• 【發(fā)布單位】--
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2010-11-02 11:12:22
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-中國(guó)證監(jiān)會(huì)就基金銷售管理辦法公開征求意見-

中國(guó)證監(jiān)會(huì)1日表示，為規(guī)范證券投資基金銷售活動(dòng),，保護(hù)基金投資人合法權(quán)益,，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券投資基金銷售管理辦法》進(jìn)行了修訂,，向社會(huì)公開征求意見,。



 證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《辦法》自2004年實(shí)施以來,，在規(guī)范基金銷售市場(chǎng)秩序,，保護(hù)基金投資人合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。隨著基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展,，基金銷售機(jī)構(gòu),、基金銷售人員,、基金投資人的隊(duì)伍逐步壯大，基金銷售業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn),，《辦法》中的部分內(nèi)容已不能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀,，急需予以調(diào)整。



 據(jù)介紹,，為確保證券投資基金交易結(jié)算資金的安全,，修改稿從法律上保證基金銷售結(jié)算資金為客戶資產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金,。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因基金投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,，不得查封,、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金,。



 修改稿調(diào)整了專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件,，將組織形式放寬為有限責(zé)任公司或合伙企業(yè)；將出資人放寬至具有基金從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)個(gè)人出資人,；將注冊(cè)資金的要求從2000萬元人民幣降低至500萬元人民幣,；將具有基金從業(yè)資格人員最低數(shù)量從30人放寬至10人。準(zhǔn)入條件調(diào)整后,，將有更多的機(jī)構(gòu)參與基金銷售業(yè)務(wù),。



 此外，修改稿加強(qiáng)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的日常管理,；對(duì)基金銷售資金安全,、資金流轉(zhuǎn)、支付業(yè)務(wù),、賬戶管理等問題做出了規(guī)范,；增加基金銷售“增值服務(wù)費(fèi)”內(nèi)容，鼓勵(lì)銷售機(jī)構(gòu)按照質(zhì)價(jià)相符的原則,，提高對(duì)基金投資人的服務(wù)質(zhì)量等,。