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- 【發(fā)布日期】2012-06-22 09:52:21
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- 【文件來源】來源:新華網(wǎng)
- 【所屬類別】立法追蹤
-證券投資基金管理公司管理辦法公開征求意見-
據(jù)國務(wù)院法制辦網(wǎng)站消息,,為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基金管理公司的監(jiān)督管理,,規(guī)范公司及股東行為,完善公司治理,,保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券投資基金管理公司管理辦法》進(jìn)行了修訂。修訂形成的征求意見稿21日起向社會(huì)公開征求意見,,截止時(shí)間為7月20日,。
征求意見稿全文如下:
證券投資基金管理公司管理辦法
(征求意見稿)
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理,,規(guī)范證券投資基金管理公司的行為,保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,,根據(jù)《證券投資基金法》,、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),,制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司),是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),,在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立,,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。
第三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則,恪守誠信,,審慎勤勉,,忠實(shí)盡責(zé),為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),。
第四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》,、《公
司法》等法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則,,對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律,、行政法規(guī),、中國證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則,對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理,。
第二章 基金管理公司的設(shè)立
第六條 設(shè)立基金管理公司,,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;
(二)有符合《證券投資基金法》,、《公司法》以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程,;
(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資,;
(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究,、投資,、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級(jí)管理人員,、業(yè)務(wù)人員不少于15人,,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;
(五)有符合要求的營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,;
(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位,;
(七)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核,、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;
(八)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。
第七條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司,,出資比例或者持有股份比例占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)超過5%的股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)注冊資本,、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,;
(二)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善,;
(三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,;
(四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;
(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,,或者正處于整改期間,;
(六)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù),、工商等行政機(jī)關(guān),,以及金融監(jiān)管、自律管理,、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄,。
第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)從事證券經(jīng)營,、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理,;
(二)注冊資本不低于3億元人民幣,;
(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好,。
第九條 中外合資基金管理公司中,,持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件。其他境內(nèi)持股比例超過5%的股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),,財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,,最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰,;
(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系,;
(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;
(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。
香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。
第十條 基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例,,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業(yè)對(duì)外開放所做的承諾。
第十一條 一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家,,其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家,。
第十二條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司,申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)
的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請材料,。
主要股東應(yīng)當(dāng)組織,、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜,對(duì)申請材料的真實(shí)性,、完整性負(fù)主要責(zé)任,。
第十三條 申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料,;股東發(fā)生變動(dòng)的,,應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請材料。
第十四條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定,,受理基金管理公司設(shè)立申請,,并進(jìn)行審查,做出決定,。
第十五條 中國證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請,,可以采取下列方式:
(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;
(二)采取專家評(píng)審,、核查等方式對(duì)申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查,;
(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。
第十六條 中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的,,申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù),;憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》,。
中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,,申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》,,并開設(shè)外匯資本金賬戶。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi),,在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告,。
第三章 基金管理公司的變更、解散
第十七條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng),,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):
(一)變更持股5%以上的股東,;
(二)變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東;
(三)變更股東的持股比例超過5%,;
(四)變更公司章程中的重要條款,;
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
第十八條 基金管理公司變更股東,、注冊資本,、股東持股比例后,股東的條件,、股東的持股比例,、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,。
第十九條 基金管理公司的股東處分其股權(quán),應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:
(一)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信,,遵守在認(rèn)購,、受讓股權(quán)時(shí)所做的承諾,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益,;
(二)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定,,不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益;
(三)股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定,,確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益,,股東及受讓方不得通過股權(quán)代持、股權(quán)托管,、信托合同,、秘密協(xié)議等形式處分其股權(quán);
(四)相關(guān)的變更股東事項(xiàng)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序,,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù),,承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利,;
(五)法律,、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。
第二十條 基金管理公司增加的注冊資本,股東必須以貨幣資金實(shí)繳,。
第二十一條 基金管理公司變更重大事項(xiàng),,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請;涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,,基金管理公司未按照規(guī)定提出申請時(shí),,相關(guān)股東可以直接提出申請。
第二十二條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定,,受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請,,并進(jìn)行審查,做出決定,。
第二十三條 中國證監(jiān)會(huì)可以采取約請相關(guān)人員談話,、專家評(píng)審、核查等方式,,審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請,。
涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)持股比例超過50%以上的股東,,或者提名董事人數(shù)最多的股東的,,中國證監(jiān)會(huì)比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。
第二十四條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的,,基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù),。
變更為中外合資基金管理公司的,還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》,,并開設(shè)外匯資本金賬戶,。
第二十五條 基金管理公司高級(jí)管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)按照法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理,。
第二十六條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《基金管理資格證書》,。
第二十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。
第二十八條 基金管理公司的解散,,應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)取消其基金管理資格后方可進(jìn)行,。
基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理,。
第四章 基金管理公司子公司及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立,、變更、撤銷
第二十九條 基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要,,設(shè)立子公司,、分公司或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu),,專門從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金品種開發(fā),、基金銷售,、客戶服務(wù)等與基金管理公司經(jīng)營范圍相關(guān)的業(yè)務(wù)。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際,,合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織模式,,設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證,,并履行必要的內(nèi)部決策程序,。
第三十條 基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股,從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,?;鸸芾砉九c其投資設(shè)立的子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立必要的隔離制度,防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突,。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度,,加強(qiáng)對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù),、人員,、財(cái)務(wù)等的日常管理,分支機(jī)構(gòu)不得以承包,、租賃,、托管、合作等方式經(jīng)營,。
基金管理公司可以設(shè)立辦事處,,辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng)。
第三十一條 基金管理公司可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要,,委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理特定客戶資產(chǎn)管理、基金份額銷售,、登記,、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù),。
委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的,,基金管理公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證,履行必要的內(nèi)部決策程序,,審慎確定委托辦理業(yè)務(wù)的范圍,、內(nèi)容以及受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu),并制定委托辦理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急處理制度,,加強(qiáng)對(duì)受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)和約束,,確保業(yè)務(wù)信息的保密性和安全性,,維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益以及公司的商業(yè)秘密等。
基金管理公司對(duì)基金份額持有人的相關(guān)義務(wù),,不因委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)而免除或者終止,。
第三十二條 基金管理公司與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議后十日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告委托辦理業(yè)務(wù)的范圍,、內(nèi)容,、受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施等,?;鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)在基金招募說明書、基金合同,、基金年度報(bào)告,、基金半年度報(bào)告以及基金管理公司年度報(bào)告中披露委托辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。
開展受托業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu),,經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范,,財(cái)務(wù)狀況良好,有與受托辦理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人才隊(duì)伍,、營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施和技術(shù)設(shè)施等,并具有完善的內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)管理,、應(yīng)急處理制度和業(yè)務(wù)操作流程等?;鸱?wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開展相關(guān)受托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)恪盡職守,、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,,確保受托業(yè)務(wù)運(yùn)作安全有效,,保守商業(yè)秘密,不得泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利,,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益,。
第三十三條 基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu),,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)公司治理健全,,內(nèi)部監(jiān)控完善,經(jīng)營穩(wěn)定,,有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力,;
(二)公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(三)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,,或者正處于整改期間,;
(四)擬設(shè)立的子公司,、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所,、業(yè)務(wù)人員,、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(五)擬設(shè)立的子公司,、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度,;
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第三十四條 基金管理公司設(shè)立子公司及分支機(jī)構(gòu),,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì),、股東大會(huì)做出決議之日起15日內(nèi),按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請材料,。
第三十五條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定,,受理基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)的申請,,并進(jìn)行審查,,做出決定。
中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)擬設(shè)立的子公司,、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查,。
第三十六條 基金管理公司變更、撤銷子公司,、分支機(jī)構(gòu),,應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。
第三十七條 基金管理公司設(shè)立子公司,、分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù),。
基金管理公司變更,、撤銷子公司、分支機(jī)構(gòu),,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù),。
第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將設(shè)立,、變更或撤銷子公司、分支機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)予以公告,。
第五章 基金管理公司的治理和經(jīng)營
第三十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,建立組織機(jī)構(gòu)健全,、職責(zé)劃分清晰,、制衡監(jiān)督有效,、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,,維護(hù)基金份額持有人的利益,。
公司治理應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則?;鸸芾砉炯捌涔蓶|和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí),,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。
第四十條 基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù),,不得虛假出資,、抽逃或者變相抽逃出資。
基金管理公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán),,不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持股權(quán),。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有和轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn),。
基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念,,并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。
第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則,。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和關(guān)鍵信息隔離制度,。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過股東會(huì)或者股東大會(huì)依法行使權(quán)利,,不得越過股東會(huì)或者股東大會(huì),、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,,或者干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作;不得在證券承銷,、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合,,損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。
基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的,,上述股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營與基金管理公司相同或類似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),。
第四十二條 基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營時(shí),應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人,,按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜,。
第四十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律,、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,,制定公司基本制度,決策有關(guān)重大事項(xiàng),,監(jiān)督,、獎(jiǎng)懲經(jīng)營管理人員,。基金管理公司的董事會(huì)和董事長不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動(dòng),。
董事會(huì)對(duì)經(jīng)營管理人員的考核,,應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況,,不得單純以短期的基金管理規(guī)模,、盈利增長等為考核標(biāo)準(zhǔn)。
基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)成員,?;鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的,與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過董事會(huì)人數(shù)的1/3,。
第四十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度,,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3,。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東,,以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn),勤勉盡責(zé),,依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀,、公正的專業(yè)判斷,不得服從于某一股東,、董事和他人的意志,。
第四十五條 基金管理公司的董事會(huì)審議下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過:
(一)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易,;
(二)公司和基金審計(jì)事務(wù),,聘請或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
(三)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告,;
(四)法律,、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第四十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度,,督察長由董事會(huì)聘任,,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核,。
督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為,,應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員,并向董事會(huì),、中國證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。
第四十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用,維護(hù)股東合法利益,。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表,其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2,。不設(shè)監(jiān)事會(huì)的,,執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。
第四十八條 基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理,?;鸸芾砉镜母呒?jí)管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),,不得為股東,、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。
第四十九條 基金管理公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間,,應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé),,恪盡職守,做好風(fēng)險(xiǎn)防范的安排,,保證公司正常經(jīng)營,,基金份額持有人利益不受損害。
第五十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營理念,,管理資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與自身的人員儲(chǔ)備,、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受度,、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制水平相匹配,,切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的長遠(yuǎn)利益。
第五十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,,建立科學(xué)合理,、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,,制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度,,保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī),,保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全,、有效。
第五十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán),、研究,、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn),。
第五十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng),,嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定,及時(shí),、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況,。
第五十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求,、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),,遵循安全性、實(shí)用性,、可操作性原則,,建立與公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)操作相適應(yīng)的信息技術(shù)系統(tǒng)。
第五十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度,,規(guī)范崗位職責(zé),,強(qiáng)化員工培訓(xùn),建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制,、基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制,,為公司經(jīng)營管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。
第五十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),,加強(qiáng)銷售管理,,規(guī)范基金宣傳推介,不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為,。
第五十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況,,滿足公司運(yùn)營、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要,。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度,,嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法規(guī),相關(guān)資金或資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會(huì)計(jì)賬簿,。
第五十八條 基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,,可以相應(yīng)增加注冊資本。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,。
第五十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,,管理和運(yùn)用固有資金。
基金管理公司管理,、運(yùn)用固有資金,,應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益,。
第六十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度,,對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益,、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件,,按照預(yù)案妥善處理,。
第六章 監(jiān)督管理
第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng),,隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的,,中國證監(jiān)會(huì)不予受理;已經(jīng)受理的,,不予批準(zhǔn)。
第六十二條 中國證監(jiān)會(huì)依照法律,、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控,、經(jīng)營運(yùn)作,、風(fēng)險(xiǎn)狀況,以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查,。
第六十三條 非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行,。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料:
(一)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告;
(二)由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告,;
(三)監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告,;
(四)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。
第六十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)送基金管理公司年度報(bào)告和年度評(píng)價(jià)報(bào)告,;自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核季度報(bào)告,,自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核年度報(bào)告。
第六十五條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的,,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:
(一)變更持股5%以下的股東,;
(二)變更名稱、住所,;
(三)股東同比例增減注冊資本,;
(四)修改公司章程的一般條款;
(五)公司及其董事,、高級(jí)管理人員,、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰,;
(六)公司及其董事,、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查,;
(七)公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化,;
(八)因公司過失遭受重大投訴,;
(九)面臨重大訴訟;
(十)對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng),。
發(fā)生前款第(五)項(xiàng)至第(十)項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的,,基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
第六十六條 基金管理公司股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生下列情形之一的,,應(yīng)當(dāng)書面通知公司,,并應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:
(一)公司股東的實(shí)際控制人發(fā)生變更的;
(二)公司主要股東連續(xù)3年虧損,;
(三)公司股東的股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施,;
(四)公司股東處分其股權(quán);
(五)公司股東發(fā)生合并,、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn),、債務(wù)重組;
(六)公司股東被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,;
(七)公司股東進(jìn)入清算程序或者被接管,;
(八)對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
基金管理公司發(fā)生本辦法第六十條規(guī)定的突發(fā)事件,,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。
基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處,,應(yīng)當(dāng)自設(shè)立,、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第六十七條 中外合資基金管理公司的境外股東,,其注冊地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的,,該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后,如向其注冊地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料,,應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國證監(jiān)會(huì),。
第六十八條 中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列措施對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對(duì)象,、內(nèi)容和頻率:
(一)進(jìn)入基金管理公司及其子公司,、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查;
(二)要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件,、會(huì)議記錄,、報(bào)表、憑證和其他資料,;
(三)詢問基金管理公司的工作人員,,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明;
(四)查閱,、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件,、資料,,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件,、資料予以封存,;
(五)檢查基金管理公司運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng);
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施,。
第六十九條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,,檢查人員不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件,;檢查人員少于2人或者未出示合法證件的,,基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。
中國證監(jiān)會(huì)可以聘請注冊會(huì)計(jì)師,、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù),。
第七十條 基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行檢查,不得以任何理由拒絕,、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實(shí),、不準(zhǔn)確,、不完整的資料。
第七十一條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查后,,應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論,。
第七十二條 中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要,建立基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系,。對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司限期改正,,并可以采取要求公司增加注冊資本金,、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施,。
第七十三條 違反本辦法的規(guī)定,,有下列情形之一的,責(zé)令改正,,給予警告,,并處3萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,,撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格,,并處以3萬元以下的罰款:
(一)未經(jīng)批準(zhǔn)持有基金管理公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東,;
(二)委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán),;
(三)基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人占有和轉(zhuǎn)移基金管理公司的資產(chǎn),;
(四)基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中,,強(qiáng)令,、指使、接受基金管理公司為其提供配合,,損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益,。
第七十四條 違反本辦法規(guī)定,有下列情形之一的,,責(zé)令改正,,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的股東、實(shí)際控制人,、董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員等可以采取監(jiān)管談話,、出具警示函,、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施:
(一)基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過股東會(huì)或者股東大會(huì),、董事會(huì)任免基金管理公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,;
(二)基金管理公司的股東,、實(shí)際控制人干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作;
(三)基金管理公司及其股東,、實(shí)際控制人未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù),;
(四)基金管理公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營管理人員的考核不符合規(guī)定。
第七十五條 基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的,,責(zé)令其限期整改,,整改期間可以暫停該公司基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函,、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施:
(一)公司治理不健全,,嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性,;
(二)公司內(nèi)部控制制度不完善,,相關(guān)制度不能有效執(zhí)行,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件,;
(三)對(duì)子公司,、分支機(jī)構(gòu)管理松懈,,選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件,;
(四)發(fā)生重大違法違規(guī)行為,。
逾期未完成整改的,中國證監(jiān)會(huì)可以停止批準(zhǔn)增設(shè)子公司或者分支機(jī)構(gòu),;限制分配紅利,,限制向負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬,、提供福利;責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。情節(jié)特別嚴(yán)重的,,中國證監(jiān)會(huì)可以采取指定其他機(jī)構(gòu)托管,、接管或者撤銷等監(jiān)管措施,對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員予以警告,并處以3萬元以下罰款,。
第七十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬元人民幣,現(xiàn)金,、銀行存款,、國債等可運(yùn)用的流動(dòng)資產(chǎn)低于2000萬元人民幣且低于公司上一會(huì)計(jì)年度營業(yè)支出的,中國證監(jiān)會(huì)可以暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請及其他業(yè)務(wù)申請,,并限期要求改善財(cái)務(wù)流動(dòng)性,。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓,。
被責(zé)令停業(yè)整頓的,,基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的,,中國證監(jiān)會(huì)可以指定其他機(jī)構(gòu)對(duì)其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管,。
第七十七條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定,泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利,,損害基金份額持有人的合法權(quán)益的,,責(zé)令改正,給予警告,,并處3萬元以下的罰款,。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,,并處以3萬元以下的罰款。
第七十八條 基金管理公司,、基金管理公司的股東及實(shí)際控制人,、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法以及其他相關(guān)規(guī)定的,依法應(yīng)予行政處罰的,,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰,;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),,追究其刑事責(zé)任,。
基金管理公司的子公司存在違法違規(guī)情形的,比照本辦法的規(guī)定進(jìn)行處理,,但基金管理公司在境外設(shè)立的子公司按照境外相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行處理,。
第七章 附 則
第七十九條 本辦法所稱中外合資基金管理公司,包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓,、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司,。
第八十條 基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法,由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定,。
第八十一條 本辦法自 年 月 日起施行,。
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