,，不得唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法或欺詐行為,。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份,。否則可能面臨撤銷保薦代表人資格的處罰；情節(jié)嚴重的還將被處以市場禁入,。



 管理辦法還加強了監(jiān)管及處罰措施,，對保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,，謀取不正當利益等情形,，將給予暫停保薦機構(gòu)資格三或六個月的處罰，保薦代表人未參加盡職調(diào)查,、盡職調(diào)查工作日志缺失或遺漏,、隱瞞重要問題，將被處三至十二個月內(nèi)不受理其負責的推薦,，撤銷代表人資格的處罰,。



 對多次違反管理辦法的保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人,，將處以暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格三個月,，更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或六個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦等處罰,。



 證監(jiān)會新聞發(fā)言人就此對記者表示,，完善保薦制度將減少政策的不確定性，推動證券發(fā)行核準制向注冊制轉(zhuǎn)變。管理辦法在實施中,，將更大限度發(fā)揮律師,、審計師等中介專業(yè)機構(gòu)的作用，更重視從投資者特別是普通公眾的角度提升保薦質(zhì)量,。